水利水电施工企业安全生产标准化评审标准11.doc
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安全生产标准化自评报告封面
安全生产标准化自评报告
自评单位名称：
年月日
目录
一、单位概况………………………………………………页码
二、安全生产管理状况……………………………………页码
三、自主评定工作开展情况………………………………页码
四、安全生产标准化自评打分表（作为附件）…………页码
五、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情…页码
六、自主评定结果…………………………………………页码
二、单位、项目部概况
1、简介：
中国水利水电第五工程局有限公司第一分局（简称“一分局”）隶属于中国水利水电第五工程局有限公司。
是一支集土石坝开挖与填筑、大型隧洞、混凝土坝、闸坝、公路桥梁为一体的大型综合专业化建筑施工队伍。
一分局现有职工1200余人，具有一、二级建造师资质17人，各类专业技术人员355人，其中高级专业技术人员33人，中级专业技术人员140人。
分局机关下设工程管理部、经营管理部、市场开发部、财务管理部、机电物资部、采购中心、安全监察部、审计监察部、人力资源部、综合管理部、党委工作部等11个部室。
目前分局在建的工程主要有：
江习、绩溪、港区、青岛、东山2标、东山五标和大江东、蟠龙等。
分局年施工能力达10亿元。
2、组织机构：
单位、项目部组织机构图。
3、在建项目清单：
以列表方式写明在建项目数量及具体情况。
可参考下表：
序号
项目名称
项目地址
项目规模
项目工期
开工时间
施工内容
工程进展
项目经理
业主及联系方式
1
江习高速公路三分部项目部
四川省重庆市江习县
88189.41
段建军
2
蟠龙电站进场公路项目经理部
重庆市綦江区中峰镇
10950.62
2015.8.1-2017.8.31
李佳宁
重庆蟠龙抽水蓄能电站有限公司
3
金寨抽水蓄能电站Q4标项目部
安徽省六安市金寨县
7113.36
韩建洲
4
绩蓄电站C1标项目经理部
安徽省绩溪县伏岭镇境内
76854.48
陆启晨
5
绩蓄电站Q1标项目经理部
安徽省绩溪县伏岭镇境内
25346.09
陆启晨
6
东山供水工程项目经理部
山西省左权县石匣乡石匣村
12370.5
李国栋
7
东山供水工程施工五标项目经理部
山西省长治市武乡县石盘乡石盘村
6776.90
李国栋
8
阳蓄电站公路二标
广东省阳江市阳春市八甲镇
19821.03
王飞
9
两河口水电站人工骨料工程项目经理部
四川省甘孜州雅江县两河口水电站
17875.00
谢和平
10
中水五局复建X037线Ⅴ标项目部
四川省甘孜州雅江县
14432.96
胡帅军
11
中水五局雅道线密瓦段Ⅶ标项目部
四川省甘孜州稻浮县
13731.11
李小利
12
福州防洪补水工程C1标项目部
福建省福州市晋安区塔头路
42241.42
李勇
13
新藏水电站项目经理部
四川省西昌市木里县
21277.23
昔澎江
三、安全生产管理状况
1、安全生产标准化建设过程：
分局长
分局副局长（安全总监）
分局总工
分局书记
市场部
投资部
审计监察
经营部
机电物资部
财务部
安监部
人力资源部
工程部
综合办
·
山西东山二标项目经理部
河南港区项目经理部
浙江台州项目经理
湖北孤山项目经理部
重庆蟠龙项目经理
部
重庆江习项目经理
部
四川甘孜新藏项目经理部
四川洪雅项目经理部
四川向阳桥项目经理部
四川新藏项目经理部
四川两河口复建X037线V标项目经理部
云南洪河州项目经理部
广东阳江项目经理
部
浙江大江东项目经理部
福
建福州项目经理部
山东青岛项目经理部
安徽绩溪项目经理部
安徽金寨项目经理部
山西东山五标项目经理部
四川两河口骨料标项目经理
应包括成立建立标准化建设组织机构、制定建设实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等。
2、安全管理绩效：
主要写明单位、项目部近一年来的安全生产管理绩效情况。
主要内容：
安全生产管理组织体系、安全生产投入保障、安全规章制度体系、安全培训教育、隐患排查和治理等。
四、自主评定工作开展情况
主要写明自评组织机构人员组成、制定自评计划和方案、查评时间、查评依据、查评范围、查评方法，开展形式、以及自评实施和自评整改。
建议图文并茂。
五、安全生产标准化自评打分表
各单位、项目部安全生产标准化自评打分表（根据各自行业标准化评审标准）：
1、安全生产目标（30分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
1.1目标制定
（6分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。
1.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。
3
查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。
无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标缺项，每项扣1分。
1.2目标落实
（8分）
1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。
3
查安全目标分解等相关文件。
年度安全生产目标未分解，不得分。
1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。
5
查安全生产目标责任书等相关文件。
未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制定安全目标保证措施，每个单位扣1分。
1.3目标监控与考核（16分）
1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。
6
查相关文件和记录。
无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；未及时纠偏、调整实施计划，不得分。
1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
10
查考核奖惩的相关记录。
年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。
小计
30
得分小计
2、组织机构与职责（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
2.1安全机构和人员配置
（20分）
2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。
4
查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。
未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1人扣1分；安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。
2.1.2按规定设置安全生产管理机构。
6
查机构设置的文件和相关记录。
未按规定设置安全生产管理机构，不得分；项目部未按规定设置安全生产管理机构，每个项目部扣2分；无设置的文件视为未按规定设置。
2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。
10
查人员配备的文件和相关记录。
未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少1人扣2分；配备的专职安全管理人员资质不符合规定，按5.2的规定执行。
2.2安全职责
（30分）
2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
8
查制度文本。
无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组职责,不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。
2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。
4
查相关文件和活动记录。
安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。
2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。
10
查安全工作相关记录并查看现场。
各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣2分。
2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。
8
查相关记录。
未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。
小计
50
得分小计
3、安全生产投入（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.1安全生产费用管理（25分）
3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。
3.1.2按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。
15
查安全生产费用使用台账和投标文件等。
未足额提取，每项目扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。
3.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用主要用于：
（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；
（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；
（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
（6）安全生产宣传、教育、培训支出；
（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
（8）安全设施及特种设备检测检验支出；
（9）其他与安全生产直接相关的支出。
7
查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。
无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合规定扣1分；无安全生产费用使用台账，不得分。
