风险管理监理实施细则.doc
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乌鲁木齐市城市轨道交通一号线
土建工程监理第4合同段
消防监理实施细则
编制：
批准：
天津新亚太工程建设监理有限公司
乌鲁木齐城市轨道交通1号线土建工程第四总监办
2014年6月
目录
一、工程概况 -1-
二、风险管理安全监理实施依据 -4-
三、风险工程划分及风险因素分析 -5-
四、专业工程特点 -10-
五、风险管理监理组织机构及职责范围 -11-
六、监理风险管理监控程序及工作流程 -15-
七、监理工作方法与工作重点 -17-
乌鲁木齐地铁一号线风险管理监理实施细则
一、工程概况
乌鲁木齐轨道交通1号线工程南起南郊客运站东侧的三屯碑站，终点位于地窝堡处的国际机场站，全线长约27.615km，共设置车站21座，全部为地下站。
本监理合同段主要承担乌鲁木齐市城市轨道交通1号线工程06标段和07标段范围内的四区间三站：
即新兴街站-南湖广场站区间、南湖广场站、南湖广场站-南湖北路站区间、南湖北路站、南湖北路站-王家梁站区间、王家梁站、王家梁站-八楼站区间的工程监理工作。
（一）土建06标段工程概况
1、新兴街站~南湖广场站区间
新兴街站～南湖广场站区间YCK6+645.034～YCK7+364.715，总长719.681m，本隧道轨面最小埋深约为21.9m，最大埋深约为25m，本区间隧道出新兴街站沿南湖南路向北，左线侧穿7座低层民房、左右线下穿南湖南路家乐福人行天桥、左右线穿越雅玛里克山断裂带，到达南湖广场站。
本区间主要控制因素为雅玛里克山断裂带。
区间布置1处施工竖井，施工竖井里程为ZDK7+029.59，位于南湖南路和南湖南路西一巷交叉路口处，区间自竖井向南北侧的车站施工，左右线错位同步进行。
2、南湖广场站
南湖广场车站起讫点桩号：
YCK7+364.715～YCK7+533.015，南湖广场站是1号线工程的中间站与远期规划7号线平行换乘。
站位于南湖南路以南西虹路以北的南湖广场前，沿南湖南路呈南北向布置。
车站共设置4个乘客出入口（其中一个口预留），2组风亭（均为高风亭）；1、2号风亭组均设置于站位东侧的南湖广场内。
车站主体长168.3m总建筑面积为15929.033㎡，采用明挖法施工，车站两端区间均采用矿山法施工。
3、南湖广场站~南湖北路站区间
南湖广场站~南湖北路站区间起讫点桩号：
YCK7+533.015～YCK8+524.028。
从克拉玛依高架桥168号桥墩基础下穿越至南湖北路站。
右线大里程设260m长停车线。
区间采用矿山法施工。
区间布置2处施工竖井。
1号施工竖井里程为YDK7+915.00，位于南湖公园西北角绿地内；2号施工竖井里程为YDK8+410.00，位于南湖北路与南湖北路东二巷交口东北角绿化带内，区间自竖井向南北侧的车站施工，左右线错位同步进行。
4、南湖北路站
南湖北路站起讫点桩号：
YCK8+524.028～YCK8+800.078。
南湖北路站是1号线工程的中间站，车站布设于南湖北路和南湖北路西二巷、南湖北路东三巷交叉口，沿南湖北路南北向敷设，车站中心里程为YCK8+715.328。
车站共设4个出入口及2组风亭，车站采用明挖法施工，车站南侧区间采用矿山法施工；车站北侧区间采用矿山法、明挖法，盾构法施工。
（二）土建07标段工程概况
1、南湖北路站~王家梁站区间
南湖北路站～王家梁站区间起讫点里程为YCK8+800.078～YCK9+660.693，全长为860.615m。
区间沿南湖北路转向西，穿越王家梁村、六道湾村煤炭采空区后继续穿越王家梁陶瓷建材市场建筑群至新医路上，在新医路和昆仑路北二巷交叉口前到达王家梁站。
本区间下穿采空区一段为明挖法施工。
南湖北路站后至采空区一段为矿山法施工，出采空区后区间采用盾构施工，两台盾构机自采空区明挖盾构井始发，推进至王家梁站小里程端独立明挖盾构井解体吊出，明挖盾构井至王家梁段区间采用矿山法施工。
2、王家梁车站概况
王家梁站是乌鲁木齐城市轨道交通一号线的中间站，敷设于新医东路与昆仑路南二巷、昆仑路北二巷交口处、沿新医东路东西向布置，车站主体设置在新医东路路下。
车站中心里程为YCK9+748.693，车站主体长221.5m，主体建筑面积9582㎡，共设4个出入口及2组风亭，4号出入口在昆仑路北二巷东侧，布设在新医东路北边的人行道处，目前为预留出入口；车站主体为暗挖地下两层岛式站台车站，采用箱形框架结构施工。
3、王家梁站~八楼站区间
王家梁站～八楼站区间起讫点桩号：
YCK9+882.193～YCK11+025.229。
区间全长为1143.036m。
