安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据.docx
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工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南
一、基础管理类事故隐患
147排查
类别
排查内容
排查依据
排查
方法
排查
记录
排查
结果
隐患
等级
1.1资质
证照
1.1.1无资质
证照
1.1.1.1未取得工商营业
执照或过期
《企业法人登记管理条例》第3条
查看有效
证照
1.1.1.2主要负责人未取
得安全资格证
《中华人民共和国安全生产法》第
24条
查看有效
证件
1.1.1.3安全管理人员未
取得资格证
《中华人民共和国安全生产法》第
24条
查看有效
证件
1.1.1.4特种作业人员无
上岗资格证
《中华人民共和国安全生产法》第
27条
查看有效
证件
1.1.1.5从业人员无全员
培训证明
《中华人民共和国安全生产法》第
25条
查看有关培
训记录
1.1.1.6未取得安全生
产标准化证书
《国务院关于进一步加强企业安
全生产工作的通知》（国发[2010]23
号）第7条
查看有效证
件
1.1.2建设项
目安全设施
“三同时”
1.1.2.1新建、改建、扩
建工程项目未取得审
批、核准或者备案的文
件
《建设项目安全设施“三同时”监
督管理暂行办法》（国家安监总局
令第36号）第13条
查看有关资
料
1.1.2.2新建、改建、扩
建工程项目未委托有相
应资质的安全评价机构
进行安全预评价
《中华人民共和国安全生产法》第
29条
查看有关资
料
1.1.2.3新建、改建、扩
建工程项目在初步设计
时，未委托有相应资质
的设计单位编制安全专
篇
《建设项目安全设施“三同时”监
督管理暂行办法》（国家安监总局
令第36号）第11条
查看有关资
料
1.1.2.4未取得试生产备
案文件
《建设项目安全设施“三同时”监
督管理暂行办法》（国家安监总局
令第36号）第22条
查看有关资
料
1.1.2.5未委托有资质的
评价机构进行安全验收
评价报告
《建设项目安全设施“三同时”监
督管理暂行办法》（国家安监总局
令第36号）第23条
查看有关资
料
1.1.2.6新建、改建、扩
建工程项目安全设施未
经验收合格
《中华人民共和国安全生产法》第
31条
查看有关资
料
1.2.1.1未按规定建立安
全生产委员会或安全领
导小组
《冶金等工贸企业安全生产标准
化基本规范评分细则》（安监总管
四[2011]第128号）第2.1条
查看文件
二级
1.2安全
生产管
理机构
及人员
1.2.1安全生
产管理机构
1.2.1.2未按规定建立安
全生产管理机构或配备
专职安全管理人员
《中华人民共和国安全生产法》第
21条
查看文件
二级
1.2.1.4未定期召开安全
会议，无会议记录
《冶金等工贸企业安全生产标准
化基本规范评分细则》（安监总管
四[2011]第128号）第2.1条
查看有关资
料
二级
1.2.2安全管
理人员
1.2.2.1未按规定配备
专职安全管理人员
《上海市安全生产条例》第20条
查看有效
证件
二级
1.3安全
责任制
及规章
制度
1.3.1安全生
产责任制
1.3.1.1未按规定建立、
健全安全生产责任制，
制定全员岗位安全责任
制度
《中华人民共和国安全生产法》第
18、19条
查看制度
二级
1.3.1.2未明确主要负责
人的安全职责
《上海市安全生产条例》第14条
查看制度
三级
1.3.1.3未明确分管负责
人、其他负责人的安全
职责
《上海市安全生产条例》第15条
查看制度
三级
1.3.2安全管
理制度
1.3.2.1未按规定建立、
健全安全管理制度，并
符合法律法规要求
《中华人民共和国安全生产法》第
18条
查看制度
三级
1.3.2.2未实行档案管理，档案管理不规范，
档案不全
《冶金等工贸企业安全生产标准
化基本规范评分细则》（安监总管
四[2011]第128号）第4.6条
