股权投资业务标准流程Word文件下载.docx
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在投资协议生效后，项目投资领导具体负责项目的跟踪治理，除监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值效劳，使企业在尽可能短的时刻内快速增值。
跟踪治理的具体内容有：
a、按期（每一个月或每季，视项目企业具体情形而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合一样，并分析整理为《企业情形月度分析表》；
b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目和谐会和《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；
c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情形季度报告》。
9、投资的退出
在项目立项之初，项目投资领导即要为项目设计退出手腕，然后随着项目进展及时修订。
具体的退出方式包括三种：
IPO（第一次公布发行）、出售、清算或破产。
第一次公布发行包括全国中小企业股权交易系统（新三板）、国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；
出售分为向治理层出售和向其他公司出售；
当风险公司经营状况不行且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。
新三板挂牌，IPO及转出售将是本公司要紧的退出渠道。
图示：
工作流程图
业务档案参考
业务档案一：
项目概况表
项目人员日期
项目名称
项目来源
行业板块
项目所在地区
联系方式
主营业务或主要产品介绍
项目优势
项目现状
备注
业务档案二：
企业所需提供资料清单
企业基本情形调查资料提纲
一、公司大体情形、历史沿革、股东结构
1、公司设立时刻、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；
2、公司历次股权变更情形、目前的注册资本、股东结构；
3、提供资料：
营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；
二、公司资产及经营状况
1、公司要紧产品及业务；
2、公司要紧产品的生产工艺流程；
3、公司要紧资产状况：
土地、房产、要紧设备等的数量、购买价钱；
4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；
5、公司最近两年及最近一期的资产欠债表、损益表、利润分派表、现金流量表；
6、公司要紧债务人、债权人及担保抵押情形；
三、公司治理结构及对外投资情形
1、公司组织结构图（包括参控股企业）；
2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；
3、公司董事、高级治理人员、要紧技术专家介绍；
四、公司的关联交易及同业竞争情形
1、公司股东从事业务情形介绍，是不是从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；
2、公司要紧客户清单，公司产品的销售方式；
3、公司要紧原料供给商名单，公司原材料的采购方式，公司要紧设备的采购方式；
五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情形；
六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情形）
七、公司进展计划，近期资金需求，拟投资项目情形。
业务档案三：
审慎调查提纲
一、行业调查
1、行业的整体进展趋势是什么（行业的市场走向）
2、行业总市场容量、其增加率及其判定依据
3、行业内阻碍企业利润的因素
二、产品市场情形
1、产品市场规模、增加潜力及市场份额散布
2、公司产品要紧竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析
3、公司在产品技术、价钱、分销渠道及促销手腕等方面与竞争对手的比较（彼此优势所在，公司优势的判定依据、对方优势的相应计谋）
4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时刻分析）
5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争
三、销售策略
1、公司目前的销售体系是直销仍是通过代理商，与代理商的关系如何
2、现时期销售战略或打算，该打算中的要点是什么？
如遇较大阻力将如何调整？
3、产品或效劳的推出到形成实际销售的时滞有多长？
（产品推销周期）
4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？
5、产品或效劳步入成熟期后的营策略
6、现有营销人员的专业素养及体会
7、产品的定价策略及公司现有产品定价是不是考虑了竞争的市场因素
四、公司经营情形
1、营销状况
1．1公司的组织结构
1．2公司收入组成明细及产品销售明细
