廉政风险防控手册.doc
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武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册
交通基础设施建设项目
廉政风险防控手册
（试行）
中华人民共和国交通运输部
说明
一、结构说明
本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:
第一部分:
交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。
第二部分:
与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。
本手册共排查出163个风险点（其中:
直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个）。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。
廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。
责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:
重点制度建设指南。
为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。
这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。
因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明
本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
（一）针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
如下图所示：
方框一:
普通环节方框二:
黄色预警
方框三:
橙色预警方框四:
红色预警
（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。
未标示的，为一般风险。
参见以下范例:
▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。
未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例:
★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
（四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标示。
参见以下范例:
★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统;
（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。
未标识的，为直接廉政风险点。
参见以下范例:
★★★2.围标、串标。
三、应用说明
（一）适用范围
本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。
（二）应用主体
本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。
同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。
（三）应用方式
本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。
各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。
对建设（管理）单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。
通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表
一、交通基础设施建设项目总流程图
1项目预可、工可
前
期
工
作
阶
段
9计量管理
8安全管理
7质量控制
6分包管理
5材料采购
4招标、投标
3征地、拆迁
2勘察、设计
14竣工验收
12交工验收
11项目资金管理
建设实施
阶
段
10设计变更及索赔管理
交竣工验收
阶
段
13竣工决算审计、缺陷责任期
二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表
1、项目预可、工可工作
1）流程图
各级交通运输主管部门根据
规划提出开展项目预工可
签订项目预工可研究
委托合同
选择承担单位
承担单位开展预工可研究委托合同
承担单位开展预工可研究
向行政审批主管部门提交项
目预工可报告，申请批复
承担单位提交项目
预工可报告
交通运输主管部门审查
2）廉政风险点及防控措施一览表
项目预可、工可工作
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
1、
项
目
预
可、
工
可
选择承担单位
负责前期工作的交通业务部门人员
▲▲1.采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位;▲2.为谋私利，对研究费用审批不严。
★★★1.公开招标选择承担单位，确定研究费用;
★★2，如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。
负责前期工作的交通业务部门
承担单位开展预工可研究
承担单位项目负责人
▲▲▲1.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模，
▲▲▲2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。
★★1.督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查;
★★2.制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。
交通运输主管部门审查
负责前期工作的交通业务部门人员
▲▲默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。
★★建立预、工可研究质量评估与考核制度。
2、勘察设计工作
1）流程图
确定勘察设计及
咨询单位
工程勘察设计
签订勘察设计合同
设计文件审查
设计文件修改
交通运输主管部门
审批
正式出版设计文件
2）廉政风险点及防控措施一览表
勘察设计工作
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
2、
勘察设计
确定勘察设计及咨询单位
建设单位
设计管理
部门人员
和招标部
门人员
▲1.选择不符
合资质条件的勘察设计单位。
1.严格执行勘察
设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案;
★★2.制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。
建设单位
设计管理
部门和招
标部门
▲▲▲2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。
★★1.实行勘察设计公开招标;
2.建立招投标公示及社会监督平台。
建设单位
招标部门
3.相关部门进行
跟踪检查。
行政监督
部门
▲▲3.有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。
