证券从业证券基础押题7解析Word下载.docx
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B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数
C、权证上市数量*行权比例
D、权证上市数量*担保系数
B题型：
中页码：
180
履约担保的标的证券数量=权证上市数量×
行权比例×
担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×
担保系数×
行权价格。
（7）以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。
A、货币期权
B、金融期货合约期权
C、利率期权
D、互换期权
178
考察利率期权。
利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
（8）证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。
A、系统风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
261
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。
（9）中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（）。
A、纪律惩戒
B、调查处理
C、批评教育
D、监管控制
382
《准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
（10）龙债券利率的确定基准一般是（）。
A、香港银行同业拆放利率
B、新加坡银行同业拆放利率
C、伦敦银行同业拆放利率
D、美国联邦基金利率
115
龙债券利率的确定基准一般是伦敦银行同业拆放利率。
（11）我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、商业银行
B、证券公司
C、信托投资公司
D、政策性银行
133
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
（12）下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。
A、代办股份转让系统又称三板
B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
235
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
（13）证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A、1
B、2
C、3
D、4
289
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之三：
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定。
（14）我国证券交易所属于（）。
A、公司制
B、企业制
C、会员制
D、股份制
213
考察我国证券交易所的组织形式。
（15）从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。
A、有限
B、无限
C、一定
D、很小
176
从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。
（16）以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。
A、借贷资金市场利率水平
B、资金使用方向
C、筹资者的资信
D、债券期限长短
79
资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。
（17）外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出。
A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM
B、芝加哥期货交易所
C、纽约期货交易所
D、伦敦期货交易所
164
外汇期货交易在20世纪70年代由芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM率先推出。
（18）基金管理费费率的高低通常（）。
A、与基金规模成反比，与风险大小成正比
B、与基金规模成正比，与风险大小成反比
C、与基金规模成反比，与风险大小成反比
D、与基金规模成正比，与风险大小成正比
135
基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。
（19）下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。
A、国债基金
B、货币市场基金
C、股票基金
D、指数基金
126
对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是避险套利的重要工具。
（20）可转换公司债券的回售条件一般是（）。
A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度
B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度
C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时
D、公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时
182
可转换公司债券的回售条件一般是公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度。
（21）在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A、相对法
B、综合法
C、基期加权法
D、计算期加权法
238
相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。
（22）一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
A、下跌
B、不变
C、上涨
D、不确定
259
债券市场价格与市场利率反方向变化。
（23）证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
A、第三方存管
B、风险管理
C、第三方托管
D、风险监控
339
考察融资融券业务资格的条件。
客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。
（24）新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
A、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C、2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
D、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
371
新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日由中国证监会发布，2003年2月1日起施行。
（25）（）是在全国银行间同业拆借中心进行。
A、B股交易
B、权证交易
C、全国银行间债券市场的债券远期交易
D、期货交易
159
在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。
（26）我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。
A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、公司总裁
D、中央政府
证券交易所的设立和解散由国务院决定。
（27）证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。
A、股票和基金
B、债券和基金
C、股票和债券
D、期货和基金
3
证券市场上最基本最主要的两个品种是股票和债券。
（28）投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算公司
D、证券公司
见解析
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
（29）（）是证券市场上最活跃的投资者。
A、主权财富基金
B、保险经营机构
C、证券经营机构
D、银行业金融机构
8
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者。
（30）作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。
A、GNP/证券市值
B、证券市值/GNP
C、证券市值/GDP
D、GDP/证券市值
22
作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指：
证券化率（证券市值/GDP）。
（31）我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A、融资融券合同
B、担保协议
C、委托代理协议
D、托管协议
340
考察债券担保内容的第四条。
（32）根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
