审计局工作总结及工作计划2Word文档格式.docx

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向被审计单位提出审计建议28条，被采用28条；

向社会公布审计结果42个。

　　一、围绕中心，全面履行审计监督和服务发展职责　　

（一）发挥公共财政“卫士”作用，抓好了重点领域审计，进一步增强了履职意识。

　　1.围绕促进提高财政预算管理水平，深化了预算执行审计。

坚持以维护财政资金安全、促进财政和部门预算体制改革、提高财政资金使用效益和税收管理质量为目标，对2016年度**县地方预算执行和其他财政收支情况进行了审计，重点审计了县财政局总预算账、预算外专户账及对村级一事一议补助资金的拨付情况，对下拨宁州街道办财政所的村级一事一议补助资金的管理使用情况进行了延伸审计调查。

在9月份召开的县人大常委会上，我局代政府所作的2016年度县级预算执行和其他财政收支的审计工作报告，领导和人大代表高度肯定了审计工作的成效。

　　2.围绕保障惠民政策贯彻落实，扎实开展专项资金审计。

对**县2016年社会主义新农村省市级重点建设村项目建设及绩效情况及**县2016年度新农村建设省级重点村项目及绩效情况进行了审计，重点审计项目建设、完工情况及项目资金收支情况。

从项目建设的经济性、效率性、效果性进行了投资效益分析。

提出了强化项目前期工作，充分进行科学论证，按照有利于解决农民最关心、最急需、最受益的实际问题，因地制宜确定使用方向，按照村民意愿确定建设项目；

加强项目建设及工程结算管理，以资金流向为主线，严格审核项目结算等资料，规范资金支出管理，严把资金支出审批手续，充分发挥项目投资效益等审计建议。

　　3.围绕促进维护财经秩序和财经法纪，开展了财务收支审计。

开展了对县国土资源局2016年至2016年度财务收支及绩效情况审计，对五个乡、镇（街道）国土分局（所）和县国土局部分资金进行了延伸审计和调查，重点关注了支出真实性、支出绩效、损失浪费等问题。

提出了加大矿产资源勘查力度，增加勘查资金的投入，充分发挥财政性资金的引导作用，积极创造矿业权出让的基础；

加强土地矿产资源资金的征收管理工作，做到应收尽收，并严格执行“收支两条线”财政预算管理，杜绝土地矿产资源资金游离于财政监管之外；

规范固定资产管理核算等审计建议。

　　4.围绕促进节约政府资金和提高资金效益，加大了建设项目审计力度，基本实现了投资审计项目全覆盖。

截止目前，共完成政府投资审计项目33项，报审投资总额30688万元，审计核减金额3233万元，核增9万元，净核减3224万元，净核减率达%。

其中：

完成前置审计项目22项，送审拦标价总额24397万元，审计核减拦标价2477万元，核减率%。

目前，前置审计已基本覆盖了限额以上建设项目，从而进一步规范了建设项目的招投标行为，对建设项目立项报批手续不齐全、招标范围不明朗、招标控制价与图纸不符、超批复建设规模等问题，提出了相应的意见和建议，并要求建设单位及时整改，严格按项目的建设程序实施，有效地发挥了审计机关在政府投资和管理中的监督作用。

完成竣工决算审计项目9项，审计投资额6292万元，核减757万元，核减率%。

今年的竣工决算审计强化了对大项目的跟进，审计中，不仅关注建设项目的招投标、工程竣工结算及资金使用等问题，同时还注重项目建设管理、建设后的效果情况等方面问题，力求审深、审透，取得了良好效果。

　　5.围绕促进对权力的有效监督，认真开展领导干部经济责任审计。

认真贯彻落实《云南省地方党委和政府主要领导干部经济责任审计评价办法》、《云南省党政部门主要领导干部经济责任审计评价办法》和《云南省高校主要领导干部经济责任审计评价办法》三个评价办法，结合我县实际，仔细研究三个评价办法在实际工作中的应用，使得量化打分科学化、合理化。

