江苏医疗器械质量管理规范总则现场检查评定标准试行Word文件下载.docx
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不通过检查
3
—
三、检查项目
款
检查内容
1
生产企业是否建立了相应的组织机构，规定各机构的职责、权限，明确质量管理组织机构图。
2
是否建立了与产品相适应的质量管理机构；
是否用文件形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系。
*
生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任。
4
质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。
5
企业负责人是否组织制定了质量方针，方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件。
6
企业负责人是否组织制定了质量目标，在相关职能和层次上进行了分解，质量目标是否可测量，可评估。
必须把目标转换成可实现的方法或程序。
7
企业是否配备与质量方针、质量目标相适应，能满足质量管理体系运行和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境。
检查企业所配备资源符合要求的记录。
8
是否制定了进行管理评审的程序文件，管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记录。
由管理评审所引起的质量管理体系的改进是否得到实施并保持。
9
相关法律、法规是否规定有专人或部门收集，在企业是否得到有效贯彻实施。
（检查相关记录或问询以证实贯彻的有效性）
是否在管理层中指定了管理者代表，并规定了其职责和权限。
11
生产负责人是否具有中专以上学历，技术和质量管理部门负责人是否具备大专以上学历；
生产、技术、质量部门负责人是否具有与工作岗位相适应的专业知识、工作经历和工作能力
是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作制度。
（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）
企业质量管理人员是否熟悉医疗器械相关法律、法规；
是否规定了对从事影响产品质量的工作人员进行相关的法律法规和基础理论知识及专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。
（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训）
是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这此岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。
15
企业配备的内审员和专职检验员配备是否与企业生产产品和生产规模相适应（内审员和检验员分别不得少于2人）。
对关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。
检查评价记录证实相关技术人员能够胜任木职工作。
企业的生产场地与所生产的医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应；
企业生产场地与场地的证明文件是否一致；
（检查相关记录证实是否达到了相关要求）
原料库、包装材料、中间产品存放区（或库）和成品库的规模与储存环境是否能满足产品质量控制的要求。
具有与所生产的医疗器械相适应的功能间（检验室、老化室、产品留样室等）；
检验场地等功能间是否与企业生产产品、生产规模相适应。
所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量控制和质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应。
上述基础设施（包括生产设备和检验仪器）的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求。
文件是否至少包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。
（检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性）
生活区、行政区和辅助区是否布局合理；
生产环境是否整洁、有序；
是否有空气或水等可能影响和生产区的污染源；
生产厂房是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。
是否建立对人员健康的要求，并形成文件；
是否建立了工作人员健康档案
是否建立质量管理体系并形成文件，并且予以实施和保持。
质量管理体系文件包插以下内容：
1.形成文件的质量方针和质量目标；
2.质量手册；
3.木细则所要求的形成文件的程序；