区间线路从王家梁站后引出，沿昆仑路路下敷设，呈东西走向，区间下穿新医路互通式立交桥后沿新医路路下敷设，呈东西走向至八楼站。
区间隧道在里程YCK10+200.000处设1号联络通道，在里程YCK10+550.000处设2号联络通道兼区间泵房。
区间隧道采用盾构法施工。
二、风险管理安全监理实施依据
1、国家现行法律、法规、规章、工程建设强制性标准、自治区及乌鲁木齐市安全生产管理规定；
2、《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）；
3、《建设工程监理规范》（GB50319-2013）；
4、《建设工程施工安全监理规程》（J12649-2014）；
5、《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）；
6、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）；
7、《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353-2009）；
8、《地铁工程施工安全评价标准》（GB50715-2011）；
9、《城市轨道交通工程安全控制技术规范》（GB/T50839-2013）；
10、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》（建质[2010]5号）；
11、《城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）（建质[2012]68号）；
12、《北京城市轨道交通公司第五项目部管理中心安全生产管理办法》；
13、《监理委托合同》及相关文件、监理规划；
14、《施工合同》及相关文件、批复的施工组织设计、专项施工方案、设计图纸、设计文件及相关说明等；
15、会议纪要、建设单位指示指令通知、设计单位函件、变更。
三、风险工程划分及风险因素分析
1、本监理段风险工程划分
新兴街站~南湖广场站区间风险工程列表
风险工程名称
风险工程等级
风险种类
风险类型
施工工法
区间隧道穿越雅玛里克山断裂带
一级
暗挖
自身
矿山法
临时施工竖井
二级
明挖
自身
明挖法
横通道马头门处破洞施作正线
二级
暗挖
自身
矿山法
暗挖区间旁穿民房
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
竖井横通道下穿劳动街BRT车站
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
暗挖区间旁市房产局住宅楼一号楼
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
暗挖区间旁穿工行新居西街小区
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
暗挖区间旁穿乌鲁木齐市献血中心
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
暗挖区间平行下穿2根D800热力管
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
暗挖区间平行下穿D700给水管
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
暗挖区间平行下穿2根D600热力管
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
南湖广场站风险工程列表
风险工程名称
风险工程等级
风险种类
风险类型
施工工法
车站主体结构基坑
一级
明挖
自身
明挖法
下穿南湖小区BRT车站
一级
建（构）筑物
环境
明挖法
近邻人才市场砖3层楼房
一级
建（构）筑物
环境
明挖法
近邻BRT车站
一级
建（构）筑物
环境
明挖法
主体基坑与南湖水系存在水力联系
一级
明挖
自身
明挖法
4号出入口及2号风亭
二级
明挖
自身
明挖法
2号出入口明挖+暗挖
二级
明挖
自身
明挖法
3号出入口明挖+暗挖
二级
明挖
自身
明挖法
1号风亭
二级
明挖
自身
明挖法
近邻土地局办公楼砖2
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
下穿电信800X500/总25孔/用8/0.72/
二级
管线
环境
明挖法
下穿热力管线600/1.00/钢
二级
管线
环境
明挖法
下穿电信光缆
二级
管线
环境
明挖法
南湖广场站~南湖北路站区间风险工程列表
风险工程名称
风险工程等级
风险种类
风险类型
施工工法
区间下穿克依东路高架桥
一级