1．3销售程序说明
1．4企业的要紧供给商
1．5分销渠道与促销手腕及其存在的要紧问题及问题的解决方式
1．6销售人员的地域散布及人数，人均销售收入
2、生产设施及生产状况
2．1生产设施与用地说明、是不是拥有所有权
2．2生产设施的新旧程度
2．3现有生产设施及场地是不是能知足企业打算中的扩张需要，如不能如何解决
2．4生产原料说明
2．5生产流程介绍
2．6生产工艺复杂与否、成熟与否，是不是需要员工有特殊生产技术，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍
2．7产品质量保证方法
2．8现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应计谋
五、人力资源
1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）
2、要紧治理人员与技术人员简历
3、企业家的素养（领导能力、判定力、忠诚度、进取心等）
4、对关键人员的依托程度及相应方法
5、鼓励打算——员工持股打算及期权制度等
6、要紧治理人员对引入风险资本的态度
7、治理层是不是有相应的治理体会，及其以为自己能胜任的理由
六、产品技术
1、产品或效劳的专门性（本质性的技术冲破）
2、技术进步对产品或效劳的阻碍及企业相应计谋
3、产品的专利权及商标，以后可能显现的变更及其相应计谋
4、企业的研发能力、每一年的研发支出，及其在多大程度上阻碍企业以后的销售（或可带来的回报预测）
5、企业要紧产品技术进展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情形、开发进度等
6、产品更新换代周期
七、财务情形及预测
1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金利用打算
2、是不是已成立较标准的会计制度
3、财务报表（损益表、资产欠债表、现金流量表）要紧会计政策说明
4、利润组成考查
5、应收帐款明细及相关治理方法
6、以后5年财务预测及预测依据
八、有关法律及政策
1、技术专利归属
2、国外专利规定
3、国家及地址政策
4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷
业务档案四：
项目立项审批表
项目基本情况
项目企业基本情况
注册地址
成立时间
注册/实收资本
股本结构
主营业务
其他
项目产品/服务基本情况
项目简单介绍
技术原理及特点
项目发展阶段
技术先进性
市场潜力
竞争对手
项目立项审批表（续）
企业综合能力评述
研究开发能力
市场营销能力
企业管理能力
主要财务数据（单位：
万元）
年
销售收入
销售成本
净利润
总资产
净资产
未来几年财务预测（单位：
第一年
第二年
第三年
第四年
第五年
项目融资计划
资金需求数额
交易条件
资金使用计划
融资完成后的股权结构
投资退出方案
计划退出时间
预期回报率
投资退出方式
项目小结
项目立项审查意见
项目考评会
部门经理
总经理
结论
业务档案五：
投资建议书
投资建议书应包括以下要点：
1、项目概况
2、技术先进性
3、治理团队
4、市场前景与竞争能力
5、财务状况
6、融资打算与用途
7、风险因素与不确信性
8、投资建议：
详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位
9、投资退出方案设计
10、其他
业务档案六：
投资决策委员会决策意见表
项目人员提交日期
项目情况
项目基本
情况简介
投资方案
简介
投资决策委员会决策意见表（续）
投资决策委员会成员意见
Xx
Xxx
投资决策委员会决议
附件：
1、项目立项审批表
2、项目尽职调查报告
3、项目投资建议书
4、项目企业大体资料：
营业执照；
公司章程复印件；
如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；
房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；
公司最近两年及最近一期的资产欠债表、损益表、利润分派表、现金流量表；
业务档案七：
项目投资协议盖章审批表
日期编号
项目投资经理
项目拟投资金额
项目报批资料清单
部门经理意见
财务部意见
法律顾问意见
行政部意见
总经理意见
业务档案八：
企业情形月度分析表
项目名称报告期间
财务数据分析
报表科目
本月
去年同期
同比增长
变动较大的原因
损益表
主营业务收入
主营业务成本
营业费用
管理费用
财务费用
资产负债表
应收帐款
存货净额
流动负债
股东权益
预算完成情况分析
项目
预算额
实际完成额
完成百分比
收入
产品一
产品二
产品三
产品四
利润
业务档案九：
《企业情形季度报告》
企业情形季度报告
企业情形季度分析报告可参考以下内容：
一、企业经营情形概述
二、财务指标分析
三、营运状况分析
1、收入状况分析：
a、收入趋势分析
b、预算完成情形分析
2、营运本钱分析：
a、同期比较分析
b、预算执行情形分析
四、投、融资等重要活动分析
五、企业上市筹备工作小结
六、项目治理建议
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