查看资料
三级
150
1.3.3安全操
作规程
1.3.3.1未按规定制定安
全操作规程
《中华人民共和国安全生产法》第
18条
查看制度、
核查岗位
二级
1.4教育
培训
1.4.1主要负
责人、安全管
理人员培训
教育
1.4.1.1未按规定进行再
培训教育
《生产经营单位安全培训规定》（安
监总局令第63号）第9条
查看有关资
料
二级
1.4.2特种作
业人员、特种
设备作业人
员培训教育
1.4.2.1未按期进行复审
《特种作业人员安全技术培训考
核管理规定》（安监总局令第63号）
第21条
查看有关资
料
二级
1.4.3一般从
业人员培训
教育
1.4.3.1未落实新进员工
的“三级”安全教育培训
《生产经营单位安全培训规定》（安
监总局令第3号）第11条、第12
条
查看记录
二级
1.4.3.2未落实“四新”教
育培训
《生产经营单位安全培训规定》（安
监总局令第3号）第17条
查看记录
二级
1.4.3.3未落实转岗、重
新上岗等安全培训教育
《生产经营单位安全培训规定》（安
监总局令第3号）第17条
查看记录
二级
1.4.3.4再培训不符合要
求
《生产经营单位安全培训规定》（安
监总局令第3号）第13条
查看记录
三级
1.4.3.5未落实对相关方
等其他人员安全培训与
安全告知
《企业安全生产标准化基本规范》
（AQ/T9006-2010）第5.5.4条
查看记录
三级
1.5安全
投入
1.5.1安全投
入
1.5.1.1无安全投入使用
计划，未按国家规定提
取和使用安全生产费用
《中华人民共和国安全生产法》第
20条
查看记录
二级
151
1.5.1.2提取安全技术措
施经费投入不符合安全
生产要求
《中华人民共和国安全生产法》第
20条
查看记录
二级
1.5.2保险
1.5.2.1未依法参加工伤
保险
《中华人民共和国安全生产法》第
48条
查看记录
二级
1.5.2.2未依法为员工缴
纳企业安全生产责任险
《关于推进安全生产责任保险工
作的通知》（赣安监管政法字
〔2010〕387号）
查看记录
二级
1.6重大
危险源
管理
1.6.1重大危
险源管理缺
陷
1.6.1.1未按规定进行重
大危险源辨识、评估和
安全管理
《危险化学品重大危险源监督管
理暂行规定》（安监总局令第40
号）第7、8、11、12条
查制度、记
录
二级
1.6.1.2未按规定进行登
记、建档、备案等
《中华人民共和国安全生产法》第
37条
查档案
三级
1.6.1.3未按规定对重大
危险源进行监测监控
《冶金等工贸企业安全生产标准
化基本规范评分细则》（安监总管
四[2011]第128号）
查验收文件
二级
1.6.1.4未按规定对重大
危险源安全生产状况进
行定期检查
《冶金等工贸企业安全生产标准
化基本规范评分细则》（安监总管
四[2011]第128号）
查看记录
二级
1.6.2重点监
管的危险化
工工艺管理
1.6.2.1未按规定装备和
完善自动控制系统
安监总管三〔2009〕116号；安监
总管三〔2013〕3号
查验收文件
二级
152
1.6.3重点监
管的危险化
学品管理
1.6.3.1未按规定开展自
动化监控系统改造提升
工作
安监总管三〔2011〕95号、安监总
厅管三〔2011〕142号；安监总管
三〔2013〕12号
查验收文件
二级
1.7个体
防护装
备
1.7.1个体防
护装备配备
1.7.1.1未按规定配备
个人防护用品、装备
《上海市安全生产条例》第31条
查现场
二级
1.7.1.2个体防护装备
不合格
《劳动防护用品监督管理规定》
（安监总局令第1号）第16条
查现场
二级
1.7.1.3特种劳动防护
用品不符合规定要求
《劳动防护用品监督管理规定》
（安监总局令第1号）第18条
查看现场
二级
1.7.2个体防
护装备管理
1.7.2.1未建立健全相
关管理制度
《劳动防护用品监督管理规定》
（安监总局令第1号）第17条
查制度
三级
1.7.2.2未按要求进行
培训
《个体防护装备配备基本要求》
（GB/T29510-2013）第9.8条
查记录