桥梁
环境
矿山法
区间平行下穿Φ800热力管线
一级
管线
环境
矿山法
2号施工竖井
二级
明挖
自身
明挖法
矿山法大断面区间
二级
暗挖
自身
矿山法
1号施工竖井
二级
明挖
自身
明挖法
区间侧穿电信公司BRT车站
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
区间平行下穿Φ700给水管
二级
管线
环境
矿山法
区间平行下穿Φ400排水管
二级
管线
环境
矿山法
区间平行下穿1000x900排水
二级
管线
环境
矿山法
区间下穿Φ800热力管1
二级
管线
环境
矿山法
区间横穿Φ800热力管2
二级
管线
环境
矿山法
区间横穿Φ800排水管
二级
管线
环境
矿山法
南湖北路站风险工程列表
风险工程名称
风险工程等级
风险种类
风险类型
施工工法
车站主体结构基坑
二级
明挖
自身
明挖法
1号风道基坑
二级
明挖
自身
明挖法
4号出入口暗挖通道
二级
暗挖
自身
矿山法
附属基坑邻近乌鲁木齐移动通信枢纽楼
二级
建（构）筑物
环境
矿山法
附属基坑邻近民房宁安一巷18号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房宁安一巷32号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房宁安一巷48号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房宁安一巷64号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房宁安一巷68号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房宁安一巷92号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房宁安一巷195号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻民房宁安一巷138号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房宁安一巷103号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
暗挖出入口通道下穿市政管线
二级
管线
环境
明挖法
主体基坑邻近市政管线D700铸铁给水管
二级
管线
环境
明挖法
主体基坑邻近市政管线Ф500热力干管
二级
管线
环境
明挖法
主体基坑邻近市政2管线Ф500热力干管
二级
管线
环境
明挖法
附属基坑邻近市政管线Ф325燃气管（推测为干管）
二级
管线
环境
明挖法
附属基坑邻近市政管线改移后Ф1000排水管
二级
管线
环境
明挖法
南湖北路站~王家梁站区间风险工程列表
风险工程名称
风险工程等级
风险种类
风险类型
施工工法
明挖区间基坑邻近鸿基大厦
一级
建（构）筑物
环境
明挖法
矿山法区间平行下穿DN1000排水管
一级
管线
环境
明挖法
明挖区间基坑邻近DN1200排水管
一级
管线
环境
明挖法
矿山法隧道
二级
暗挖
自身
矿山法
采空区明挖区间
二级
明挖
自身
明挖法
盾构区间
二级
盾构
自身
盾构法
明挖区间基坑邻近5层民房
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
明挖区间基坑邻近4层民房
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
矿山法区间平行侧穿、下穿DN500热力管（管一）
二级
管线
环境
矿山法
矿山法区间平行侧穿、下穿DN500热力管（管二）
二级
管线
环境
矿山法
矿山法区间平行侧穿、下穿DN700给水管
二级
管线
环境
矿山法
明挖区间基坑邻近6层民房
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
明挖区间基坑邻近3层民房
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
王家梁站风险工程列表
风险工程名称
风险工程等级
风险种类
风险类型
施工工法
车站主体结构暗挖部分
一级
明挖
自身
明挖法
车站主体结构明挖基坑
一级
明挖
自身
明挖法
主体暗挖下穿BRT王家梁站站台
一级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近商业建筑
一级
建（构）筑物
环境
明挖法
主体暗挖下穿D700砼排水管
一级
管线
