合同档案管理制度Word格式文档下载.docx

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资料、工具类下分：

图书工具书、专门资料、产品介绍书、专用工具软件等别，别下子目。

所有类、别、子目分成三级管理目录，以L、B、ZM为代码。

（二）销售部档案：

包括销售合同、客户资料、员工指标进度、回款进度、具体业务专门档案、员工效率手册、工作联系、汇报和考核记录等类，每类下设若干别和子目，容少的可直接设子目。

其中：

按片区划分和按员工划分构成销售部档案的横向体系，按年度划分构成纵向体系；

客户资料按片区分，必须具备企业基本资料、人物基本信息、业务基本信息、开发业务进度等要素；

具体业务专门档案是由业务技术档案、商务档案和售后服务档案构成的一体化过程性档案，由有关部门转存，档案保管人（销售勤）分类添加而成的累积性档案；

地区办事处以销售档案为主，按公司档案管理制度建立档案体系，受销售部和公司档案管理员双重管理。

（三）行政档案包括：

各类收发文件、商务函件（传真、、电子）、会议记录、商务洽谈记录、各类意向书、法律文书、行政合作协议合同文件、公司大事记、发布的各类信息、员工效率手册等类，每类下设若干别和子目，容少的可直接设子目。

（四）人事档案包括：

员工个人档案、个人历史档案和缴费档案、劳动合同、员工培训档案、公司招录辞退记录等类，每类下设若干别和子目，容少的可直接设子目。

（五）财务档案包括：

各类财务报表、固定资产财务档案、统计档案、各类投资档案和其他等类，每类下设若干别和子目，容少的可直接设子目。

（六）公司电子档案和档案是公司特殊档案，纳入档案管理，但必须执行特殊政策。

电子档案是所有相关文件和程序的电子版，由机房支持工程师负责拷贝制作成光盘保存，光盘按原档案的归属类别编码，并注明成档日期和版本号，加密档案注明密级，加上密码；

档案是所有加密档案的总称，由公司各级具有涉密权限的保管人员掌握，采用特殊编码方式和代码制作目录。

第四条档案的编制和要求

（一）档案编制方式：

档案要素包括档案的类别、年限、属性、密级和正文（如无法确认属性要素的，由管理人员列入其他类档案区别管理，如有特殊保管要求的鲜活品，性质不稳定的化学品等），按照类、别、子目、成档日期、识别数编码；

