监理资料的编写和归档组卷方法文档格式.doc

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A-3

施工合同

施工单位

A-4

招投标文件

C

A-5

法人代表授权书

A-6

质量监督站登记备案表

A-7

人员组织机构、监理人员注册资格证、培训证

A-8

监理规划

总监

A-9

质量目标的分解与实施

A-10

施工单位资质审查

A-11

建设单位提供财产清单

A-12

公司财产清单

B

A-13

答疑、设计交底及记录

A-14

标准、规范有效版本目录清单

A-15

施工组织设计

A-16

施工技术交底

监理工程师

A-17

第一次工地会议纪要

A-18

监理交底会议纪要

A-19

项目部检测设备台帐

A-20

收发文登记本（质量、环境、安全）

A-21

工程动工报审表及附件

A-22

测量控制桩交桩基准点资料

测量监理工程师

A-23

测量控制桩基准点复核

A-24

工程项目抽检计划、平行检测试验计划

主任工程师

A-25

施工图纸

A-26

施工许可证

施工阶段

B-1

监理实施细则

B-2

旁站监理方案

B-3

监理业务指导单（质量内容）

B-4

现场使用标准规范目录清单

B-5

监理月报

B-6

监理例会会议纪要

B-7

日志、日记

所有人

B-8

监理人员变动通知单

B-9

监理业务培训记录

B-10

总进度计划

B-11

月进度计划

B-12

工程暂停令、整改措施、复工令

B-13

工程延期申报表工程延期审批表

B-14

工程分包单位资质报审表

B-15

工程物资选样送审表

B-16

工程物资进场报验表

B-17

测量放线报验表

B-18

监理旁站记录

旁站监理人员

B-19

监理平行检验记录

B-20

施工单位检测设备检定证书

B-21

不合格处置记录

B-22

工作联系单

B-23

监理通知及监理通知回复单

B-24

分项/分部工程施工报验表

B-25

监理抽检记录

B-26

监理平行检测、试验记录

B-27

有见证取样和送检见证备案书

B-28

材料试验、见证计划

B-29

见证记录及见证记录汇总表

B-30

见证取样送检封志条

B-31

见证试验室资质证书、检定证书

B-32

工程量计价清单

计量监理工程师

B-33

财务支付月报

B-34

（）月工程进度款报审表

B-35

工程款支付申请表

B-36

工程款支付证书

B-37

工程变更单

B-38

工程洽商单

B-39

工程变更费用报审表

B-40

费用索赔申请表

B-41

费用索赔审批表

B-42

建设单位及相关方满意度调查表

B-43

监理服务检查记录

B-44

监理人员考核记录

B-45

外来文件

B-46

工程照片

B-47

安全监理方案

安全监理工程师

B-48

安全监理实施细则

B-49

对施工单位的安全环保监理交底记录

B-50

《致相关方的一封信》

B-51

安全监理专题会议纪要

B-52

项目部的环境因素清单、重要环境因素清单；

危险源清单；

控制措施

B-53

与项目部和现场有关的环境目标、指标

B-54

与项目部和现场有关的职业健康安全目标、指标

B-55

与项目部有关的环保、职业健康安全法律法规和其他要求的信息

B-56

对项目部全体人员环境、职业健康安全培训

B-57

项目部每月质量、环境、职业健康安全自检记录

B-58

项目部应急预案

B-59

对环境内容进行合规性评价

B-60

对施工单位的安全控制

B-61

对施工单位现场环境安全控制

竣工阶段

C-1

监理工作总结

C-2

工程质量评估报告

C-3

单位工程竣工预验收报验表

C-4

竣工移交证书

第二节监理资料的整理

监理资料的整理是一系列综合性较强的工作。

整理有序的监理资料给人一种成就感；

它能使阅读及查阅者方便的检索与查找；

同时能使资料管理人很快查出空缺的资料，反之如果资料整理无序则起不到上述效果。