三级
1.7.2.3未按规定穿戴个
人防护用品
《中华人民共和国安全生产法》第
42、54条
查现场
二级
1.8.1责任体
系
1.8.1.1未建立、健全职
业病防治责任制
《中华人民共和国职业病防治
法》第5条
查看相关
文件
二级
1.8.2规章制
度
1.8.2.1未建立、健全职
业卫生管理制度和操
作规程
《中华人民共和国职业病防治
法》第21条
查看相关
文件
三级
1.8.3管理机
构及人员
1.8.3.1未设置或指定
职业卫生管理机构或
组织
《工作场所职业卫生监督管理
规定》（安监总局令第47号）
第8条
查看相关
文件
二级
1531.8职业
卫生
1.8.3.2未按规定配备
专职或兼职职业卫生
管理人员
查看相关
文件
三级
1.8.4职业卫
生培训
1.8.4.1用人单位的主
要负责人、职业卫生管
理人员应接受职业卫
生培训
《中华人民共和国职业病防治
法》第35条
查看有关
资料
二级
1.8.4.2未对劳动者进
行上岗前的职业卫生
培训和在岗期间的定
期职业卫生培训
《中华人民共和国职业病防治
法》第35条
查看有关
资料
二级
1.8.4.3对职业病危害
严重的岗位的劳动者，
未进行专门的职业卫
生培训，未经培训合格
便上岗作业
《工作场所职业卫生监督管理
规定》（安监总局令第47号）
第10条
查看有关
资料
二级
1.8.5职业病
危害项目申
报
1.8.5.1未及时、如实申
报职业病危害项目
《中华人民共和国职业病防治
法》第16条
查看有关
资料
二级
1.8.5.2未按规定申请
变更职业病危害项目
《职业病危害项目申报办法（》安
监总局令第48号）第8条
查看有关
资料
二级
1.8.6.1在建设项目可
行性论证阶段，未进行
职业病危害预评价
《中华人民共和国职业病防治
法》第17条
查看有关
资料
二级
154
1.8.6建设项
目职业病危
害“三同时”
1.8.6.2建设单位未向
安全生产监督管理部
门申请职业病危害预
评价备案或审核
《建设项目职业卫生三同时监
督管理暂行办法》（安监总局令
第51号）第12条
查看有关
资料
二级
1.8.6.3建设项目的选
址、生产规模、工艺或
者职业病危害因素的
种类、职业病防护设施
等发生重大变更的，建
设单位未重新进行职
业病危害预评价，未办
理相应的备案或者审
核手续
《建设项目职业卫生三同时监
督管理暂行办法》查看有效
证件第14条
查看有关
资料
二级
1.8.6.4建设单位未委
托具有相应资质的设
计单位编制职业病防
护设施设计专篇
《建设项目职业卫生三同时监
督管理暂行办法》（安监总局令
第51号）第16条
查看有关
资料
二级
1.8.6.5职业病危害严
重的建设项目的防护
设施设计，未经安全生
产监督管理部门审查
《中华人民共和国职业病防治
法》第18条
查看有关
资料
二级
155
1.8.6.6建设项目的生
产规模、工艺或者职业
病危害因素的种类等
发生重大变更的，建设
单位重新进行职业病
防护设施设计，未办理
相应的审查手续
《建设项目职业卫生三同时监
督管理暂行办法》第22条
查看有关
资料
二级
1.8.6.7建设项目在竣
工验收前，建设单位未
进行职业病危害控制
效果评价
《中华人民共和国职业病防治
法》第18条
查看有关
资料
二级
1.8.6.8建设项目竣工
验收时，其职业病防护
设施未经安全生产监
督管理部门验收合格
《中华人民共和国职业病防治
法》第18条
查看有关
资料
一级
1.8.6.9建设项目的职
业病防护设施所需费
用未纳入建设项目工
程预算
《中华人民共和国职业病防治
法》第18条
查看有关
资料
二级
1.8.7职业病
危害因素检
测评价
1.8.7.1未定期对工作
场所进行职业病危害
因素检测、评价
《中华人民共和国职业病防治
法》第27条
查看有关
资料
二级
156
1.8.8职业病
危害因素告
知
1.8.8.1劳动合同中未
载明可能产生的职业
病危害及其后果；未载
明职业病防护措施和
待遇
《中华人民共和国职业病防治
法》第34条
现场检查
三级
1.8.8.2未在醒目位置