（33）通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A、期权卖方
B、期权买方
C、期权买卖双方
D、第三方
175
在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
（34）记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A、成本高
B、交易手续复杂
C、发行时间短、效率高
D、交易危险性大
84
记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行时间短、效率高。
（35）当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A、面值
B、净值
C、价格
D、市值
68
考察优先股。
（36）目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A、实业
B、未上市企业股权
C、国内依法公开发行上市的证券
D、商品期货
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
（37）证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
374
证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
（38）深证成份股指数由（）家样本股组成。
A、40
B、50
C、60
D、70
243
深证成份股指数由40家样本股组成。
（39）证券市场按交易场所结构可以分为（）。
A、一级市场和二级市场
B、国内市场和国外市场
C、有形市场和无形市场
D、发行市场和交易市场
5
证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形市场。
（40）公司债券利息支出属于公司的（）。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
85
债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
（41）附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。
A、权利的载体
B、行权方式
C、权利的内容
D、交易标的
183
考察附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别：
权利载体不同；
行权方式不同；
权利内容不同。
（42）以下不属于政府债券特征的是（）。
A、安全性高
B、永久性
C、收益稳定
D、免税待遇
86
政府债券的特征：
安全性高、流通性好、收益稳定、免税待遇。
永久性属于股票的特点。
（43）政府发行的证券品种一般为（）。
A、债券
B、股票
C、基金
D、互换
7
政府发行证券的品种仅限于债券。
（44）按照债券形态分类,无记名国债属于（）。
A、凭证式债券
B、记账式债券
C、电子式债券
D、实物债券
88
我国发行的国债品种。
（45）根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；
当无法避免时，应当（）。
A、以单位利益优先
B、以客户利益优先
C、确保客户的利益得到公平地对待
D、以自身利益优先
379
证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；
当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。
（46）公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对（）的补偿。
A、经营风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、信用风险
264
考察证券投资风险。
（47）证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A、0.5
B、1
C、5
D、10
268
证券公司从事两项业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元。
（48）中证100指数以（）指数样本作为样本空间。
A、中证100指数
B、沪深100指数
C、沪深300指数
D、中证300指数
241
中证100指数以沪深300指数作为样本空间。
了解即可。
（49）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A、票面价值
B、实际价值
C、账面价值
D、内存价值
56
考察股票的清算价值的含义。
（50）普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。
A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时
B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件。
（51）我国募集设立的第一支ETF是（）。
A、深证50ETF
B、上证50ETF
C、深证100ETF
D、上证100ETF
127
2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。
（52）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。
A、附息债券
B、息票累积债券
C、贴现债券
D、凭证式债券
82
贴现债券指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券。
（53）与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A、市场风险
B、赎回风险
C、管理风险
D、技术风险
124
与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。
（54）金融衍生工具的基本特征不包括（）。
A、跨期性
B、非杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
146
金融衍生工具的基本特征包括：
跨期性、杠杆性、联动性、不确定性。
（55）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。
B、3
C、6
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后可转换为公司股票。
（56）对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。
A、备案
B、注册
C、核准
D、审批
362
对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
（57）我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。
A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、
我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。
（58）为了特定的政策目标而发行的国债是（）。
A、特别国债
B、长期建设国债
C、专项债券
D、财政债券
92
考察特别国债的概念。
（59）我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。
A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
250
平时所说的道-琼斯指数就是指道-琼斯工业股价平均数。
（60）开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。
A、基金负债总值
B、基金份额净值
C、基金资产总值
D、基金资产净值
137
开放式基金份额的申购和赎回价值是按基金份额净值计价。
多选题
（61）我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（）等。
A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B、对证券的上市交易申请行使审核权
C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权
D、监管新股的发行
ABC题型：
366
监管新股的发行属于证监会的权力。
（62）中国债券指数体系包括（）等。
A、国债指数
B、企业债指数
C、交易所债券指数
D、政策性银行金融债指数
ABCD题型：
248
2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。
（63）上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A、非流通股股东
B、股东层
C、流通股股东
D、经理层
AC题型：
75
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
（64）股份公司发放股票股利对公司产生（）的影响。
A、引起公司资产流出
B、股东权益总额不变
C、减少未分配利润
D、增加公司股本额
BD题型：
53
考察股票股息发放的影响。
（65）在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。
A、国债
B、中央银行票据
C、政策性金融债券
D、企业中期票据
ABCD
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