按照“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的思路，认真开展领导干部经济责任审计。

根据县委组织部委托，对科学技术协会、人口和计划生育局、牛山柑橘实验场、林业局主要领导的经济责任进行审计。

目前，县科学技术协会主要领导经济责任审计已经结束，人口和计划生育局正在现场实施阶段，我局正在积极筹措审计力量开展领导干部经济责任审计。

今年的经济责任方法与往年相比有较大变动，需要对领导干部进行量化打分，评价指标较多，需要的资料及数据量较大，实施过程较为困难，通过我局审计人员努力的摸索和研究，审计质量和水平有了明显提高。

从今年经责审计各方面情况看，审计过程中发现，部分单位对部分财务制度、内控制度执行不到位，引起被审计单位的高度重视，并从健全完善制度等方面进行了审中整改。

此外，我局严格执行有关规定，先后2次向组织部回复了对47人次干部审查意见，审计成果运用取得了新进展，得到了组织部门的肯定和认可。

（二）积极完成领导交办任务，抓好统一组织审计项目，进一步增强了服务意识。

　　1.抽调审计人员，全力配合完成统一组织审计项目，服务宏观决策。

一是根据国务院和审计署的统一部署，8月至9月，我局抽调3审计骨干，参加审计署土地出让金和耕地保护情况审计，积极配合完成审计署交办的工作任务。

二是根据国务院、省、市、县关于对稳增长促改革调结构惠民生政策措施落实情况开展全面督查的通知要求，我局安排部署全局审计人员对**县19个责任单位稳增长、促改革、调结构、惠民生政策措施落实情况进行了跟综审计，并对部分重大建设项目进行了必要的延伸审计，审计内容涉及对取消和下放行政审批事项、推进简政放权的政策措施落实情况；

加快棚户区改造、加大保障性安居工程建设力度的政策措施落实情况；

加快县城基础设施建设的政策措施落实情况；

促进节能环保产业发展政策措施落实情况等18个大项的政策措施落实情况。

提出了进一步完善和改进金融机构对小微企业和“三农”的信贷扶持力度，在贷款金额和还贷周期方面，出台更加灵活有力的措施，确保国家的扶持政策起到明显效果；

提高养老等福利机构保障水平等审计建议。

三是配合市局审计组圆满完成我县2016年城镇保障性安居工程跟踪审计，对完善我县城镇保障性安居工作相关制度建设、进一步规范工程管理将起到积极作用。

　　2.认真完成县委、县政府交办事项。

全力以赴实施领导临时交办的县象鼻温泉度假村2016年1月至2016年6月资产、负债及所有者权益审计项目，目前现场实施阶段已结束，正在整理审计报告。

　　3.认真开展好党的群众路线教育实践活动。

抓住三个环节八项重点，扎实推进教育实践活动，确保规定动作做到位，自选动作显特色，努力使教育实践活动按照中央省市县委要求抓紧抓实、抓出成效。

为了巩固扩大整改成果，充分发挥本次教育实践活动的成效，我局积极探索建立健全有利于解决问题、推动管理的长效机制。

建立健全了我局的管理制度，基本形成了以制度管人、管事、管财、管物的长效激励机制。

　　（三）加强机关管理和队伍建设，审计事业发展基础进一步夯实。

　　1.建立科学发展机制，推进了各项工作创新。

重点是抓好了项目计划的科学管理。

结合新年度工作安排，在召开业务研讨会的基础上，广泛征求**县人大、政协、组织部、纪委等部门及相关领导的意见，使年度项目计划安排更加科学、合理、有效。

同时，坚持抓好项目质量控制和成本控制，实行重大审计项目打破股室分割，统一调配力量，积极整合资源，有效缓解了审计任务繁重与审计人员不足的矛盾。

　　2.抓好班子和队伍建设。

　　班子建设得到了加强。

一是以党的群众路线教育实践活动为契机，认真查摆班子在“四风”方面存在的突出问题，梳理问题清单，制定整改措施及整改清单，逐项逐条分析，反复研究，切实解决我局在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风存在的问题。

