新制度经济学知识点复习题文档格式.docx
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如何理解制度与人类行为的关系？
（1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性
（2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。
第三章
社会资本:
主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。
合作剩余:
社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。
囚徒困境:
在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；
合作或背叛,每个人都必须在不知道对方选择的情况下，作出自己的选择。
不论对方选择什么，选择背叛总能比选择合作有较高的收益。
所谓的“困境”是指，如果双方都背叛其结果比双方都合作要糟。
简述制度与合作的关系。
（1）“共识”是合作得以进行的基本条件，而为合作提供“共识”就是制度的基本功能。
交换在时间和空间上越复杂，为实现合作结果需要的制度就越复杂，成本也越高。
（2）一种制度要保证合作须有两部分：
第—，形成一种必要的交流机制形式，以提供知道什么时候进行惩罚的必要信息。
第二，由于惩罚常常是一种公共品。
社会资本的作用是什么？
共享信息、协调行动和集体决策。
互惠制度是如何形成的？
经济学、政治学和心理学的研究已经表明，当博弈重复进行的时候，互惠互动机制是存在并且可以维持的。
第四章
交易:
为了完成一项活动，如生产一种产品或提供一项服务等，该活动从技术上可分为一系列独立的活动过程（技术上不能分开的就是一个独立的活动过程），每个活动过程都可看作完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进人另一个活动过程。
一项活动在一个活动过程向下一个活动过程的转移，也就是由上一阶段向下一阶段移交，这一过程就是交易。
交易费用:
指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
交易的维度:
包括资产专用性、不确定性或复杂性和交易频率
资产专用性:
指耐用人力资本或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。
机会主义:
也称投机主义（Opportunism），就是为了达到自己的目标就可以不择手段，突出的表现是不按规则办事，视规则为腐儒之论，其最高追求是实现自己的目标，以结果来衡量一切，而不重视过程。
市场型交易费用:
与合同相关的准备、签约、执行费用
管理型交易费用:
企业内部信息费用、内部运输费用
政治型交易费用:
建立、维持和改变正式或非正式组织的费用、政治组织的运行费用
试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。
康芒斯将“交易”概念的一般化。
但康芒斯没能完成将经济学的方法运用于制度研究的任务。
科斯将制度分析与资源配置联系起来，将制度经济学与传统微观经济学融合起来，架起了桥梁。
而康芒斯却没能将交易与资源配置联系起来。
威廉姆森的贡献是对“交易”的细化。
试比较科斯、威廉姆森、张五常对交易费用的界定。
科斯从市场交易成本的角度界定交易费用，威廉姆森从契约的角度分析交易费用，张五常则认为交易成本是一系列制度成本。
影响或决定交易费用的因素
交易费用的存在取决于三个因素：
受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。
第五章
产权:
产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
所有权:
是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
使用权:
是指产权主体使用财产的权利。
收益权:
是指获得资产收益的权利。
转让权:
是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。
私有产权:
共有产权:
是将权利分配给共同体的所有成员。
国有产权:
意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。
外部性:
产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。
公地悲剧:
;
如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。