资料的整理工作包括：

整理施工单位报来的施工资料（包括施工资料及报验资料）、收集基础资料、记录会议纪要并整理、按实际数据填写监理资料、建立台帐、分类归档等相关工作。

一、准备阶段（A）

1、A-1中标通知书

项目监理部从公司索取本工程的中标通知书。

2、A-2监理合同

项目监理部从公司索取本工程的监理合同。

3、A-3施工合同

项目监理部从施工单位索取本工程的施工合同。

4、A-4招投标文件

项目监理部从公司索取本工程的招投标文件。

5、A-5法人代表授权书

⑴项目监理部从公司索取本工程的（总监理工程师）法人代表授权书。

⑵盖章签字要齐全。

6、A-6质量监督站登记备案表

项目监理部进场后应立即进行质量监督站登记备案工作，并督促施工单位进行此工作，具体程序上网查询。

7、A-7人员组织机构、监理人员注册资格证、培训证

⑴人员组织机构框图包括项目监理部管理机构及安全组织机构；

⑵人员组织机构框图应出两份，上墙一份、资料盒内存档一份；

⑶监理人员注册资格证、培训证包括总监理工程的总监证、各专业监理工程的监理资格证书及职称证书。

⑷监理人员名单、监理人员组织机构框图、人员证书复印件组在一起。

8、A-8监理规划

⑴封面要求：

由公司技术负责人的签字审定；

编制日期；

唯一性标示；

盖监理公司公章。

⑵编写要求：

要有工程概况；

监理工作依据、范围、目标；

质量控制、进度控制、造价控制、安全控制、信息管理、合同管理、协调工作；

项目监理部组织机构；

项目监理部资源配备一览表；

监理工作管理制度。

9、A-9质量目标的分解与实施

⑴质量目标展开图按年度进行分解、编制，由总监理工程师或总监指定专人负责；

⑵质量目标展开图上墙。

10、A-10施工单位资质审查

⑴施工单位营业执照、资质证书、年检情况；

⑵安全施工许可证；

⑶管理人员资质证书、特殊工种操作证；

⑷三类人员证书（三类人员指：

施工企业法人或安全负责人、本工程的项目经理、本工程专职安全员）。

⑸分包单位的相关上述证书。

11、A-11建设单位提供财产清单

建设单位为项目监理部提供的办公设施、器具等的清单。

点击查看格式。

12、A-12公司财产清单

监理公司为项目监理部提供的办公设施、器具等的清单。

13、A-13答疑、设计交底及记录

⑴项目监理部针对本工程形成的图纸会审记录；

⑵设计交底会议纪要；

⑶设计协调、答疑会会议纪要。

14、A-14标准、规范有效版本目录清单

公司下发的现行标准规范有效版本目录清单。

15、A-15施工组织设计

项目监理部要留存本工程已审批完的施工组织设计，对市政工程施工组织设计要有施工单位企业内部的审批表。

16、A-16施工技术交底

每一分项工程开工前，项目监理部监理工程师要审查其施工技术交底，并留存一份。

17、A-17第一次工地会议纪要

工程准备阶段，根据《建设工程监理规程》必须召开第一次工地会议，本会议由建设单位主持，由项目监理部负责整理会议纪要并分发有关单位。

18、A-18监理交底会议纪要

施工监理交底由总监理工程师主持，由项目监理部负责整理会议纪要并分发有关单位。

19、A-19项目部检测设备台帐

项目监理部为满足工程需要配备检测设备的目录清单。

20、A-20收发文登记本（质量、环境、安全）

⑴从工程开工之日起建立收发文登记本；

⑵封面要写明工程名称、日期、项目监理部、收（发）文登记本等字样；

⑶封面要加盖项目监理部红章。

21、A-21工程动工报审表及附件

项目监理部要留存本工程已审批完的工程动工报审表及附件。

22、A-22测量控制桩交桩基准点资料

工程准备阶段建设单位召集监理单位及施工单位的有关人员对工程将要使用的水准点、导线点进行交桩，并将各水准点、导线点的高程及坐标成果表分发监理单位及施工单位，项目监理部留存相应的资料。

23、A-23测量控制桩基准点复核

施工单位应对建设单位提供的水准点、导线点进行测量复核，其偏差在允许范围内时，填报《施工测量放线报验表》（A2），后附复核成果，报测量监理工程师，测量监理工程师对施工单位的复核成果再次复核并签署查验意见，项目监理部留存相应的资料。