二是领导带头执行各项廉洁自律规定和审计工作纪律，严格遵守中央“八项规定”、六条禁令，发挥领导干部的表率作用；

积极引导干部职工深刻认识审计工作在新时期国家经济社会发展和国家治理中的重要作用和地位，增强做好审计工作的责任感和使命感；

积极发挥班子的带头引领作用，始终坚持民主集中制，重大决策，充分发扬民主，主动沟通，相互支持，相互理解，集体研究，做到公开透明，科学决策；

主要领导和班子成员率先垂范，深入一线，靠前指挥，既当指挥员又当战斗员，凝聚全体干部职工心往一处想，劲往一处使，形成了团结协作、奋发进取的战斗团队。

　　队伍素质得到进一步提升。

局领导班子始终重视提高审计人员特别年轻审计人员的综合能力，采取有力措施，抓实审计队伍素质提升工程。

今年年初我局举办了为期一周的业务技能培训，邀请市业务能手和相关专业人员讲授审计工作实战经验，提升干部职工综合素质。

积极鼓励审计人员参加审计专业技术资格考试，有6名同志报名。

开展了优秀审计理论研讨文章、计算机审计经验和AO运用实例评选活动，兑现了去年获奖人员以及考取职称或相关资格证书人员的奖励，极大地激发了审计人员的工作和学习热情。

目前，我局有8人取得了审计和相关专业技术职称，中级职称所占比例由2016年的8%提高到目前的50%，5人通过了计算机审计中级考试，5人取得了工程造价员资格，审计队伍职业化水平有了明显提升。

　　扎实推进干部作风建设重在实效。

按照上级审计机关的安排部署，扎实开展党的群众路线教育实践活动，紧紧围绕“为民务实清廉”的主题，贯彻落实习总书记系列重要讲话精神，大力弘扬“实、高、新、严、细”的审计工作作风，全力以赴抓好各项工作的落实。

一年来，全局上下齐心合力、加班加点、扎实工作，审计工作质量和水平有了很大提高，机关效能建设取得了新成效。

　　3.全力推进审计信息化建设。

坚持把信息化建设作为加快审计技术创新、全面提升审计能力和技术水平的重要推手来抓。

今年，按照市局信息化工作会议的要求，我局进一步强化了对AO、OA和联网审计系统应用的考核，将计算机审计经验、审计软件应用实例、计算机审计理论研讨文章等任务分解到股室和个人，并研究制定了相关的奖惩措施，力争在提升审计能力和深化计算机应用水平方面取得较大突破。

　　4.切实加强机关各项建设。

　　党风廉政建设扎实有效。

一是强化自身建设，认真履行“一岗双责”。

严格遵守廉洁从政各项规定，与各股室负责人签订党风廉政建设责任书，层层落实党风廉政建设责任；

认真组织开展反腐倡廉党课教育、警示教育、廉政文化进机关等活动，引导审计人员树立正确的审计价值观、事业观、权力观，营造“知荣耻、守纪律、拒腐败、树新风”的机关氛围。

二是坚持把“八不准”审计纪律作为审计机关的形象和品牌，坚持审计组进点前签订廉政承诺书，进点后公布“八不准”纪律内容和监督电话，审计后由被审计单位填写《审计组遵守“八不准”规定情况反馈表》。

通过长期坚持，“八不准”审计纪律己固化为审计人员的行为规范，成为预防“以审谋私”的有力措施。

三是严格执行复核制度、审计业务会议制度、审计结果公告制度、审计业务考评制度、审计责任追究制度、审计回访制度等各项制度，保证审计结果的合法公正，规避审计风险。

四是从外部监督入手，利用开展机关评议活动和召开民主生活会等，切实加强与各部门单位、乡镇、街道办和人大代表、政协委员等各界人土的沟通联系，听取意见和建议，自觉接受被审计单位和社会各界的监督评议，通过外部监督来促进自身的廉政建设。