环境
矿山法
主体暗挖下穿D600砼排水管
一级
管线
环境
矿山法
1号风道基
二级
明挖
自身
明挖法
2号风道基坑
二级
明挖
自身
明挖法
1号出入口基坑
二级
明挖
自身
明挖法
2号出入口基
二级
明挖
自身
明挖法
3号出入口基
二级
明挖
自身
明挖法
1号出入口暗挖段
二级
暗挖
自身
矿山法
附属基坑邻近民房昆仑路南二巷8号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近民房昆仑路南三巷36号
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近高级人民法院门房
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近区高级人民法院法医鉴定室
二级
建（构）筑物
环境
明挖法
附属基坑邻近市政管线
二级
管线
环境
明挖法
附属基坑邻近市政管线Ф700铸铁给水管
二级
管线
环境
明挖法
主体暗挖邻近市政管线Ф325燃气钢管（推测为干管
二级
管线
环境
矿山法
1号施工竖井
二级
明挖
自身
明挖法
王家梁站~八楼站区间风险工程列表
风险工程名称
风险工程等级
风险种类
风险类型
施工工法
盾构区间下穿新医路立交桥
一级
桥梁
环境
盾构法
盾构区间临近汇文大厦
二级
建（构）筑物
环境
盾构法
盾构区间下穿BRT车站
二级
建（构）筑物
环境
盾构法
盾构区间横穿2500x1500排水方沟
二级
管线
环境
盾构法
盾构区间横穿
二级
管线
环境
盾构法
盾构区间横穿DN1200排水管
二级
管线
环境
盾构法
6号出入口明挖段邻近自治区人大办公楼
二级
建（构）筑物
环境
盾构法
2、风险因素分析
（1）矿山法开挖隧道风险因素
序号
风险事件
风险产生的原因
险源类别
后果
备注
1
变形塌方
围岩级别、岩性、全风化地层、地下水、施工方法、监控量测
地质、地形因素
人员伤亡、耽误工期
2
涌（突）水、泥
断层破碎带、地下水
地质因素
人员伤亡、耽误工期
3
渗漏水
断层影响带、地下水
地质因素
人员伤亡、影响运营安全
4
环境
长时间排放地下水
地质因素与设计因素
可能引发环境灾害
（2）明挖施工风险因素
序号
风险事件
风险产生的原因
险源类别
后果
备注
1
基坑坍塌
1.基坑深度很深
2.地下水位高、透水性强
3.软土地层
4.地面超载过大
5.支撑不及时
地质、地形因素
人员伤亡、耽误工期
2
管涌
1.基坑深度很深
2.地下水位高、透水性强
3.隔水帷幕深度不够
4.承压水头过大
地质因素
耽误工期
3
渗漏水
1.基坑深度很深
2.地下水位高、透水性强
3.隔水帷幕达不到要求
4.承压水头过大
5.主体结构接缝防水不足
地质因素、施工因素
耽误工期、影响运营安全
4
基坑大变形
1.基坑深度很深
2.地下水位高、透水性强
3.软土地层
4.地面超载过大
5.支撑不及时
6.围护结构刚度过小
地质因素、设计因素、施工因素
人员伤亡
5
环境影响
1.基坑深度很深
2.地下水位高、透水性强
3.软土地层
4.地面超载过大
5.支撑不及时
6.坑外水位将深过大且不稳定
7.围护结构刚度过小
8.监控量测不到位
地质因素、设计因素、施工因素
耽误工期、第三方损失
四、专业工程特点
城市轨道交通土建工程具有工期长、参建单位多，施工工法多，作业环境艰苦，地质和周边建筑物复杂、技术要求高和危险大等特点，项目从立项到完成后运行的整个生命周期中，都必须重视风险管理。
城市地铁建设项目风险从总体上来说具有如下特点：
1、风险存在的客观性和普遍性。
作为损失发生的不确定性，风险是超越人们的主观意识而客观存在的，在项目的全寿命周期内，风险是无处不在，无时不有的。
2、某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。
如何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象，个别风险事故的发生是偶然的，杂乱无章的。
但对大量风险事故资料的观察和统计分析，，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能运用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度。
同时也导致风险管理的迅速发展。
3、风险的可变性。
在项目的整个过程中，各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每个阶段都可能产生新的风险。
4、风险的多样性和多层次性。