24、A-24工程项目抽检计划、平行检测试验计划

⑴工程正式施工前项目监理部应编制监理对工程抽检及平行检测的计划；

⑵该计划封皮要求写明：

工程名称、编制审批人、编制日期、项目监理部名称；

⑶该计划封皮要求该项目监理部红章。

25、A-25施工图纸

⑴建设单位下发的关于本工程的设计施工图、地质勘探报告、相关设计文件；

⑵项目监理部要建立施工图纸台帐，写明图纸名称、来图日期、份数等相关信息。

26、A-26施工许可证

工程开工前建设单位应办理本工程的施工许可证，施工准备阶段项目监理部向建设单位索取本工程的施工许可证。

二、施工阶段（B）

1、B-1监理实施细则

⑴施工阶段项目监理部应根据本工程的实际情况编制本工程的监理实施细则；

⑵监理实施细则应包括以下主要内容：

①专业工程的特点；

②监理工作的流程；

③监理工作的控制要点及目标值；

④监理工作的方法及措施；

⑶监理实施细则封面的要求：

写明工程名称、监理实施细则、编制审批人、编制日期、项目监理部名称；

⑷监理实施细则的封面要求加盖项目监理部红章。

2、B-2旁站监理方案

⑴为指导监理人员对重要工序进行旁站监理，项目监理部应制定适合本工程的旁站监理方案；

⑵旁站监理方案封面的要求：

写明工程名称、旁站监理方案、编制审批人、编制日期、项目监理部名称；

⑶旁站监理方案的封面要求加盖项目监理部红章。

3、B-3监理业务指导单（质量内容）

⑴以分部工程或技术性较强的分项工程为单元，由主任监理工程师负责编制监理业务指导单；

⑵通过监理业务指导单，将该分部/分项工程的监理控制依据、控制方法、事故处理方法等相关内容传达给相关监理人员。

4、B-4现场使用标准规范目录清单

针对本工程项目监理部使用的标准、规范的目录清单，标准规范必须是有效版本。

5、B-5监理月报

⑴总监理工程师组织编制监理月报，签署后，报送建设单位和监理单位，项目监理部留存；

⑵监理月报的编制周期为上月26日至本月25日，在下月的5日前发出；

⑶监理月报的内容及格式见北京市《建设工程监理规程》；

⑷为监理资料的系统化，在监理月报封面右上角加上监理月报的编号；

⑸封面加盖项目监理部的红章。

6、B-6监理例会会议纪要

⑴从工程开工至工程竣工，监理例会应每周召开一次；

⑵监理单位主持例会，并负责整理会议纪要、各方会签、分发各单位；

⑶监理例会会议纪要分发各单位前应加盖项目监理部的红章；

⑷监理例会会议纪要应按期编制并按期编号

7、B-7日志、日记

⑴总监理工程师或总监理工程师指定人员每天写监理日志，项目监理部所有监理人员应填写监理日记。

⑵监理日志、日记的内容应符合公司作业文件的要求（详见日志、日记的表头）。

⑶监理日志、日记应每天填写不得中断，签字齐全。

8、B-8监理人员变动通知单

项目监理部监理人员如有变动，应以监理人员变动通知单的形式通知相关方。

9、B-9监理业务培训记录

项目监理部应定期对监理人员进行业务培训，有项目总监或其委托人主持，项目监理要留存监理业务培训记录。

10、B-10总进度计划

经监理审批的施工总进度计划。

11、B-11月进度计划

施工单位应每月向项目监理部上报月进度计划。

项目监理部留存审批完的月进度计划。

12、B-12工程暂停令、整改措施、复工令

当工程施工严重违反程序或存在质量问题时，项目监理部在征得业主同意后发出工程暂停令，停止部分工程部位或整个工程的施工，施工单位要制定整改措施并实施，经监理检查确认符合要求后项目监理部签认复工令，项目监理在此过程中要留存的资料为：