4.为确保质量管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件；
5.本细则所要求的记录；
6.法规规定的其他文件。
质量手册是否对生产企业的质量管理体系做出承诺和规定，质量手册是否包括了以下内容：
1.对质量管理体系做出的承诺和规定；
2.质量管理体系的范围，包括任何删减和（或）不适用的细节与合理性；
3.为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；
4.质量管理体系过程之间的相互作用的表述。
质量手册概括质量管理体系中使用的文件的结构。
质量方针是否满足以下要求：
1.与企业的宗旨相适应；
2.体现了满足要求和保持质量管理体系有效性；
3.提供制定和评审质量目标的框架；
4.在企业内得到沟通和理解；
5.在持续适宜性方面得到评审。
质量目标是否满足以下要求：
1.根据企业总的质量目标，在其相关职能和层次上逐次进行分解，建立各职能和层次的质量目标；
2.质量目标包括满足产品要求所需的内容；
3.质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
4.质量目标是否有具体的方法和程序来保障。
是否对每一类型或型号的产品建立（或指明出处）完整的技术文档。
技术文档是否包括以下内容：
产品标准或产品相关技术要求、技术图纸、作业指导书（设计、制造、包装、检验、服务、设备操作、安装等）、采购要求（包括采购明细和技术规范）和验收准则等。
是否已编制形成文件的程序，对质量管理体系所要求的文件实施控制，文件发布前是否得到评审和批准，确保文件的充分与适宜。
文件更新或修改时是否对文件进行再评审和批准。
文件的更改和修订状态是否能够识别，并确保文件的更改得到原审批部门或指定的其他审批部门的评审和批准，被指定的审批部门能获取用于作出决定的相关背景资料。
在工作现场是否有可获得适用版本的文件。
文件是否保持清晰、易于识别；
外来文件是否可识别并控制其分发；
是否至少保持一份作废的受控文件，并确定其保持期限。
这个期限应确保至少在企业所规定的医疗器械寿命期内，可以得到此医疗器械的制造和试验的文件，但不少于记录或相关法规要求所规定的保存期限。
作废文件的保留期限是否能满足产品维修和产品质量责任追溯的需求。
记录是否保持清晰、完整、易于识别和检索。
所编制的记录控制程序是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的方法、规则、途径以及执行人。
程序中是否规定了记录保存的期限至少相当于该企业所规定的医疗器械的寿命期1年以上，或符合相关法规要求规定。
是否建立了设计和开发控制程序，并形成了文件。
设计和开发控制程序是否确定了以下要求：
1•设计和开发的各个阶段的划分；
2.适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转
换活动；
3.设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；
4.风险管理。
是否根据产品的特点，对设计和开发活动进行了策划，并将策划结果形成文件。
设计和开发策划输出文件是否符合下述要求：
1.设计和开发项目的目标和意义的描述，技术和经济指标分析（至少是初步的估计），项目组人员的职责，包插与供方的接口；
2.确定了设计和开发各阶段，以及适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动。
各阶段的人员或组织的职责、评审人员的组成，以及各阶段预期的输出结果；
3.主要任务和阶段性任务的计划安排与整个项目的一致；
4.确定产品规范（含产品标准和产品相关技术要求）的制定、验证、确认和生产活动所需的测量装置；
5.包括风险管理活动、对供方的选择要求。
设计和开发输入文件是否包括与预期用途有关的规定功能、性能和安全要求、法律法规要求等，以及风险管理的输出结果。
设计开发输入是否完整、清楚，是否有矛盾的地方。
设计和开发输入能否为设计过程、设计验证和设计确认提供统一的基础，是否经过评审和批准。
设计和开发输出是否满足设计和开发输入的要求。
设计和开发输出是否包括：
1.采购信息，如原材料、组件和部件技术要求；
2.生产和服务所需的信息，如产品图纸（包括零部件图纸）、工艺配方、作业指导书、环境要求等；
3.产品接收准则（如产品标准）和检验程序；
4.规定产品的安全和正常使用所必须的产品特性，如产品使用说明书、包装和标签要求等。
产品使用说明书是否与注册中报和批准的一致；
5.标识和可追溯性要求；
6.提交给注册审批部门的文件；
7.最终产品（样机或样品）；
8.生物学评价结果和记录，包括材料的牌号、材料的主要性能要求、供应商的质量体系状况等。
注：
参见GB/T16886《医疗器械生物学评价》系列标准。
是否开展了设计转换活动以解决可生产性、部件及材料的可获得性、所需的生产设备、操作人员的培训等。
转换活动是否有效，是否己经将产品的每一技术要求都正确转化成与产品实现相关的具体过程或程序。
转换活动的记录是否表明设计和开发输出在成为最终产品规范前得到验证，以确保设计和开发的产品适于制造。