★★1.标段划分实
行多部门把关，集
体研究决策。
建设单位
设计管理
部门
2.制定统一的勘
察设计招标文件范
本，对一般工程项
目不应过度提高资
质要求。
行政监督
部门
工程勘察设计
建设单位
设计管理
部门人员
▲▲1.通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。
★★1.严禁排斥
公平竞争，指定或
暗定材料品牌和生
产商。
建设单位
设计管理
部门
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
2、
勘察设计
工程勘察设计
建设单位
设计管理
部门人员
▲▲2.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患;
3授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。
★2.实行初步设
计和施工图设计
专家审查制;
★★3.制定设计
质量保证金制度;
★★★4.逐步建立设计监理制度。
建设单位
设计管理
部门
设计单位
设计人员、
设计代表
▲▲4.过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加;
★★★5.勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。
★★★1.建立设
计质量考核制度，
设计质量考核与
设计招标挂钩，
设计费用支付与
设计质量和进度
挂钩;
★2，在设计合同
中规定反索赔条
款。
建设单位
设计管理
部门人员
▲▲6.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
2、
勘察设计
工程勘察设计
建设单位
设计管理
部门人员
7.默许勘察设
计单位违法转
包、违规分包。
在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。
建设单位
设计管理
部门人员
设计
文件
审查
行政主管
部门相关
人员、建
设单位设
计管理部
门人员
为牟取不正当利
益，故意忽略设
计文件中存在的
缺陷。
1.在设计过程中
加强核查;
★★2.制定设计
审查管理责任追究制度。
行政主管
部门相关
人员、建
设单位设
计管理部
门人员
3、征地拆迁工作
实地测绘确定征地拆迁面积、数量
根据设计文件（施工图）
初步确定征地拆迁范围
1）流程图
交通运输主管部门审批
拨付征地拆迁补偿资金
签定征地拆迁补偿协议
按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用
实施征地拆迁
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
3、
征地拆迁工作
实地测绘确定征地拆迁面积、数量
征地拆迁实
施单位工作
人员、建设
单位上程管
理部门人
员、征地拆
迁部门人员
▲1.故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款，
▲2.虚列被拆迁户名、户数，套取
拆迁补偿资金。
★★★I.采取拆迁
户、地方县镇（乡）
村、建设单位设
计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度;
2.严格按照设计
图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
建设单位
工程管理
部门、征
地拆迁部
门
▲3.拆迁工
程数量、丈
量、计算审核
不严。
实行复核审查确认签名制度。
▲4.以公益
事业（小学、
幼儿园等）为
名多报补偿资
金。
★1.对无标准的拆迁项月，应采用第三方评估。
2）廉政风险点及防控措施一览表
征地拆迁工作
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
3、
征地拆迁工作
实地测绘确定征地拆迁面积、数量
征地拆迁实
施单位工作
人员、建设
单位上程管
理部门人
员、征地拆
迁部门人员
▲▲5.涉及特殊、
大型建筑物的拆
迁，估价过高，
多报补偿资金。
2.对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门中报，经同意后方可开展工作。
建设单位
工程管理
部门、征
地拆迁部
门
6.在征地拆迁
协议外“一事一
议”类事件的界
定和审查上过分
迁就地方利益或
个人决策。
。
征地拆迁协议外
“一事一议”类事
件，应集体研究决
定。
▲7.高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类;
8.征地面积丈量计算不公开，个别人决策;
▲9.用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。
★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和术利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
拨付
征地
拆迁
补偿
资金
征地拆迁
实施单位
上作人员、
建设单位
财务部门
人员
▲▲1.拨付不
及时，被征地拆
迁人的补偿资金
不按时、足额到
位。
★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。
征地拆迁
实施单位
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
3、
征地拆迁工作
拨付征地拆迁补偿资金
征地拆迁
实施单位
工作人员、
建设单位
财务部门
人员
▲▲▲2，征地
拆迁补偿资金
被拆借、挪用、
转移、滞留、
挤占。
★★★政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。
建设单位
财务部门
▲3.征地拆
迁补偿资金使
用不公开、不
透明。
★★★1.加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面、补偿金额等逐
级在媒介上进行公示；
★★2.公示征地拆迁补偿资金使用情况，接受社会监督。
征地拆迁
实施单位、
建设单位
财务部门
4征地拆迁
补偿资金没有
专户储存，专
款专用。
实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存，专人管理制度，做到专款专用。
征地拆迁
实施单位、
建设单位
财务部门
5.上报申请
与下发的征地
拆迁补偿资金
两本账。
★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符;不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。
建设单位
内部审计
部门
4、招、投标工作
1）流程图
确定资格预审
评审专家名单
编制招标文件和资格预审文件
公开发布招标公告
履行招标准备工作有关手续
许可不招标
资格后审
许可邀请招标
清标
清标
确定评标专家名单
编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数
与中标人签订工程合同
定标，发出中标通知书
中标结果公示
评标
投标、开标
召开标前会、开展现场考察
接受报名或发出邀请函和
发售招标文件
资格预审评审
接受申请人递交的资格申请文件
接受报名并发售资格预审文件
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4、
招标、投标
履行招标准备工作有关手续
招标人
▲▲▲1.应招标
而不招标，或以
将项目化整为零
方式规避招标;
▲2.未经有关