同时，档案转入时，管理员有权要求成档人员确认档案现状。

档案入库，管理员应进行识别并列入目录。

（二）档案制作时，要求工作人员具备良好的档案意识和编订技能，如有特殊情况，应与档案管理人员联系要求指导；

纸质载体要求采用规的纸笔和书写、印刷方式，如不规应及时补救（易褪色的字迹和传真件等加以复印固定并随原件附）或更换；

电子版本要经解码、阅读后可入库。

（三）如编制档案，应识别密级和机要部分的属性，以确定妥善的保管方式；

档案在取得的同时应注明相关作者和涉密人员的，以及有权使用人员的、岗位和权限。

（四）在部门或员工考核时，如需调阅相关档案，必须事先联系并取得授权。

（五）档案目录是档案查找的索引和工具，目录由标题、编码、页码、密级和保存年限组成，置于档案首页，以便查找。

第五条档案的密级：

（一）公司档案分成三级：

秘密、和绝密，编码分别由1、2、3代表，不加密为0，解密后在原密级后加0。

经授权的员工可使用秘密级档案；

经总经理授权后的员工可调用级档案；

绝密级档案由总经理亲自使用或与授权人员一起使用，总经理不在场时须报总经理同意并进行实时监控。

（二）经公司解密后的档案，纳入一般档案管理。

第六条档案存放编号和管理交接原则

（一）技术档案编码为MH-DA-JS-XX--XX-XXXX---XXXX-----X

注：

类别日期识别码密级

（二）销售部档案编码为MH-DA-XS-XX-XX-XXXX-XXX-X

（三）行政档案编码为MH-DA-XZ-XX-XX-XXXX-XXX-X

（四）人事档案编码为MH-DA-RL-XX-XX-XXXX-XXX-X

（五）财务档案编码为MH-DA-CW-XX-XX-XXXX-XXX-X

（六）电子档案的编码与同容的相关档案一致，如需另立，则按相同方式编码，第一个识别码为符号C，

（七）档案按照年度建立，每年度为一卷，统一的年度编码在卷首标明，并在档案封面上注明。

（八）档案管理，关键在于统一管理方法，建立健全管理制度，严格遵守规定的方法和调阅途径。

凡交接档案，要求：

先交验档案目录；

再抽样验收档案总量的50%，各类比例相当，查验有否短缺、伪造、标注不明等；

再抽取30%的档案作为流动样本，验收是否符合工作流程（查流转记录或模拟流转）。

档案接转时，双方应约定最后签字交接的时间，一般为五个工作日（供接收方查对和交接方介绍的时间）。

第七条档案的存、撤、销、并、分规定和流程：

（一）档案封存，由管理员接收时确定封存档案的价值和属性，进而编码、编目，纳入档案库；

（二）档案撤销，由管理员向相关部门联系并取得撤档批示，在目录上标注撤档时间，记入撤档子目，封存六个月后自动销毁；

（三）档案销毁，由管理员备案后，按时销毁，销毁时有两人以上在场实时监控；

（四）档案合并，由管理员根据档案的相关性和同类性进行合并，合并后在原目录和档案库里注明合并后的档案编码、类别、子目及案卷；

（五）档案分立，根据档案的不同属性和互异性分立，分立后在原目录和档案库里注明分立后的档案编码、类别、子目及案卷。

第四章档案管理实务

第八条档案封存是档案管理员独立完成的基础工作，包括：

编订和存放，编订时，固定档案的所有属性，目录、编码、加密都按规定执行，同时做好档案的装订工作；

存放时，根据档案存放的不同地点、柜组做好标记，并登记入册，经简便、明确和易于查收为原则，同时可建立相关的总目录和查找索引。

第九条档案被其他人员借用或调阅后，管理员应及时索取并按原途径归档，除按规定记录使用情况外，还应对档案的完整性、真实性作检查，并按事实记录。

第十条如档案不符合封存要求或借用前后有异，管理员应述理由并查明原因，及时提出要求或采取工作措施，以确保档案完整、安全。

第十一条档案查找，由管理员根据查找人的要求完成，同时及时将查找结果转达；

如需要其它服务，可在查找后将查找容复印，将原件归档，留复印件作查询用。

第十二条档案调阅，由要求调阅人将相关人员授权证明或本岗位工作需要的证明交给管理员，由管理员要根据所需调阅的档案的密级程度配合调阅。

调阅不同于借用，如需借用，借用人需按规定填写档案资料借用单，同时对所借用的资料的安全性和完整性负责。

调阅必须于当天交还，借用可约定日期，超过约定日期需重新检验档案的真实完整性。

第十三条档案记录，是指档案从建立、封存、调阅、借用、分并、撤销、销毁等实务过程中，执行人必须随时将档案的动态、去向记录在档案卡上，以备作查找的依据的过程。

记录必须真实、及时，并有相关人员（监督人、使用人和知会人）的动态签名。

第十四条档案卡，是用来记录档案流动过程中的每一个状态的卡片，一般存放在档案管理台帐簿册中，也可单独存放。

档案卡的容一般包括三个元素：

时间、人员、档案状态，其他可根据工作需要调整。

第十五条档案使用后回收，是档案管理的一个重要环节。

管理员要及时验证档案的使用后状态，并对此作好记录。

如发现异常情况，向使用人询问并作好相关的措施，以保护档案的安全。

第十六条如加密的档案使用后未及时交还，使用人要给出书面的说明，如有共同使用人，应给出证明。

如有泄露，权限审批人负同等责任。

第十七条管理员对档案的安全使用有不可推卸的责任，同时，管理员可要求档案使用人对档案负相同的保管责任。

第十八条档案限密原则：

由档案制作部门和人员根据档案的属性来进行限密，也可由公司领导对档案进行临时限密，管理员也可根据档案的性质进行限密，所有已限密的档案都必须有相关密级的标识，同时采取相应的措施。