公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。
其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。
”
科斯第一定理:
在交易费用为零的世界里，产权只要完全界定给一方或另一方，并允许他们把这些权利用于交易，就可通过市场机制有效率地解决外在性问题。
科斯第二定理:
在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置。
科斯第三定理:
当交易费用大于零时，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进效率。
产权的功能
（1）激励和约束功能
（2）外部性内在化（3）资源配置功能
产权的属性
（1）排他性
（2）可分割性（3）可转让性（可处置性）（4）永久性（安全性）
产权保护有何意义？
如果一个社会不能有效地保护财产，那么财产的积累就会十分的缓慢或者财产的价值就会大大降低，人们对财产的权利不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护，他人企图夺权和政府予以保护程度的函数。
他们实际的权利到底有多大，在一定程度上取决于国家对他们财产的保护效果如何，也取决于特闷自己采取何种保卫措施，产权保护能提升财产的价值，进而使人们获得积累财富的持续激励。
有效的产权保护既是一国发展的基础，也是一国稳定的基础。
产权保护的社会机制有哪几种？
用武力或武力威胁建立排他性；
价值体系和意识形态；
由国家或其他代理机构强制实施的规则；
习俗和习惯法。
科斯定理1－2－3的含义和意义。
科斯第二定理的含义和意义：
科斯认为，解决外部性问题的宗旨是使社会总产值最大化，而不应该拘泥于使A的私人成本与社会成本相等。
应该强调的是，科斯把对别人造成损害的权利看作是一种生产要素，生产要素的使用能为其所有者创造价值，只有当A能带来更大的社会总价值时，才应该给予A损人利己的权利。
在这一意义上，任何外部性损害都是相互的。
换句话说，如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。
其实质是，在交易费用为正的真实世界里，如果政府选择了某种最优的产权初始安排，那么，经济主体之间的纠正性交易将变得没有必要，纠正性交易的交易费用就能节约。
当然，该定理的假设是较为苛刻的，即政府能够成本较低地近似估计并比较不同权利界定的福利结果，同时它还假定政府能公平和公正地界定权利。
第六章
契约:
现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易（无论是长期的还是短期的、显性的还是隐性的）都看作是一种契约关系，并将此作为经济分析的基本要素。
第一，契约可以指社会秩序。
第二，契约与组织的形式有关。
第三，契约指交易。
完全契约:
是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的契约条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如说法院能够强制其执行。
不完全契约:
由于个人的有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的不对称和不完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切，就造成契约条款是不完全的，需要设计不同的机制以对付契约条款的不完全性，并处理由不确定性事件引发的有关契约条款带来的问题。
自我履约协议:
是如果一方违反契约的条款，另一方的惟一追索权是终止协议。
也就是说契约不会由政府或任何第三方来强制执行。
第三方履行契约:
当契约的自我履约机制失效时，这就要求辅助性的机制，即来自契约外的第三方的干预。
关系性契约:
是一种长期性的契约安排，在这种安排中，过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之间非常重要。
因此，这种契约在某种程度上是隐性的、非正式的和非约束性的。
信息不对称:
是指契约当事人一方所持有而另一方不知道的，尤其是他方无法验证的信息或知识。
逆向选择:
信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
道德风险:
事后当事人之间搏弈的信息不对称的，从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
委托-代理问题:
是由于代理人与委托人之间存在信息不对称，代理人的目标会偏离委托人的目标，或者说代理人在追求自身效用最大化的同时无法实现委托人效用最大化的目标，使得委托人利益受损的现象。