　　机关党的建设持续推进。

一是大力推进学习型党组织建设，结合群众路线教育实践活动，扎实开展学习活动，充分发挥班子成员和党员的带头作用，在局机关大力倡导重视学习、勤于学习、善于学习的良好风气。

二是健全完善各项制度。

结合群众路线教育实践活动整改落实建章立制环节，在原有的制度基础上，经过认真的梳理、分析、研讨，制定了制度建设计划，建立健全了我局各项规章制度，基本形成了以制度管人、管事、管物、管财的长效机制。

三是认真抓好党员发展工作，用心考察积极分子，把入党积极分子的培养工作落到实处，确定了2名考察和发展对象。

　　文明创建成果得到巩固和发展。

年内，按要求开展了“我们的节日”、“道德讲堂、“美丽**”、“清洁家园”等活动，组织职工向恢复重建文笔塔捐款合计1000元；

向鲁甸地震灾区人民献爱心，合计捐款1450元；

春节期间、七一建党节期间，到咱乐村委会对困难党员同志进行慰问，慰问金合计4237元。

通过开展丰富多彩的文明创建活动，全体审计干部职工进一步振作精神、凝聚力量、提升素质，营造了乐观向上、积极进取的良好氛围，激发了审计人员的工作热情和主动性。

　　二、存在困难和问题　　1.审计任务繁重与审计力量不足的矛盾突出。

近年来，审计的任务量越来越大，要求越来越高。

而我局现有人员16人，除去领导和工勤人员，一线业务人员不足8人，人少事多的矛盾非常突出，致使审计干部身心疲惫，忙于应付，审计质量和覆盖面难以保证，审计风险加剧。

　　2.审计人员的综合素质还不适应审计工作科学发展的需要。

主要是思想观念、思维方式、工作方法、业务能力还不完全适应新形势、新任务的要求，一些干部的政治意识、大局意识、责任意识和自律意识还需要进一步加强。

此外，大多数审计人员所学专业是会计、审计，金融、法律、计算机、工程设计、管理等专业人才很少，审计队伍知识结构单一，缺乏“一专多能”的复合型人才，尤其是缺乏投资审计和计算机审计人才。

如目前仅有4名投资审计人员，承担着全县投资审计任务，远远不能满足新形势下开展投资审计的需要。

　　3.审计质量建设和成果运用还不到位。

主要是一些审计项目的质量还不高，审计的广度、深度还不够，精品审计项目比较少，审计成果的挖掘和推广利用不够。

　　这些问题有待在今后工作中认真研究加以解决。

　　三、2016年工作计划　　2016年，我局将牢牢把握全县经济社会发展和审计工作面临的新要求和新挑战，坚持围绕中心、服务大局中，进一步增强责任咸、使命感，按照上级审计机关提出的要求，以“改进审计工作作风、提高审计报告质量、预防审计干部风险、完善计算机审计方法、打造过硬审计铁军”为目标，继续加大力度、优化措施、锐意进取、狠抓落实。