部门核准而采用
邀请招标方式或
不招标;
▲▲▲3虚假招
标。
★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。
招标人
1.进行跟踪检查;
★2，发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。
行政监督部门
编制招标文件资格预审文件
▲▲1、违规设
置不合理的资
质条件和废标条
款，排斥潜在投
标人。
★1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明;
★★★2.废标条款应以醒目的方式提示。
将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查;
3.严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。
招标人
2.应当履行招
标文件备案手续
而未履行。
执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。
行政监督部门
2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4、
招标、投标
编制招标文件资格预审文件
招标人
▲▲▲3.招标人
在编制招标文
件、资格预审文
件时，针对特定
人提高或降低资
格条件和评价指
标;以不合理的
条件限制或者排
斥潜在投标人，
对潜在投标人实
行歧视待遇;强
制要求投标人组
成联台体共}司投
标，或者限制投
标人之间的公平
竞争。
★★1.加强对招
标文件、资格预
审文件的审核，
按规定采用标准
义件，文件中的
特殊条款须经集
体研究确定;必
要时招标人必须
组织召开招标文
件和资格预审文
件评审会;
★2.招标人应当
设置与招标项目
相适应的资质等
级、安全生产许
可、项目负责人
等资格，不得任
意提高或降低资
格条件;
3.实行招标文件
备案制度。
招标人
发布招标公告
1.应当发布招
标公告而不发
布;
2.不在指定媒
介发布招标公
告;
3.发布公告的
期限小于规定的
时间。
1.按国家相关政
策、法规在规定
的媒介l-.发布招
标公告;
2，加强对招标项
目发布公告情况
的备案审查。
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4、
招标、投标
接受
报名
和接
受递
交的
资格
申请
文件
招标人
1.超出资格预
审文件递交期限
接收资格预审文
件。
★★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投
标系统。
招标人
2.透露投标资
格申请人名单。
缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。
发出邀请函/发售招标文件
1.透露通过资
格预审及购买招
标文件的单位名
称。
★1.对报名参加
投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿;
2进行网上报名，
购买招标文件。
2.邀请招标时，
程序不规范，针
对特定人有倾向
性的发出投标邀
请书。
明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。
编制标底
招标人委
托的编制
标底的单
位工作人
员、招标
人
▲▲▲1.透露标
底（或限价）、
评标基准价浮动
系数等。
★1.控制标底（或
限价）知悉人数，要求其签订保密责任状;对所有知道标底（或限价）的人进行封闭管理。
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4、
招标、投标
编制标底
招标人委
托的编制
标底的单
位工作人
员、招标
人
▲▲▲1.透露标
底（或限价）、评标基准价浮动系数等。
2.缩短签封标底
和开标的时间差;
★★3.鼓励采用
无标底招标;
4为防止标底和
限价泄密而影响公平竞争，在开标同时公布标底，在投标截止时间前七日公布限价。
招标人
▲▲2.与投标
人串通设置标底
或限价。
★监督编标过程，
并对审定标底过程进行全程监督管理。
行政监督
部门
清标
招标人或
其委托的
招标代理
机构工作
人员
▲▲▲1.对不同
的投标人采用不同的标准进行清
标。
1，凡涉及废标事
项的，均要两人以
上进行交叉核对;
★★★2对清标工
作进行考核，清标
质量与委托费用的支付挂钩;
★★★3.建立清标实名制;
4.评标委员会在评标报告中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。
招标人
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4、
招标、投标
清标
招标人或
其委托的
招标代理
机构丁作
人员
▲▲▲2.隐瞒对
利害关系人不利
的信息。
5.抽查清标资料
质量;
★★6、对清标单位建立信用档案。
招标人
行政监督
部门
确定资格预审/评标专家名单
招标人
▲▲1.有倾向
性选择专家。
★★1.及时更新专家库;
★2.采用招投标信息系统网上随机抽取;
3.检查专家是否与投标单位有关联关系;
★4.所有工程项目必须从省级专家库或交通运输部专家库中抽取专家;每次抽签指定专人抽签、并负责在会议前对名单保密;
★5.从专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。
行政监督
部门
▲▲▲2.泄漏专
家名单。
★★★1.采用智能抽签自动通知系统（语音或短信），评标前半小时打开电脑查看专家名单，验明专家身份后再进场评标。
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4、
招标、投标
确定资格预审/评标专家名单
招标人
▲▲▲2.泄漏专
家名单。
★★2.专家库里
的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。
行政监督
部门
★3.评审会前一天通知评委专家;
★★4，抽取专家
名单的人和通知专家参会的人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切断一切联络方式，对其进行全封闭监控。
招标人
行政监督
部门
资格预审/评标
投标人
▲▲▲1.借用资
质。
★★★1，只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。
招标人
★★★2、对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场;
3.加强中标后的
履约考核，加大处
罚力度。
行政监督
部门
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4、
招标、投标
资格预审/评标
投标人
▲▲▲2.围标、串标。
★★1.采用双倍封开标的方式。
所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定人围单位，再对所有人围单位的标价开标，根据人围单位的报价按合理低价法或经一评审的最低投标价格确定中标单位;
★★2.科学选择评标办法，对技术
复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法;
★3.提高绿化等附属工程项口投标单位的资质要求和投标保证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率，
★★4随机确定投标标段。
投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段
招标人
流程
所处环节
所涉对
升级会员 