地铁工程建设项目周期长、规模大、涉及范围广，风险因素数量多且种类复杂，致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素之间与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是地铁工程项目风险的主要特征之一。
5、从本项目建设所涉及到的风险，主要是隧道和深基坑施工所造成的坍塌，因此坍塌是施工过程中最主要危险源，容易造成施工人员的重大伤亡，导致周边建（构）筑物沉降，严重影响各类市政基础设施和人民群众生活正常运行。
五、风险管理监理组织机构及职责范围
（一）本监理合同段风险管理监理组织机构
风险管理领导小组组长：
邓金辉（总监理工程师）全面负责监理项目部的风险管理监理工作。
副组长：
李玉明（总监理工程师代表）主管项目部内部风险监理工作，协助总监全面负责项目部风险管理监理工作。
组员：
杜建江（安全监理工程师）、李科华（质量监理工程师）、姚学荣（测量监理工程师）、涂俊（06标一驻地组长）、杨金玲（07标二驻地组长），各专业监理工程师和各组组长负责本专业范围内和本管段内的风险管理工作，同时负责本专业和本管段内的日常风险管理检查、督导和落实整改工作。
监理部风险管理组织机构图如下：
组长：
总监理工程师
副组长：
总监理工程师代表
成员：
一驻地组长
成员：
二驻地组长
成员：
总监办各专业监理工程师
（二）监理职责范围
项目部内部实行全员监管风险管理机制，全体监理人员都承担着相应管段的风险管理责任，具体的职责如下：
1、组长：
总监理工程师职责
（1）作为项目部风险管理监理第一责任人，对项目部的风险管理监理工作负总责；
（2）贯彻执行国家现行的风险管理法律、法规及建设行政主管部门的风险管理的规章和标准；
（3）传达贯彻上级风险管理的决定、文件指示、会议精神，组织全体员工进行风险监理管理知识的教育和培训；
（4）定期进行工程风险管理情况检查：
召开风险管理工作会议，分析解决有关风险管理存在的问题；
（5）总结、宣传和推广风险管理的先进经验。
2、副组长：
总监理工程师代表职责：
（1）协助总监全面负责项目部的风险管理工作，是项目部风险监理管理工作的主要负责人，负责贯彻执行国家有关风险管理的法律、法规及上级关于风险管理工作的通知、指示。
（2）负责收集和管理各类风险管理的法律、法规和规范；建立和完善项目部风险监理管理制度；
（3）组织编制风险管理监理实施细则；
（4）编制风险管理培训计划并负责项目部风险管理体系的贯彻工作；
（5）定期分析工程中风险管理形势；
（6）建立项目部和各施工单位的风险管理网络；
（7）根据本工程的特点和风险管理的实际情况，提出风险管理监理工作的监控要点，并制定发生风险问题的预防措施；
（8）负责对监理人员进行风险管理知识教育和培训并妥善保存教育和培训记录；
（9）定期检查施工单位风险管理体系的运行情况，监督和检查各项风险管理制度及措施的落实情况；
（10）定期组织对监理项目部内部各驻地对各施工范围进行风险管理检查，对检查发现的风险管理隐患及时提出整改要求，落实到人，限期整改后进行复查。
3、成员：
各专业监理工程师及驻各地组长职责：
（1）对项目部的风险管理负直接责任。
负责收集和整理各类风险管理的法律、法规和规范；
（2）认真学习上级风险管理工作的决定、文件指示、会议精神，并对照落实执行；
（3）建立项目监理部和各施工单位的风险管理网络；
（4）根据本工程的特点和风险管理的实际情况。
提出风险管理监理的监控要点，并制定风险管理预防措施；
（5）负责对监理人员进行风险管理知识的宣传和培训并妥善保存宣传和培训记录；
（6）定期检查施工单位的风险管理体系的运行情况，监督和检查各项风险管理制度及措施的落实情况；
（7）定期检查本组各监理人员对各管段风险管理的监理工作情况；
（8）定期组织风险管理检查；
（9）负责保管项目部各种风险管理文件、资料和检查记录等，做好台帐。
六、监理风险管理监控程序及工作流程
1、风险管理监控程序方框图
施工单位排查风险源及制定应急预案
1、是否符合国家有关法律法规
2、是否符合设计文件和合同要求
3、是否符合现场实际并切实可行
监理工程师审查
审查内容
施工单位按批准的风险源排查及制定的应急预案组织实施
1、组织措施是否到位、合理并便于管理
2、承包人风险管理体系建立和运行情况是否符合要求，是否处于受控状态
监理工程师对实施情况是否符合设计文件及合同要求进行检查
检查内容
符合不符合
承包单位编制风险管理总结
施工原因
签发监理工程师通知单或工程暂停令责令施工单位限期整改
2、监理工作流程框图
风险管理内容
施工单位
监理单位
监督检查
风险源排查及制定应急预案
建立
组织机构
规章制度
教育培训
人员资质
技术措施
升级会员 