公布有关职业病防治
的规章制度、操作规程
和职业病危害事故应
急救援措施和工作场
所职业病危害因素检
测结果
《中华人民共和国职业病防治
法》第25条
现场检查
三级
1.8.8.3存在严重职业
病危害的作业岗位，未
在其醒目位置设置警
示标识和中文警示说
明
《中华人民共和国职业病防治
法》第25条
现场检查
三级
1.8.8.4存在或产生高
毒物品的作业岗位，未
在醒目位置设置高毒
物品告知卡
《工作场所职业卫生监督管理
规定》第15条
现场检查
三级
1.8.8.5一般有毒作业
场所未设置黄色区域
警示线、高毒作业场所
未设置红色区域警示
线
《使用有毒物品作业场所劳动
保护条例》第12条
现场检查
三级
1.8.8.6未在醒目位置
设置公告栏，公布工作
场所职业病危害因素
检测结果
《中华人民共和国职业病防治
法》第25条
查看有关
资料，现场
检查公告
栏
三级
1.8.9职业健
康检查及检
查结果处理
措施
1.8.9.1未开展上岗前、
在岗期间、离岗时的职
业健康检查，未将检查
结果书面告知劳动者
《中华人民共和国职业病防治
法》第36条
查看有关
资料
二级
1.8.9职业健
康检查及检
查结果处理
措施
1.8.9.2安排有职业禁
忌证的劳动者从事其
所禁忌的作业
《中华人民共和国职业病防治
法》第36条
检查有关
劳动者调
岗记录，抽
查1～3名
有职业健
康损害的
劳动者，有
无调令
三级
1.8.9职业健
康检查及检
查结果处理
措施
1.8.9.3未调离并妥善
安置有职业健康损害
的劳动者
《中华人民共和国职业病防治
法》第36条
检查有关
劳动者调
岗记录，抽
查1～3名
有职业健
康损害的
劳动者，有
无调令
三级
1.8.9职业健
康检查及检
查结果处理
措施
1.8.9.4未进行离岗前
检查，解除或者终止劳
动合同
《中华人民共和国职业病防治
法》第36条
检查离岗劳动者劳
动合同，不进行职业健康检查，自愿离岗者应有书
面签字
三级
158
1.8.10职业
健康监护档
案及管理
1.8.10.1未建立符合要
求的职业健康监护档
案，并妥善保管
《中华人民共和国职业病防治
法》第37条
查阅相关
档案
三级
1.8.10.2未如实、无偿
为劳动者提供职业健
康监护档案复印件
《中华人民共和国职业病防治
法》第37条
查阅劳动
合同有关
制度，以及
现场询问
劳动者
三级
1.8.11未成
年工、女工
管理
1.8.11.1禁止安排未成
年工从事接触职业危
害的作业
《中华人民共和国职业病防治
法》第39条
查阅劳动
合同，现场
抽查劳动
者
二级
1.8.11.2不安排孕期、
哺乳期的女职工从事
对本人和胎儿、婴儿有
危害的作业
《中华人民共和国职业病防治
法》第39条
现场抽查
询问3名
女职工
二级
1.8.12职业
病诊断与报
告
1.8.12.1发现职业病病
人或者疑似职业病病
人时，未及时向所在地
卫生行政部门和安全
生产监督管理部门报
告
《中华人民共和国职业病防治
法》第51条
按照劳动
者名册检
查劳动者
体检报告，
查看疑似
职业病和
二级
159
1.8.12.2未及时安排对
疑似职业病病人进行
诊断；在疑似职业病病
人诊断或者医学观察
期间，解除或者终止与
其订立的劳动合同
《中华人民共和国职业病防治
法》第56条
职业病病
人诊断书
等，询问当
事人，查询
当地职业
病诊断机
构
三级
1.8.12.3未保障职业病
病人依法享受国家规
定的职业病待遇
《中华人民共和国职业病防治
法》第57条
三级
1.8.13职业
病危害事故
1.8.13.1发生或者可能
发生急性职业病危害
事故时，未立即采取应
急救援和控制措施，未
及时报告所在地安全
生产监督管理部门和
有关部门
《中华人民共和国职业病防治法》
第38条
查看相关记
录
二级
1.8.13.2故意破坏事故
现场、毁灭有关证据，
迟报、漏报、谎报或者
瞒报职业病危害事故
《工作场所职业卫生监督管理
规定》第35条
调查询问
二级
1.9相关
方管理
1.9.1相关方
资质
1.9.1.1未建立
升级会员 