证券金融基础押题卷二题目Word下载.docx
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100%B融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×
100%C融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×
收盘价）×
100%D融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×
证券市价）×
100%
14.下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（）。
A国内首家证券交易市场B交易采用电脑自动撮合成交的方式C交易时间为每周一至周五D上海证券交易所成立于1992年11月26日
15.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A2B3C4D5
16.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A法人股B红筹股C蓝筹股D外资股
17.投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A规避监管B科学管理C廉洁自律D自律管理
18.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。
A参加股东大会、行使表决权B购买优先股票C优先分红D优先配股权
19.下列属于国有股权组成部分的是（）。
A法人股B国家股C社会公众股D外资股
20.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
21.设立证券市场的目的是为了（）。
A结块商品销售速度B解决资本供求矛盾和流动性C提高GDPD提高商品质量
22.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A上海证券交易所或深圳证券交易所B证券经纪商C中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D中国证券业协会
23.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。
A1978-1992年B1981-1990年C1993-1998年D1999年至今
24.深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。
ATBT+1CT+2DT+3
25.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A固定对价机制B均分机制C平衡协商机制D行政指令机制
26.相对普通股而言，优先股的特征不包括（）。
A股息分派优先B股息率固定C具有优先认股权D剩余资产分配优先
27.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。
A暂不征收B征收1%C征收2%D征收4%
28.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在（）的要求上。
A股东义务B股权大小C经济利益D所持股份多少
29.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A代理制B代销制C经纪制D委托制
30.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
A股票B国债C金融债D企业债
31.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。
A100B200C300D50
32.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
A全国股份转让系统实行主办券商制度B是经国务院批准的全国性证券交易场所C在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
33.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A财政部宣布提供资金用于基础设施建设B宏观经济发展数据低于预期C宏观经济发展数据低于预期D人民币汇率上升
34.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A10%B20%C30%D40%
35.我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。
A2009B2010C2011D2012
36.欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。
A保险公司B基金公司C券商D银行
37.一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A规模B流通时间C流通速度D总量
38.下列不属于创业板市场功能的是（）。
A承担风险资本的退出窗口作用B促进产业升级C优化资源配置D有“宏观经济晴雨表”之称
39.下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。
A节约资金成本B流动性强，灵活性高C信用好，承兑性强D支付需要特定条件
40.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A公开市场操作B融资性C收益性D投资性
41.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。
A过户费B印花税C佣金D增值税
42.上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。
A成交额B发行量C流通股本D市值
43.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A股票B期货C银行存款D有价证券
44.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。
ADBNCSDW
45.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及变动情况。
A交收账户B投资账户C银行账户D证券账户
46.通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A场外发行B交易所发行C网下发行D证券交易所交易系统发行
47.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。
A发展期B萌芽期C再度发展期D整顿期
48.我国A股账户不可用于买卖（）。
AB股B人民币普通股票C上市基金D债券
49.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A法人股B国有股C流通股D限售股
50.我国证券公司的设立实行（）。
A报备制B备案制C审批制D注册制
51.金融期权的基本功能包括（）。
I.套期保值；
II.投机；
III.套利；
IV.价格转移
AI、II、IIIBI、II、IVCII、IIIDII、III、IV
52.金融期货与金融期权的区别包括（）。
I.基础资产不同；
II.现金流转不同；
III.盈亏特点不同；
IV.履约保证不同
AI、IIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、IV
53.套期保值的基本做法是（）。
I.持有现货空头,买入期货合约；
II.持有现货空头,卖出期货合约；
III.持有现货多头,卖出期货合约；
IV.持有现货多头,买入期货合约
AI、IIIBI、IVCII、IIIDII、IV
54.我国1981年后发行的国债品种有（）。
I.储蓄国债；
II.记账式国债；
III.凭证式国债；
IV.人民胜利折实公债
AI、IIBI、II、IIICI、II、IVDII、III、IV
55.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）。
I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；
II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；
III.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资,到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；
IV.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强
AI、II、III、IVBI、II、IVCII、IVDIII、IV
56.货币市场基金利润分配的规定有（）。
I.每日进行收益分配；
II.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润；
III.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；
IV.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDIII、IV
57.普通股股东的权利包括（）。
I.出席股东大会，参与公司重大决策；
II.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询；
III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产；
IV.依法转让其所拥有的公司股份
AI、II、III、IVBI、II、IVCII、III、IVDII、IV
58.金融期货交易与普通远期交易的区别是（）。
I.交易场所和交易组织形式不同；
II.交易的监管程度不同；
III.金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性；
IV.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV
59.企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。
I.良好的公司治理机制；
II.资本充足率不低于10%；
III.风险监管指标符合监管机构的有关规定；
IV.近3年无重大违法违规记录
60.基金招募说明书说明了基金的（）。
I.投资目标；
II.销售渠道；
III.申购和赎回方式；
IV.收益分配方式
AI、IIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV
61.股权类期权包括（）。
I.单只股票期权；
II.股票组合期权；
III.认股权证期权；
IV.股票指数期权
AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IVDII、III、IV
62.基金托管人的职责包括（）。
I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
