证券市场基本法律法规练习题110Word文件下载.docx
《证券市场基本法律法规练习题110Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规练习题110Word文件下载.docx（15页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
3.下列事件中，上市公司应当提交临时报告并予以公告的有______。
Ⅰ．公司1/4董事发生变动
Ⅱ．公司经理发生变动
Ⅲ．持有公司3%股份的股东持有股份情况发生变化
Ⅳ．公司遭受重大损失
D
4.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，公司______属于重大事件。
A.公司的监事、1/4以上董事或者经理发生变动
B.公司的董事、1/4以上监事或者经理发生变动
C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
D.凡是董事、监事、经理发生变化均是
5.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是______。
A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
[解答]《证券法》第六十八条规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
6.上市公司______应当对公司定期报告签署书面确认意见。
上市公司______应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
A.董事和高管；
监事会
B.监事会和高管；
内部审计部门
C.高管；
内部审计部门和监事会
D.内部审计部门；
A
7.在招股说明书等文件中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，对此承担连带责任的主体有______。
Ⅰ．发行人
Ⅱ．承销的证券公司
Ⅲ．发行人的负有责任的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ．保荐人
[解答]《证券法》第六十九条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；
发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
8.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。
关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列错误的是______。
A.该上市公司的监事
B.该上市公司的董事
C.该上市公司财务报告的刊登媒体
D.该上市公司的证券承销商
9.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有______。
Ⅰ．公司的董事甲某
Ⅱ．持有A公司10%股份的股东B公司的监事
Ⅲ．A公司的实际控制人丙某
Ⅳ．为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
10.证券交易内幕信息的知情人包括：
______。
Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.甲公司是一家上市公司。
下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有______。
Ⅰ．持有甲公司1%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，李某的朋友张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
Ⅱ．乙公司经研究认为，甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
Ⅲ．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
Ⅳ．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
A.Ⅲ、Ⅳ
12.下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是______。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司3%以上5%以下股份的股东
C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员
B
13.根据《证券法》的规定，下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是______。
A.张某，持有发行人已发行债券的10%
B.王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
C.李某，公司股东，持有公司股份的6%
D.赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印向有关部门报送
14.根据我国《证券法》的相关规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息不属于内幕信息的是______。
A.持有甲公司3%以下股份的股东卖出甲公司2%的股票
B.公司股权结构的重大变化以及公司债务担保的重大变更
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
[解答]《证券法》第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息：
（1）本法第六十七条第二款所列重大事件；
（2）公司分配股利或者增资的计划；
（3）公司股权结构的重大变化；
（4）公司债务担保的重大变更；
（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（7）上市公司收购的有关方案；
（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
15.证券交易活动中，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的______属于内幕消息。
A.20%
B.25%
C.30%
D.10%
16.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息属于内幕消息的有______。
Ⅰ．公司分配股利或者增资的计划Ⅱ．公司股权结构的重大变化
Ⅲ．公司债务担保的重大变更Ⅳ．上市公司收购的有关方案
17.下列行为属于内幕交易行为的是______。
Ⅰ．内幕人员利用内幕信息买卖证券
Ⅱ．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
Ⅲ．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
Ⅳ．非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
[解答]《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
18.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得______。
Ⅰ．本人买卖该公司的证券Ⅱ．泄露该信息
Ⅲ．建议投资者买卖该证券Ⅳ．建议亲友卖卖该证券
19.根据《证券法》，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括______。
Ⅰ．责令处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得，并处罚款
Ⅲ．暂停或撤销相关业务许可Ⅳ．单处罚款
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[解答]《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上60万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。
20.下列行为属于操纵证券市场的是______。
Ⅰ．通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖某只股票，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ．与他人商定，以事先约定的时间、价格和方式买入某只股票
Ⅲ．与他人商定，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
[解答]《证券法》第七十七条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（4）以其他手段操纵证券市场。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
21.《证券法》规定禁止任何人以______手段操纵证券市场。
Ⅰ．通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ．单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
22.A公司由于涉嫌操纵证券市场而被中国证监会立案调查。
根据《证券法》，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为______个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
[解答]《证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日，案情复杂的可以延长15个交易日。
23.下列有可能成为传播虚假信息，扰乱证券市场主体的是______。
Ⅰ．国家工作人员Ⅱ．传播媒介从业人员
Ⅲ．传播媒介Ⅳ．证券公司
[解答]《证券法》第七十八条规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。
禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。
24.《证券法》规定，禁止______在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券业协会Ⅳ．证券监督管理机构
25.《证券法》规定，各种传播媒介传播证券市场信息必须______。
Ⅰ．真实Ⅱ．客观
Ⅲ．禁止误导Ⅳ．突出重点
26.证券经营机构在证券交易过程中，违背投资者的真实意志，从而损害其利益为虚假陈述、欺诈客户。
下列行为属虚假陈述、欺诈客户的是______。
Ⅰ．证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．证券经营机构不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件
Ⅲ．证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．假借客户的名义买卖证券
[解答]《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券；
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
27.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事______的欺诈行为，损害客户利益。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
28.下列行为中属于证券交易中欺诈行为的是______。
Ⅱ．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户账户上的资金
Ⅳ．私自买卖客户账户上的证券
29.根据《证券法》，投资者不能采取______收购上市公司。
A.要约收购
B.协议收购
C.强行收购
D.其他合法方式
[解答]《证券法》第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
30.根据《证券法》，下列说法错误的是______。
A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票
C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取超出要约的条件买入被收购公司的股票
D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以买卖被收购公司的股票
[解答]《证券法》第九十三条规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
31.投资者可以采取要约收购方式收购上市公司，收购人在收购期限内对于被收购公司的股票______。
A.不得卖出被收购公司的股票
B.根据市场行为自行决定持有还是卖出
C.受双方协议约束，只能卖出部分股票
D.协议未规定时，可以卖出股票
32.根据《证券法》，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在______日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
[解答]《证券法》第九十四条规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
在公告前不得履行收购协议。
33.根据《证券法》，下列说法错误的是______。
B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票
C.采取协议收购方式的，协议双方可以临时将资金存放于指定的银行
D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券公司保管协议转让的股票
[解答]《证券法》第九十五条规定，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
34.根据《证券法》，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到______时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
[解答]《证券法》第九十六条规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
35.A上市公司已发行股份10000万股。
以下是证券交易所发生的4起买卖A公司股票的事件，其中违反《证券法》的是______。
Ⅰ．甲于9月8日10时，在持有该股票300万股的情况下，购进100万股；
同日15时，再次购进90万股
Ⅱ．乙于9月8日11时，在持有该股票350万股的情况下，购进150万股；
次日9时，卖出100万股
Ⅲ．丙于9月8日14时，在持有该股票400万股的情况下，购进100万股；
9月10日16时，购进50万股
Ⅳ．丁于9月8日15时，在持有该股票250万股的情况下，购进150万股；
次日4时，卖出90万股
B.Ⅱ、Ⅲ
[解答]《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；
在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
36.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%；
3日
B.5%；
3个工作日
C.10%；
D.5%；
5日
37.甲公司和乙公司都是上市公司，甲公司为了开拓业务，欲通过证券交易所对乙公司进行收购。
下列说法正确的是______。
A.甲公司持有乙公司已发行股票的25%时，继续进行收购的，应向乙公司所有股东发出收购要约
B.甲公
升级会员 