第十九条档案保存失去其价值，由管理员根据销毁档案的程序，报批后销毁。

销毁时要有两人以上在场，互相做出证明并在档案卡上签名，未解密的档案一般不销毁，如有必要，则由相关权限的人员自行销毁。

第五章公司技术档案管理

第二十条管理原则：

技术资料及时存档，及时加密，及时备份（电子版和纸版），及时检验和会审会签；

定期解码阅读，定期检查是否泄密，定期进行试生产检验，定期会审技术资料的先进性。

第二十一条管理实务：

（一）技术档案管理员要求做到：

一要实事，不隐瞒档案的实际状态，任何对档案进行修改、变更的行为必须如实记录；

二要把握关节，不为违背档案管理原则的行为开绿灯，时刻严格把关，认真执行档案管理制度；

三不玩忽职守，提高管理水平和能力，四是与时俱进，掌握公司技术发展动态，提高档案资料价值的识别和认知能力，做好服务工作。

（二）档案记录卡完整、完备，记录及时有效，调用借阅手续齐备，做好管理，服务细致周到，回收档案及时，档案交接验收制度执行严格。

第二十二条管理职责和人员：

一般由技术部门指定一名兼职人员，专门负责协助整理搜集技术资料，并由机房管理员负责电子版的拷贝和传送。

公司档案管理员对已封存入公司档案库的技术档案进行编码管理，对正在收集、整理和制作过程中未成形的档案作管理和制作要求辅导。

第二十三条加密方法：

公司所有技术档案资料，一般均要求进行加密，并做好管理。

任何无权限的员工和外人均不能对技术资料进行任何意义上的翻录、摄影、拍照、拷贝、摘抄、复印和保管。

在档案进入档案库后的加密由管理员完成，并实行相应的保管方法和调阅使用方法。

加密除在目录上作记录的同时，管理员还可以对实物的进行记号、标记、符号或其他一些的措施。

第六章公司销售部档案管理

第二十四条管理原则：

销售档案的容和分类严格按照规定执行，同时对业务人员手中掌握的相关资料要定期收集整理，并结合考核制度，对长期无新的工作资料上报的人员要向考核部门及时反馈，可以进行定期或不定期的检查和交接，交接时特别要对客户档案和业务资料进行甄别、筛选，有价值的先报存，其他的先进行备案。

业务台帐和合同档案由销售勤整理存档，定期向公司档案库转交封存。

同时对业务人员的效率手册要定期检查，按时复录，在离职时及时接收，纳入档案管理。

第二十五条管理实务：

定期搜集档案资料，定期整理、合并、档案卷宗，对销售台账及售后服务台帐要定期核查，同步跟踪并作好记录；

定期做好销售人员的业绩登记和考核记录，及时汇总资料并存档；

做好所有人员和档案的分类工作；

对办事处的档案管理和档案资料用时备份并汇入公司档案；

全程记载业务档案，保存好所有会议记录、考核记录和业绩统计资料以备查。

第二十六条管理职责：

销售部勤作为档案资料的第一经手人，要做到销售档案的完整性和合理性的统一，同时与部门人员配合协作，互相服务，与公司档案库管理员及时沟通，共同做好销售档案的建立、流转、交接和封存保管工作，共同做好档案和安全工作。