3.2安全费用使用
（25分）
3.2.1落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
18
查安全生产费用使用证据和台账。
未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取的安全生产专款不能满足要求，每项扣3分。
3.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。
7
查检查、总结和考核的相关记录。
未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。
小计
50
得分小计
4、法律法规与安全管理制度（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.1法律法规、标准规范（12分）
4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。
3
查办法文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。
4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。
3
查安全生产法律法规与其他要求清单。
未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。
4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。
6
查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。
相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣1分。
4.2安全规章制度
（19分）
4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。
15
查规章制度文本。
规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。
4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。
4
查文件发放和文件培训学习记录。
未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。
4.3安全操作规程
（18分）
4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。
14
查安全操作规程文本。
编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。
4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
4
查操作规程发放记录并现场抽查。
未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。
4.4评估
（4分）
4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。
4
查检查评估的相关记录。
未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际不符扣2分。
4.5修订
（4分）
4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
4
查规章制度、操作规程文本和相关记录。
应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。
4.6文件和档案管理（13分）
4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。
3
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。
4.6.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。
3
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置等环节内容，每项扣1分；未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，每项次扣1分。
4.6.3按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。
7
查相关记录档案。
主要安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等不全，每缺少一类扣2分。
小计
70
得分小计
5、教育培训（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
5.1教育培训管理
（10分）
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。
3
查规章制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管部门，不得分；未明确企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求，每缺少一类扣1分。
5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。
7
查相关教育培训文件和记录。
无年度培训计划，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未根据评价结论进行改进，每项次扣1分；记录、档案资料不完整，每项次扣1分。
5.2安全管理人员教育培训
（10分）
5.2.1主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识、管理能力和资格，每年按规定进行再培训。
主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员初次安全培训时间不少于32学时，每年再培训时间不少于12学时。
10
查资格证书和教育培训记录。
主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，不得分；项目负责人和专职安全管理人员未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每人扣2分；未按规定进行年度培训，每人扣1分；培训学时不符合规定，每人扣1分。
5.3岗位操作人员教育培训
（30分）
5.3.1新员工上岗前应接受三级安全教育培训，三级安全教育培训时间不少于24学时；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均需进行项目部（队、车间）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗工作。
12
查教育培训的相关记录。
无安全培训和考核记录等资料，不得分；缺安全培训和考核记录，每人次扣1分；未接受“三级”安全教育，每人次扣2分；安全教育培训内容不符合规定，每人次扣1分；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门安全教育培训，每人次扣2分；未按规定对转岗、离岗复工人员进行安全培训，每人次扣2分；未经安全培训考核合格就上岗，或发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣2分。
5.3.2特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作。
13
查安全资格证书和相关记录。
无特种作业操作资格证书上岗作业，每人次扣2分；证书过期，每人次扣2分；离岗6个月以上未进行实际操作考核合格上岗工作，每人次扣2分；无特种作业人员档案资料，每人次扣1分。
5.3.3每年对在岗的作业人员进行不少于12学时的经常性安全生产教育和培训。
5
查教育培训的相关记录。
每年未对在岗的人员进行不少于12学时的经常性安全生产教育和培训，每少10％扣2分。
5.4其他人员教育培训（12分）
5.4.1督促分包单位对员工按照规定进行安全生产教育培训，经考核合格后进入施工现场；需持证上岗的岗位，不安排无证人员上岗作业。
9
查对分包单位验证、备案和监督检查的记录资料。
承包单位无分包单位进场人员验证资料档案，不得分；分包单位未按照规定分工种进行入场安全生产教育培训，不得分；未进行安全培训考核，每人次扣2分；分包单位的安全管理人员、特种作业人员、岗位操作人员的持证上岗按5.2--5.3的规定执行。
5.4.2对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。
3
查相关记录。
对外来参观、学习等人员未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；未提供相应劳保用品，不得分；无专人带领，不得分。
5.5安全文化建设
（8分）
5.5.1制定企业安全文化建设规划和计划，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。
采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。
8
查安全文化建设相关文件和活动记录。
未制定规划和计划，不得分；未组织开展有特色的安全文化活动扣3分；单位主要领导未参加安全活动，每次扣1分。
小计
70
得分小计
6、施工设备管理（120分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
6.1设备基础管理
（30分）
6.1.1设备管理制度应包括设备租赁、安装（拆除）、验收、检测、使用、检查、保养维修、改造、报废等职责和流程。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少内容或操作性差，每项扣1分。
6.1.2设置设备管理机构或配备设备管理专（兼）职人员，形成设备安全管理网络。
4
查机构设置和人员配置文件。
无设备管理机构或未配备设备管理专（兼）职人员，不得分；未形成设备安全管理网络，每缺一个单位扣1分。
6.1.3特种设备安装（拆除）单位具备相应资质；安装（拆除）施工人员具备相应的能力和资格；安装（
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