在适宜的阶段进行设计和开发评审，并保持记录。
在适宜的阶段进行设计和开发验证，并保持记录。
在适宜的阶段进行设计和开发确认，并保持记录。
设计和开发确认活动是否在产品交付和实施之前进行。
56
是否保持设计和开发确认记录（包括临床评价和必要的临床试验资料）、确认结果和确认所引起的措施的记录。
对于按法规要求需进行临床试验的医疗器械，是否能够提供符合法规要求的临床试验的证实材料（伦理批件、临床试验方案、临床试验报告等）。
是否对因设计和开发改动，包括选用的材料、零件或产品功能的改变可能带来的风险进行了评价，对产品安全性有效性等影
响是否进行了评估。
设计和开发更改实施前经过批准，是否保持记录。
必要时，是否对设计和开发的更改进行评审、验证和确认。
设计和开发更改的评审是否包括更改对产品组成部分和己交付产品的影响。
是否建立对医疗器械进行风险管理的文件。
风险管理是否覆盖了企业开发的每一项产品的产品实现的全过程。
检查风险管理文档和记录，以确定实施的证据。
是否制定风险的可接受水平准则，并将医疗器械产品的风险控制在可接受水平。
（注：
风险管理参见YY/T0316《医疗器械风险管理对医疗器械的应用》；
动物源性医疗器械的风险管理参见ISO22442《医疗器械生产用动物组织及其衍生物》）
是否编制了采购程序文件。
采购控制程序文件是否包括以下内容：
1.企业采购作业流程规定；
2.对不同的采购产品规定了不同的控制方式；
3.对采购文件的制定、评审、批准作了明确的规定；
4.对合格供方的选择、评价和再评价的规定；
5.对采购产品的符合性的验证方法的规定；
6.采购过程记录及其保持的规定。
是否按程序文件的规定实施采购和采购管理，并保持记录
当采购产品有法律、行政法规的规定和国家强制性标要求时，
66
采购产品的要求是否不低于法律、行政法规的规定和国家强制性标准的要求。
是否确定了采购的产品对最终产品的影响，并根据影响程度确定对供方和采购的产品实行控制的方式和程序。
当产品委托生产时，委托方和受托方是否满足医疗器械生产监督管理有关法规的要求。
是否制定了对供方进行选择、评价和再评价的准则（规范）。
是否保留了供方评价的结果和评价过程的记录。
供方（再）评价过程是否符合规定的要求。
72
采购信息是否清楚地表述采购产品的要求，是否包括采购产品类别、验收准则、规格型号、规范、图样，必要时是否包括过程要求、人员资格要求、质量管理体系要求等内容。
73
采购文件中（可以在与供方的协议中形成）的表述是否符合采购信息的要求，是否对采购信息可追溯性要求作出明确的规定。
采购过程记录中的信息是否满足可追溯性要求。
是否按规定的程序和方法实施采购验证。
是否保留采购验证记录。
采购品是否满足采购要求。
需进行生物学评价的材料，采购品是否与经生物学评价的材料相同。
（结合3102设计输出条款检查）。
企业对所用的包装材料是否进行了选择和/或确认；
所用包装材料是否会在包装、运输、贮存时对医疗器械造成污染、损伤或其他影响
79
是否确定对产品质量有影响的生产过程；
工艺流程中的关键过程、特殊工序、过程控制点是否清晰、明确
是否对生产过程制定了形成文件的程序、要求、作业指导书以及引用资料和引用的测量程序；
是否策划了监视和测量过程，并实施了监视和测量。
是否策划了放行、交付的过程和交付后活动，并予以实施。
是否确定产品实现过程中的关键工序和特殊过程；
是否制定了产品实现过程中的关键工序、特殊过程的重要工艺参数验证确认的规定，并有效实施。
84
编制了关键工序和特殊过程的工艺规程或作业指导书，是否执行了工艺规程或作业指导书。
是否能提供实施上述控制的记录，以证实控制的符合性和有效性。
生产过程中产生粉尘、烟雾、毒害物、射线和紫外线等有害物质的厂房、设备，是否安装除尘、排烟雾、除毒害物、防射线和紫外线等防护装置。
是否建立对工作环境条件的要求并形成文件，并监视和控制这业工作环境条件，如屏蔽室等。
在生产过程中必须进行清洁处理或者从产品上去除处理物时（用户或顾客用通常的方法不能有效清除），是否编制对产品进行清洁的要求的文件并加以实施。
生产设备（包括设备数量、质量、运行参数范围、运行精度和完好状态等）是否与企业的生产规模和质量管理要求相适应。
设备（生产、检验设备）的采购、安装调试、验证（确认）及档案记录完整。
生产设备标识清楚，按操作、保养规程进行操作和保养。
92
是否建立可追溯性文件，是否规定了可追溯的范围、程度和途径，并能实现追溯；
文件内容是否包括批号（编号/序列号）编号方法，规定是否能满足原料采购数量、生产数量和批准销售数量等全过程追溯；
是否实施规定并形成记录。
如生产和服务提供过程中采用的计算机软件对产品质量有影响，是否编制了确认的程序，且在初次应用以及软件的任何更改应用前予以确认并保持记录。
是否编制产品标识程序文件。
在产品实现的全过程中是否按规定方法对产品进行标识。
标识是否明显、牢固、唯一，便于区分和识别，能够防止混用并能实现追溯。
是否制定了产品检验和试验状态进行标识的程序文件。
产品检验和试验状态标识的程序文件是否可以确保只有所要求的检验和试验合格的产品才能被放行。
生产过程中的状态标识是否符合程序文件的规定。
00