II.对所托管的不同基金财产分别设置账户；
III.安全保管基金财产；
IV.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV
63.国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。
I.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格；
II.标的为利率或利差时，均按面值承销；
III.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格；
IV.标的为价格时，均按发行价承销
AI、II、III、IVBI、IIICII、III、IVDII、IV
64.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。
I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；
II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；
III.股票的市场价格由股票的价值所决定；
IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV
65.上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。
I.现券交易；
II.质押式回购；
III.开放式回购；
IV.债券借贷
AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IIIDII、III、IV
66.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。
I.个人的性格特征；
II.过往的业绩；
III.投资管理水平；
IV.风险控制能力
AI、IIBII、IIICII、III、IVDIII、IV
67.金融风险的特点包括（）。
I.确定性；
II.周期性；
III.可管理性；
IV.扩散性
68.经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。
I.北京；
II.上海；
III.浙江省；
IV.深圳
AI、II、IVBI、III、IVCII、III、IVDIII、IV
69.金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。
I.所有权；
II.占有权；
III.使用权；
IV.收益权
AI、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDII、III、IV
70.金融债券发行的目的是（）。
I.增强负债的稳定；
II.缓解短期资金周转不灵；
III.获得长期资金来源；
IV.扩大资产业务
71.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。
I.送股；
II.分红；
III.派息；
IV.资本公积转增股本
72.我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。
I.发行方式以及发行的审核方式；
II.担保要求；
III.发行主体的范围；
IV.发行定价方式
73.国际债券的发行人主要是（）。
I.各国政府、政府所属机构；
II.银行或其他金融机构；
III.自然人；
IV.一些国际组织
74.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。
I.VaR计算简便；
II.VaR考虑了不同组合的风险分散效应；
III.VaR限额是动态的；
IV.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
75.期货交易与现货交易的区别是（）。
I.交易的对象不同；
II.交易的目的不同；
III.对交易价格的定义不同；
IV.交易的方式不同
AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDIII、IV
76.美国次贷危机爆发的原因有（）。
I.美国金融机构长期盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款；
II.美国的利率上升和住房市场持续降温；
III.过剩的流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场，引起资产泡沫；
IV.次贷违约率不断上升
77.金融期货的交易制度主要包括（）。
I.集中交易制度；
II.大户报告制度；
III.限仓制度；
IV.每日价格波动限制及断路器规则
78.交易型开放式指数基金的特征包括（）。
I.被动投资的指数型基金；
II.独特的实物申购、赎回机制；
III.独特的现金申购、赎回机制；
IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
AI、IIBI、II、IIICI、II、IVDII、IV
79.我国发行的国际债券品种主要有（）。
I.政府债券；
II.金融债券；
III.可转换公司债券；
IV.熊猫债券
80.可转换债券的双重选择权包括（）。
I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权；
II.转债发行人可自行选择是否转股；
III.投资者可自行选择是否转股；
IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
81.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。
I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；
II.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期；
III.近3年无重大违法违规记录；
IV.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
82.金融衍生工具的发展动因包括（）。
I.避险；
II.金融自由化；
III.金融机构的利润驱动；
IV.新技术革命
AI、II、III、IVBI、II、IVCII、III、IVDIII、IV
83.金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。
I.交易主体不同；
II.交易方式不同；
III.交易目的不同；
IV.结算方式不同
84.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。
I.波及范围广；
II.干扰程度深；
III.作用机制复杂；
IV.导致股价波动幅度较大
85.投资债券基金主要面临的风险包括（）。
I.利率风险；
II.操作风险；
III.流动性风险；
IV.信用风险
86.国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。
I.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）；
II.香港银行间同业拆放利率（Hibor）；
III.欧洲美元定期存款单利率；
IV.联邦基金利率
87.开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
I.依法筹集的资金；
II.自有资金；
III.自有证券；
IV.依法筹集的证券
88.记账式国债的承销程序包括（）。
I.招标发行；
II.远程投标；
III.债券托管；
IV.分销
89.我国混合资本债券的特点包括（）。
I.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回；
II.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息；
III.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本；
IV.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、IVDIII、IV
90.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。
I.安全保管基金财产；
II.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
III.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
91.金融衍生工具的基本特征包括（）。
I.跨期性；
II.杠杆性；
III.联动性；
IV.低风险
AI、II、IIIBI、II、III、IVCII、III、IVDII、IV
92.国际债券的特征包括（）。
I.存在汇率风险；
II.资金来源广；
III.以自由兑换货币作为计量货币；
IV.发行规模大
AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV
93.我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。
I.针对机构投资者；
II.不记名，可以流通；
III.采用电子方式记录债权；
IV.免缴利息税
AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV
94.金融衍生工具市场的作用包括（）。
I.促进了资本垄断的形成；
II.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高；
III.完善了现代金融市场的组织体系；
IV.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
95.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。
I.风险分散；
II.风险对冲；
III.风险转移；
IV.风险补偿
AI、II、III、IVBI、IIICI、III、IVDII、III、IV
96.金融期权中，属于实值期权的有（）。
I.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格；
II.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格；
III.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格；
IV.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
AI、IIBI、IIICII、IIIDII、IV
97.上海清算所托管债券的结算方式是（）。
I.券款对付；
II.见券付款；
III.中央对手方；
IV.纯券过户
98.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是
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