重点抓好以下五个方面的工作：

（一）抓好重点领域审计，增强履职能力。

一要继续深化财政审计大格局的理念，进一步拓展财政审计内容，深化财政预算执行审计内涵，提升审计层次。

二要强化专项资金审计（审计调查），重点关注国家政策是否落实到位，政策目标是否实现，资金是否安全，严肃查处挥霍浪费、套取、挤占、挪用资金及损害群众利益等问题。

三要抓好财务收支审计，促进维护财经秩序和财经法纪。

要继续探索财务收支审计的新思路，注重把三公经费、机构节能、工程建设等情况纳入审计内容；

四要加强建设项目审计，在保持和扩大投资审计现有覆盖面的基础上，充分发挥审计预警的作用；

进一步加大前置审计、跟踪审计和绩效审计力度，从源头上控制工程造价和规范工程管理，促进节约政府资金和提高资金效益。

五要围绕规范权力运行强化经济责任审计。

要以经济责任审计为抓手，突出权力运行和责任落实两个重点，坚决查处有令不行、有禁不止、失职渎职、弄虚作假等行为，促进领导恪尽职守、依法履行经济责任。

（二）狠抓队伍建设，全面提高职工综合素质。

从我县审计工作实际情况看，当务之急是要着力培养一支高素质、复合型的审计干部队伍，为审计工作持续健康长远发展提供强有力的保障和支撑。

一要以更加积极主动的工作态度和成绩赢得县委、政府和相关部门大力支持，充实人员和增加机构编制，选拔、招考一批高素质的专业人才进入审计机关，改善现有人员知识和年龄结构，夯实审计发展基础。

二要以创建学习型机关为契机，继续大力实施素质提升工程，强化现有审计人员多层次、专业化的学习和培训教育，开拓视野，更新观念，全面提高干部职工综合素质，适应审计工作发展需要。

三要健全完善和严格执行工作目标责任制和考核奖惩机制，不断激发干部职工创先争优的热情，推动各项工作任务的落实，推动我县审计工作再上新台阶。

　　（三）抓好审计质量和整改落实，着力执行力和公信力。

坚持把审计质量建设和整改落实作为审计工作的永恒主题，加强审计质量建设，确保把每个项目都能查清、查透、查实，注重从体制、机制、制度等层面加强分析研究，提出有针对性的建议，更好地为县委政府科学决策服务。

同时，要把审计整改作为提高审计质量的关键环节，转变“重查处，轻整改”的观念，坚持“边审计、边整改，边规范、边提高”的原则，督促有关部门单位认真执行审计决定和落实审计建议，力求审计项目结束，审计查出的问题也能得到有效地整改落实，切实维护审计的严肃性和权威性，提高审计的执行力和公信力。

　　（四）抓好审计信息化建设，提升审计工作效率。

进一步明确责任、强化措施，开拓创新、大胆实践，积极推进计算机在各个审计领域中的应用，使更多审计人员熟练掌握电子数据的转换、分析、取证等现代技术方法和工具的使用，熟悉计算机审计抽样、内控测评、风险评估等审计方法，提升计算机审计水平，使信息技术全面应用于审计工作，努力把审计事业的科技水平推向一个新的发展阶段。

　　（五）积极完成各项中心工作，提升审计机关服务水平。

全力以赴完成好县委、县政府交办临时工作任务；

按照开展群众路线教育实践活动的要求，深入农村、深入基层指导帮扶村委会新农村建设；

与机关精神文明创建工作相结合严格落实社会管理综合治理和普法依法治理有关规定和要求，扎实做好平安机关建设、法治机关建设等工作。

　　四、意见和建议　　

（一）关注审计机关人少事多的矛盾。

根据经济社会发展和强化审计监督工作的实际需要，审计作为专业的经济监督部门，越来越受到政府和社会各界的关注和寄予更多的期望，审计机关责任越来越大，审计任务越来越繁重，着力加强投资审计、经济责任审计、资源环境审计、审计信息技术等专门力量，增加人员编制，创造更有利的条件，使一批综合素质高能力强、具有专业特长、不同知识结构的人员进入审计机关，充实审计机关履行职责所需的人员，逐步解决审计机关任务繁重与力量不足的矛盾。

（二）强化审计队伍职业化建设。

围绕“培养一批查核问题、分析研究问题、计算机应用和精通管理的行家里手”的目标，在审计人员培训经费、干部教育培训奖励和吸收相关专业人才到审计机关工作等方面给予支持。

我局将进一步强化人员培训和以审促学，积极鼓励审计干部参加与审计相关的各种业务培训、学历教育、职称和资格考试，力争到2016年，审计机关具有中级以上专业技术资格人员达到60%以上。