产品说明书、标签的内容是否符合《医疗器械说明书和标签管理规定》等规定和相关标准要求。
101
在用产品说明书的内容是否与中报注册已确认的版本保持一致。
02
是否制定了产品防护的程序文件。
03
产品防护的程序文件是否包括了产品标识、搬运、包装、贮存和保护，以及对产品的组成部分防护的内容。
04
企业贮存场所是否具有环境监控设施并记录。
05
是否建立监视和测量装置的控制程序并形成文件，配置相应的装置，以确保监视和测量符合规定的要求。
06
测量装置的控制程序中是否对测量装置的搬运、维护和贮存过程中防护要求作出规定，以防止检验和试验结果失效。
107
测量装置的精度是否与被测参数测量精度相适应，是否定期对测量装置进行校准或检定，并予以标识和保持记录。
08
测量装置的控制程序中对企业自校准测量装置的校准方法作出规定、实施并记录。
09
对产品检验中使用的对检测结果有影响的计算机软件：
1•是否使用前进行确认；
2.必要时（如软件更改、受计算机病毒侵害等情况）是否再确认。
10
是否建立产品检验和试验程序文件。
是否在产品实现过程的适当阶段（如进货、关键控制点、出
厂等阶段），确定产品检验和试验项目，并制定检验和试验规范。
是否按照检验和试验的程序文件及规范的规定，对产品进行
112
检验和试验并记录。
113
最终产品是否在其全部出厂检验项目合格后放行。
14
是否保持产品符合要求的证据（如检验或验证记录）。
产品放行是否经有权放行产品的人员的批准，并保持批准的
记录。
最终产品的自测检验报告所代表的产品是否与其生产记录的
16
产品相符。
是否建立反馈系统程序并形成文件，规定监视的方法、反馈
17
的途径、处理的程序、职责、频次等。
当用数据分析的方法发现产品性能的偏离时，是否按照程序
18
反馈到相应的部门。
是否建立了质量体系内部审核程序并形成文件，规定内部审
19
核的职责、范围、频次、方法和记录的要求。
企业的内审记录（如内审计划、审核检查表、审核日程安排、
20
内审报告等）是否与程序文件相符。
对内审提出的不符合项是否采取纠正措施，并跟踪验证纠正
21
措施的有效性。
产品销售或投标前，是否对与产品有关的要求（包括顾客的、
22
法规的和附加的其他要求）进行评审，保持评审记录。
与产品有关的要求是否形成文件，如合同、标书、订单或产
23
品信息等。
电话订货时，是否保持包含产品要求的电话订货记录。
24
产品要求发生变更时，是否进行再评审和保持评审记录，并将变更后的信息通知相关人员。
25
如有安装活动，是否编制了医疗器械安装的作业指导书和安装验证的接收准则。
26
是否按照医疗器械安装的作业指导书和安装验证的接收准则的要求实施并保存记录。
27
有服务要求的情况，是否规定服务活动的内容和对服务活动的验证要求。
28
有服务要求的情况，是否保持服务活动的记录。
29
是否按照《医疗器械经营许可证管理办法》等规定，选择具有医疗器械经营资质的经营企业；
异地现货经营是否符合相关规定。
（查看《医疗器械经营许可证》及其他资质证明并查看销售记录）
130
销售记录的数量是否与生产记录应一致，并能追查到每批产品的售出情况。
131
是否建立不合格品控制程序并形成文件。
32
程序文件是否规定了对不合格品的控制要求（包括不合格品的标识、隔离、评审、处置和记录的控制）。
33
程序文件是否规定了不合格品处置的相关人员的职责和权限。
31
是否按照不合格品控制程序文件的规定对不合格品进行标识、隔离和记录。
135
是否按照不合格品控制程序文件的规定对不合格品进行评审和处置。
（查阅对不合格品的处置记录）（注：
有评审权限的人根据程序文件的规定做出返工、报废、销毁或降级使用等处置意见的决定可视为评审）
136
对交付或开始使用后发现的不合格品，是否根据调查分析的结果采取相应的措施。
37
若产品需要返工，是否编制了返工文件，包活作业指导书及不合格品返工后的重新检验和重新评价等内容，并经过批准。
“返工文件”可以是任何形式，但须包含如何返工的规定，
其复杂程度应与返工过程的复杂程度相适应。
）
38
在批准返工文件前是否确定返工对产品的不利影响。
139
是否对返工后的产品进行重新检验或重新评价。
是否制定顾客投诉接收和处理程序文件。
41
顾客投诉接收和处理程序文件中是否规定：
1.接收和处理的职责；
2.评价并确定投诉的主要原因；
3.采取纠正及纠正措施；
4.识别、处置顾客返回的产品；
5.转入纠正措施路径。
42
是否执行顾客投诉接收和处理程序，保持顾客抱怨处理的记录。
43
是否己建立了关于起草、批准和发布忠告性通知的程序并形成文件。
44
是否按程序实施并保持发布和实施的记录。
145
是否规定了可疑不良事件管理人员的职责、报告原则、上报程序、上报时限；
是否制定了启动实施医疗器械再评价的程序和文件等，并符合法规要求。
146
是否按照程序文件和相关法规的规定，开展了不良事件监测和再评价工作。
47
是否保持了不良事件监测和再评价工作记录和相关档案。
48
是否建立了数据分析程序并形成文件。
49
程序文件是否对与产品质量和质量管理体系运
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