工程暂停令、整改措施、复工令。

13、B-13工程延期申报表工程延期审批表

由于各种原因当实际工期不能满足计划工期要求时，施工单位应上报“工程延期申报表”并附相应的证明资料，项目监理部审查批准留存相应资料。

14、B-14工程分包单位资质报审表

当施工中发生分包时，分包包括材料分包和劳务分包，施工单位应上报工程“分包单位资质报审表”，并附相应的资料，项目监理部审查批准留存该项资料。

15、B-15工程物资选样送审表

工程物资进场前，施工单位将拟选的工程物资及相应的资料报监理业主，经监理业主同意才可以入场。

16、B-16工程物资进场报验表

经工程物资选样送审确定的材料进场后，施工单位要上报“工程物资进场报验表”，附相应的实验报告，项目监理部审查批准后留存该项资料。

17、B-17测量放线报验表

施工单位在施工过程中按工程部位上报“测量放线报验表”，附测量过程资料，测量监理工程师复核施工测量结果，合格予以签认。

18、B-18监理旁站记录

⑴监理人员按项目监理编制的旁站监理方案所划分的旁站项目实施旁站，此过程要形成旁站记录，旁站记录必须及时填写，不得拖延。

⑵旁站记录分类整理，不得空缺。

19、B-19监理平行检验记录

监理工程师在对工程质量控制的过程中，要进行监理独立的平行检验工作，主要指实测实量检验记录，监理平行检验的频率一般为施工单位检测频率的30%。

20、B-20施工单位检测设备检定证书

在施工过程中监理工程师要检查施工单位所使用的测量工具是否经有关部门检定合格，留存检测设备证书的复印件。

21、B-21不合格处置记录

对于隐检不合格的工程部位、不符合要求的分项工程，监理工程师应填写《不合格项处置记录》，要求施工单位整改。

22、B-22工作联系单

当监理单位与相关单位沟通、出现轻微的不符合要求的现象、监理单位提出建议时，项目监理部应以《工作联系单》的形式告知相关单位。

23、B-23监理通知及监理通知回复单

⑴当工程施工过程中发生质量问题、违反监理程序、违反安全操作规程的行为，监理工程师应签发《监理通知》要求施工单位进行整改。

⑵施工单位对于监理工程师发出的监理通知，必须在限定的期限内进行整改，并进行监理通知的回复，填写《监理通知回复单》，监理工程师复查整改结果，如按要求整改则签认《监理通知回复单》，否则继续要求整改。

⑶项目监理部应留存《监理通知》及《监理通知回复单》。

24、B-24分项/分部工程施工报验表

工程的某一分项/分部工程施工完毕后，施工单位自检合格后填报《分项/分部工程施工报验表》并附相应的施工纪录，监理工程师对该项分项/分部工程进行验收，合格签字。

25、B-25监理抽检记录

监理工程师在质量控制过程中对工程某一部位进行抽检，形成《监理抽检记录》。

26、B-26监理平行检测、试验记录

监理工程师在对工程质量控制的过程中，要进行监理独立的平行检测、试验工作，主要指试验记录，监理平行检测、试验的频率一般为施工单位检测频率的30%。

27、B-27有见证取样和送检见证备案书

⑴按强制性条文项目监理部对必须进行见证取样的材料进行见证取样。

⑵选定见证试验室，填写《有见证取样和送检见证备案书》。

28、B-28材料试验、见证计划

项目监理部要求施工单位上报本工程的材料试验、见证计划，并以工程技术文件的形式上报。

29、B-29见证记录及见证记录汇总表

⑴见证记录是见证人取样的凭证，见证记录必须盖有见证取样的章、见证人签字，见证记录按材料品种统一编号；

⑵施工单位负责填写见证记录汇总表。

30、B-30见证取样送检封志条

⑴监理单位为保证取样与送检的真实性，须填写见证取样送检封志条，写明样品名称等相关信息；

⑵见证取样送检封志条一式两份，一份贴于样品上一份留存，点击查看格式。

31、B-31见证试验室资质证书、检定证书

施工单位在选定见证试验试验室时，必须提供该实验室的资质证书、鉴定证书。

32、B-32工程量计价清单

该清单为施工单位的中标清单，但在公联公司的管理系统中还包括清单核算、支付清单、增补清单、变更清单、数量变更清单、额外费用清单等。

33、B-33财务支付月报

根据工程进度以及业主的管理要求填写工程支付月报，其内容包括工程计量表、计量汇总表、工程月报、财务月报等，该月报施工单位填写，监理签认。

34、B-34（）月工程进度款报审表

该表根据业主的管理要求填写。

35、B-35工程款支付申请表

该表根据业主的管理要求填写，该表与B-34表类似。

若业主无明确要求，则采用《监理规程》中A14表。

36、B-36工程款支付证书

该表根据业主的管理要求填写，若业主无明确要求，则采用《监理规程》中B7表。

公联公司的管理系统中该表为《支付凭单》。

37、B-37工程变更单

该表采用《监理规程》C2表，经四方签认后实施。

38、B-38工程洽商单

该表由施工单位填写，经四方签认后作为《工程变更单》的附件方可实施。

39、B-39工程变更费用报审表

该表根据业主的管理要求填写，若业主无明确要求，由监理提供表样或采用《监理规程》中A12表。

附件包括：

工程量确认单、工程预算书、《工程变更单》等。

40、B-40费用索赔申请表

该表根据业主的管理要求填写，若业主无明确要求，由监理提供表样或采用《监理规程》中A13表。

工程量确认单、工程预算书等。

41、B-41费用索赔审批表

该表根据业主的管理要求填写，若业主无明确要求，由监理提供表样或采用《监理规程》中B6表。

附监理索赔评估报告。

42、B-42建设单位及相关方满意度调查表

根据公司作业文件的要求，项目监理部定期收集业主的满意度，以建设单位及相关方满意度调查表的形式。

43、B-43监理服务检查记录

项目监理部对监理人员每月进行一次检查，由总监组织填写《监理服务检查记录》。

44、B-44监理人