第二十七条加密规定：

公司所有销售档案和保存的资料均进行加密，并纳入限密管理。

如档案未成形或正在制作整理中，由经办人负责管理；

如已存在销售勤处，由销售勤负责管理；

如已转入公司档案库，由公司档案管理员负责管理；

如有部门人员使用档案，在使或借用过程中由使用人负责管理。

第七章行政、人事、财务档案管理

第二十八条行政档案管理：

要求能及时有效地将工作记录和工作台帐进行记录，并形成动态档案，定期移交入库。

负责工作围所有档案的使用监督、交接监交和定期检验。

档案管理的实务包括档案制作、档案登记和过程记录、档案汇总和移交，档案的管理。

档案管理责任人为行政秘书。

第二十九条人事档案管理：

要求认真细致地做好每个员工的个人工作档案，收集整理好员工个人资料，并形成动态档案，在为员工办理个人档案交接和公司相关工作台时能及时提供决策依据和相关资料。

负责工作职责的其它档案使用监督、交接登记和定期核查工作。

档案管理责任人为公司人力资源管理员。

第三十条财务档案管理：

要求认真细致地做好财务档案的整理和编制工作，并按期封存，做好随时备查的准备，并满足工作需要。

档案管理实务包括所有财务报表、账册、凭证和明细账、表、册的制作、查找和使用工作，做好财务档案的工作。

认真执行国家相关法律法规和税务、工商政策，做好各类统计报表的管理和存档工作。

档案实包括档案的制作、整理、装订和封存，以及档案加密管理和限密使用。

档案管理责任人为财务部主管，或指定专人管理。

第八章公司电子档案的管理要则和流程

第三十一条公司电子档案管理要求指定专人负责公司所有电子档案的接收、编制、拷贝和移交工作，一般由机房支持工程师兼任，同时技术部门负责人必须同时掌握相关工作进程。

所有已形成的和未形成的都必须在服务器上随时备份。

第三十二条公司电子档案管理时严格执行档案制度。

使用者必须持有相关人员的授权证明或委托书，无权人员实行限密规定，不得超越权限使用和调阅，同时严格控制借用。

第三十三条流程如下：

各部门人员制作→机房支持负责定期拷贝存盘→各部门负责人同步跟踪→电子档案的定期汇总整理（机房）→汇总拷并移交入公司档案库，同时删除存盘资料→公司档案管理员进行加密并制定使用权限→封存→具备使用权的员工或部门需用时向档案管理员申请并办理手续→管理员验看手续并向使用者提出使用要求和归还时间→档案资料的交接，告知密码或设置的相关解密方法→使用后归档→归档时进行档案的正常验收和解码阅读→平时负责定期检验→定期试生产或模拟生产→按要求解密或销毁

第三十四条电子档案编码：

按同容纸质档案的要求编码，并加以标识C。

第三十五条限密要求：

制定限密措施时必须有两人以上备案，同时向公司最高技术领导和行政领导备案。

第九章公司档案管理的要则和流程

第三十六条档案的定义和容按有关规定执行。

管理要求特别严格，有明确的涉密规定、权限和手续，严格执行档案管理规定。

第三十七条档案编制要求定期存盘，定期检验，定期汇总并移交封存。

交接时要求有两人以上监交。

对有限密规定和技术含量的必须有一人以上具有相关技术能力的员工或专家进行技术鉴定。

第三十八条档案管理中，定期进行汇总和会审。

会审时严格执行限密规定，无权限人员不能全部阅读资料，局部阅读人员要求在解职后履行两年以上的和不竞争义务。

第三十九条档案和卷宗在封存保管理期间由管理员负责和管理，其他无关或无相关权限的人员不能对其实行任何意义上的阅借档案要求。

第四十条档案解密和销毁时必须有两人以上在场，并互相给出证明。

第四十一条流程：

档案成形封存→档案加密并规定相关权限和限密规定→定期检查封存档案的安全→如需使用，验看相关手续和人员的权限规定→档案限制使用并确保两人以上在场，公司使用必须在档案管理员的要求地点使用，同时在规定时间归还，最迟不超过下班时间→借用并外出使用，具备相关权限方可行使借用权，同时有主管领导的书面授权→外借必须按时归还，超时使用按违规、泄密处理→对不尊重管理人员行使职权和不遵守公司有关规定的，可予以制度处分→平时档案定期检验和汇总会要审时，相关人员必须具备涉密权限→档案解密或销毁时必须有两人以上在场→作好相关记录→记入档案台帐

第十章附则

第四十二条本规定由公司负责解释。

第四十三条本规定从发布之日起生效。