敲竹杠:
论述委托—代理问题产生的原因。
根本原因：
就在于信息成本的存在于契约当事人之间的信息非对称性。
（1）保险与信用关系的存在
（2）如果某一个人租借一耐用品给另一个人，后来所采取的行为肯定会影响租借品的质量，在行动可以监管的范围内，租借契约可能详细地表明要采取行动。
但是，这些行为是不可能完全监督到的。
（3）由于委托热在对某一工作任务或产出结果是知情的情况下，而代理人是不知情时，委托人企图从代理人那里获得更多的租值，会尽量压低代理人应该获得的报酬而使自己租值最大化。
论述不完全契约产生的原因。
第一，人的有限理性是导致契约不完全的重要原因。
第二，交易成本的存在是导致契约不完全的重要原因。
第三，信息不对称是导致契约不完全的重要原因。
第四，语言使用的模糊性。
第五，最新理论声称，只要至少市场一方是异质的，且存在足够数量的偏好垄断经营的当事人时，则契约就是不完全的。
敲竹杠问题的解决
依靠契约的自我履行机制。
第七章
企业所有权:
具有产权概念的全部内涵，它集中体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。
剩余索取权:
是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。
剩余控制权:
没有在契约中明确规定的权利，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途
利益相关者:
是由那些能够影响企业目标实现，或者能够被企业目标实现过程所影响的任何群体和个人。
公司治理:
从广义角度理解，公司治理是保护公司所有者利益实现的一系列制度安排，是包括公司产权制度、激励约束机制、财务制度、企业文化等在内的公司利益协调机制。
从狭义角度理解，公司治理主要解决公司的委托-代理问题。
代理成本:
委托人的监督支出、代理人的保证支出以及因代理人决策与使委托人福利最大化的决策存在偏差而使委托人遭受的剩余损失的总和。
科斯、威廉姆森、GHM模型（产权经济学）、团队生产理论对企业的本质与边界的观点
（1）科斯：
企业的本质是指企业的存在是为了减少交易费用，是在利用价格机制配置资源存在较高交易费用时对价格机制的替代。
企业的边界是指市场交易费用和企业组织成本的高低决定了企业可以配置的资源数量的多少，从而决定企业规模的大小（企业的边界）。
（2）威廉姆森：
企业的本质在于企业是一种交易的治理结构。
企业的边界是指对于一项交易而言，最优的治理结构是能最小化交易费用与生产成本之和的治理结构。
（3）GHM模型（产权经济学）：
企业的本质为物质资产的集合，认为企业边界取决于纵向一体化收益和成本的权衡。
（4）团队生产理论：
企业的本质是指企业无非是一种特殊的契约安排，其本质是生产的团队性质。
但是几乎没有涉及对企业边界的探讨。
国有企业产权特征
1、国有企业“国家利益至上论”
2、国有企业产权“虚置”
3、剩余控制权和剩余索取权错配
国有企业改革措施有哪些？
1、从战略上收缩国有企业
2、建立人力资本分享企业所有权的机制
3、建立合理的产权流转机制
第八章
搭便车:
指每个人都只想其他成员去做出组织的努力或承担维持组织的成本，而自己却坐享其成。
利益集团:
一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。
分利联盟:
是指由一批希望采取集体行动来增加自身收入份额的个人所形成的组织。
选择性激励:
既可以是积极的，也可以是消极的，既可以通过惩罚那些没有承担集团行动成本的人来进行强制，也可以通过奖励那些为集体利益而出力的人来进行诱导。
寻租:
就是在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获更多的报酬。
制度决定中的“数量悖论”:
在社会经济政策和制度的决定中，往往是人数少的利益集团容易形成一致行动，容易克服搭便车现象，从而能影响社会经济政策和制度的决定，而人数多的利益集团存在集体行动的困境，在社会经济政策和制度的决定中往往处于不利的地位。
制度的非中性:
即给社会的部分成员带来好处并以另一部分人受损失为代价的制度。
影响集体行为的因素
（一）集团的规模
（二）个人获益度
（三）集团的组织成本
（四）“选择性”激励
利益集团对制度变迁的影响
利益集团既可能有益于制度调整，也可能不利于制度调整，这要取决于有影响力的寻租集团如何影响他们；
而这种集团中会盛行部落保护心态。
第九章
国家:
是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。
无为之手:
无为之手模型描述的是一个接近与交易成本为零的世界
扶持之手:
依据市场失灵分析了政府通过制度设计来完善市场的思路。
掠夺之手:
国家也有自身利益，并会使用强制力来实现自身的利益
