吉林省上半年期货从业资格国债期货及其应用模拟试题.docx

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吉林省上半年期货从业资格国债期货及其应用模拟试题

吉林省上半年期货从业资格：

国债期货及其应用模仿试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

2、管理及撤销期货从业人员从业资格（）

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国证券业协会

C．中华人民共和国期货业协会

D．各期货公司

3、中华人民共和国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．公司法人

C．社会团队法人

D．从事期货经营机构

4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定（）条件，期货公司应当承担由此产生民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理

5、期货公司交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分根据。

A．中华人民共和国期货业协会

B．中华人民共和国证监会派出机构

C．中华人民共和国证监会期货部

D．期货交易所

7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。

依照以上信息，回答下列问题：

依照《期货从业人员执业行为准则》规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货有关活动

B．参加协会组织专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

8、申请设立期货公司，以期货公司经营必须非货币财产出资，非货币财产出资占注册资本比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%

9、汤某是某期货公司首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

依照规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．60

10、客户保证金未足额追加，期货公司（）。

A．应当按照公司原则计算保证金

B．可以只在报表附注中阐明

C．应当按照分类和流动性进行风险调节

D．应当相应调减净资本

11、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当向（）报告。

A．中华人民共和国证监会

B．公司住所地中华人民共和国证监会派出机构

C．财政部

D．地方财政局

12、某公司委托期货公司为其办理期货交易。

该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定期间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该公司意见状况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同步产生损失Y，则下列说法对的是（）。

A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y

D．公司承担费用X和损失Y

13、现货市场行情发生重大变化或者客户也许浮现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．运用客户期货结算账户进行期货交易

14、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预测将来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元/克价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克（不计手续费等费用）。

A．203

B．193

C．197

D．196

15、下列可以从事期货交易是（）。

A．国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所工作人员

D．中华人民共和国期货业协会工作人员

16、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约交割日。

4月15日现货指数为1450点，则4月15日指数期货理论价格是__。

A．1459.64点

B．1460.64点

C．1469.64点

D．1470.64点

17、期货交易所中层管理人员任免应报（）备案。

A．中华人民共和国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中华人民共和国证监会

18、期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．5

19、如下关于期货结算说法，错误是__。

A．期货结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较成果，在此之后，平仓之前，客户每天单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较成果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价比较得出，也可由所有单日盈亏累加得出

C．期货结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处在获利状态时，只要其保证金账户上金额超过初始保证金数额，则客户可以将超过某些提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金数额，则客户必要追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后总盈亏是其保证金账户最初数额与最后数额之差

20、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治，张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。

经整治完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其她条件均符合规定，中华人民共和国证监会应当（）。

A．予以批准

B．不予批准

C．予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范畴

21、倡导同业公平竞争，禁止期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。

A．采用容易引起误解宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情状况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于我司其她客户手续费原则开发新客户

D．开发客户时暗示与关于组织具备特殊关系

22、管理和使用品体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国期货业协会

23、下列选项中，不是申请设立期货公司必要具备条件是（）。

A．有合格经营场合和业务设施

B．有健全风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具备持续赚钱能力

D．实缴资本所有为货币出资

24、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上股权

25、下面关于投机说法错误是__。

A．投机者承担了价格风险

B．投机目是获取较大利润

C．投机者重要获取价差收益

D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一种副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘是（）。

A．甲获得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙获得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年律师工作，现已具备期货从业人员资格

2、期货公司及其营业部有（）行为，依照《期货交易管理条例》第70条惩罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人期货交易减少风险管理规定，侵害其她客户合法权益

D．以合资、合伙、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违背营业部集中统一管理规定

3、期货交易所工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女

4、从事期货交易活动，应当（）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．诚实信用

5、关于国内期货交易所对持仓限额制度详细规定，如下表述对的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调节限仓数额须经理事会批准，报中华人民共和国证监会备案后实行

D．会员或客户持仓数量不得超过交易所规定持仓限额

6、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。

A．情节严重

B．情节较轻

C．导致严重后果

D．未导致严重后果

7、下列关于基差说法，对的有__。

A．套期保值效果重要由基差变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定交易者可以拥有自己特定基差

D．正向市场中，基差为正值

8、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参加期货交易

9、李某本科毕业后获得法学研究生学位，在某律所工作6年后来，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，依照规定，李某可以担任期货公司（）职务。

A．董事长

B．经理层人员

C．总经理

D．监事会主席

10、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．中华人民共和国证监会

11、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。

A．会员资格获得条件

B．会员资格终结条件

C．对会员监督管理

D．会员资格获得程序

12、反向市场牛市套利市场特性有__。

A．现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大，就可获利

C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

13、下列关于成交量说法，对的是__。

A．成交量是指一段时间（普通分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等）里买入合约总数或卖出合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入合约总数必然与全体卖方卖出合约总数相等，因而，合约成交量记录普通只计算其中一方成交合约数

C．在中华人民共和国内地，不同期货交易所对合约成交量记录有所差别，中华人民共和国金融期货交易所采用单边计算，而其她三家期货交易所采用双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动强烈限度。

成交量越大，则反映出市场强烈限度越高

14、期货交易所章程中应当载明事项涉及（）。

A．设立目和职责

B．名称、住所和营业场合

C．注册资本及其构成

D．对会员纪律处分

15、按执行时间划分，期权可以分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权

16、在国内，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司

B．国有控股公司

C．金融机构

D．事业单位

17、可由期货公司住所地中华人民共和国证监会派出机构依法核准任职资格人员有（）。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外监事

18、基金托管人重要职责涉及__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．订立基金管理机构制作决算报告

D．基金收益分派和本金偿还

19、关于侵权行为责任对的描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单，客户由此导致经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致经济损失

C．期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易成果不予追认，所导致损失由期货公司最多承担80%

D．期货公司挪用客户保证金，或者违背关于规定划转客户保证金导致客户损失，应当承担补偿责任

20、监事和高档管理人员任职资格情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人，或者期货公司、证券公司董事、监事、高档管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司从业人员和被开除国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司中兼职其她人员

21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

对于该期货公司行为，中华人民共和国证监会可以采用下列（）监管办法。

A．予以警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍如下罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元如下罚款

D．情节严重，责令停业整顿或者吊销期货业务允许证

22、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全重要内容有（）。

A．与会员资格相应会员资格费

B．与会员资格相应会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位使用

23、当履行期货期权合约后，__。

A．看涨期权买方持有多头期货头寸

B．看涨期权卖方持有空头期货头寸

C．看跌期权买方持有空头期货头寸

D．看跌期权卖方持有多头期货头寸

24、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传播当天结算数据，涉及__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算根据。

A．会员当天平仓盈亏表

B．会员当天成交合约表

C．会员当天持仓表

D．会员资金结算表

25、依照《刑法》及其修正案规定，下列情形中，刑期在5年以上有（）。

A．期货公司运用内幕消息进行期货交易，情节严重

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣

C．运用期货市场信息优势联合她人操纵期货交易价格，情节严重

D．期货公司工作人员运用工作上便利，非法收受她人财物，为她人谋取利益，数额巨大