诺思悖论:
指由国家来界定保护产权可以产生规模效益，而国家在界定和保护产权时又不是中立的，在竞争约束和交易费用约束的双重约束下，往往会导致非效益的产权结构。
强化市场型政府:
有足够的权力去创造和保护个人的财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权利。
民主:
保证政府产生与自由的政治竞争的过程。
法治:
指的是任何人包括管治机构、法律制订者和执行者都必需遵守，没有任何人或机构可以凌驾法律，政府（特别是行政机关）的行为必须是法律许可的。
国家的职能
（一）作为最大制度供给者的国家
（二）作为产权界定和保护者的国家
（三）作为第三方实施者的国家
（四）作为不同利益集团利益关系协调者的国家
诺思的国家理论、奥尔森的国家理论
（1）诺斯：
1.把国家视为一种组织
2.揭示了国家与产权的内在联系
3.揭示了国家的内在矛盾
（2）奥尔森：
亮点在于解释了各种利益集团的利益如何体现在政策和制度中的问题。
否定了国家的契约起源论而将最初创建国家的功劳归于匪帮。
并认为人类社会的许多制度是不同利益集团博弈的结果。
建设强化市场型政府的条件是什么？
（1）强化市场型政府的产生条件等价于如何使政府或执政者具有共容利益的条件。
（2）民主制度与法治化社会是建立强大市场型政府的基本前提条件。
（3）发展中国家要实现经济增长必须要加强法治；
没有法治，民主不可能带来经济繁荣
为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？
第一，政治制度有一种形成低效率产权制度的天生倾向。
第二，统治者偏好的多元性与有限理性。
第三，不同集团利益的冲突。
第十章
制度变迁:
是制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式，结构变迁的参数包括技术、人口、产权和政府对资源的控制等，正是制度变迁构成了一种经济长期增长的源泉（诺思）
路径依赖:
具有正反馈机制的体系一旦在外边性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其潜在的甚至更优的体系所取代。
强制性制度变迁与诱致性制度变迁的比较
（1）制度变迁主体和诱因不同。
（2）组织和谈判成本不同。
（3）新制度安排的效率不同
（4）所面临的问题不同。
（5）两者的不同并不意味着前者绝对地、始终地优于或劣于后者。
这两种制度变迁方式都有自己的比较优势，它们之间相互联系、相互制约，共同推动了制度安排的变迁。
（6）诱致性制度变迁有时是政府或国家力量默许、默认的情况下进行的，或在政府的精心安排但不是直接发动下，用获利的机会去诱导人们去自发地变革旧的制度，创设新的制度。
渐近式制度变迁与激进式制度变迁的比较
（1）两者的变迁范围不同，渐进式制度变迁是采取分阶段、分部门、分地区、分群体的方式。
而激进式制度变迁则是一种大爆炸式的跳跃性的制度变迁方式，完成大规模的整体性制度变革。
（2）两者完成的时间不同，渐进式制度变迁是在较长时间内，而激进式制度变迁则是在较短时间内完成。
（3）两者变迁的效率不同，渐进式制度变迁从局部到全局，从部分到整体，从一部分人到全体人，从体制（体制也即制度）外到体制内，从增量到存量等逐步推进改革的，它具有时间长，但社会震动小，社会冲突弱，风险小，阻力相对较小等特点。
激进式制度变迁则一般是较迅速地废除或破坏旧的制度，制定和实施新的制度。
答案2：
（1）从改革的内容上看差别主要表现在所有制改革和经济自由化上。
（2）从改革的哲学和理论基础来看激进式改革者认为“跨跃深渊时不可能用两步”而渐进式改革者认为应“摸着石头过河”。
激进式改革的意识形态取向是资本主义其经济学的理论基础是西方占主流地位的新古典经济学。
而渐迸式改革的意识形态取向是社会主义其经济学理论基础是马克思经济学不过在改革过程中又有选择地吸收了一些经济学派的观点如新制度经济学、及公共选择学派的观点和方法。
（3）从改革的过程来看这两种改革方式在改革的顺序、改革中的“破与立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的试验、改革的设计及改革中经济的“二元性”上都存在差异。
（4）从理论的逻辑完整性来看渐进式改革远没有激进式改革那么完整。
制度变迁的诱致因素是什么？
（1）潜在利润（根本性诱因）
（2）改变潜在收益
（3）成本
制度变迁过程中出现路径依赖的原因是什么？
一是制度的报酬递增；
二是由显着的交易成本所决定的不完全市场。
在起始阶段带来报酬递增的制度，在市场不完全、组织无效的情况下阻碍了生存活动的发展，它会在现有制度下创造出一些组织和强有力的利益集团，它们以自己的利益来影响政治实体。
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