期货交易所管理办法真题精选.docx
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期货交易所管理办法真题精选
[多项选择题]
1、导致期货交易所终止的情形包括（）。
A.解散
B.设立分所
C.分立
D.合并
参考答案：
A,C,D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。
清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
[单项选择题]
2、依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由（）审批。
A.证监会
B.中国人民银行
C.期货业协会
D.国务院
参考答案：
A
[单项选择题]
3、期货交易所应当召开临时会员大会的情况是（）。
A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的
B.1/3以上会员联名提议
C.理事长认为必要
D.2/3以上理事联名提议
参考答案：
B
[多项选择题]
4、下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有（）。
A.召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要
B.会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名
C.会员大会有2/3以上会员参加方为有效
D.会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
[单项选择题]
5、下列说法中，正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人
C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年
D.期货交易所理事会由总经理主持
参考答案：
A
[多项选择题]
6、会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有（）。
A.总经理
B.副总经理
C.理事长
D.副理事长
参考答案：
A,B
参考解析：
《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
总经理、副总经理由中国证监会任免。
总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
CD两项，该办法第二十七条规定，理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
[单项选择题]
7、下列关于期货交易所的说法中，正确的是（）。
A.期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法
B.期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准
C.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职
D.期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易
参考答案：
C
[多项选择题]
8、期货交易所实行（）制度。
A.每日负债结算
B.保证金管理
C.大户报告
D.风险警示
参考答案：
B,C,D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。
第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。
第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。
A项，该办法第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。
[单项选择题]
9、关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是（）。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
参考答案：
B
[多项选择题]
10、下列情形中，需要由中国证监会批准的有（）。
A.期货交易所制定或者修改章程、业务规则
B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C.上市、修改或者终止期货合约
D.期货交易所发布的即时市场信息
参考答案：
A,B,C
参考解析：
《期货交易所管理办法》第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。
[多项选择题]
11、下列（）事项，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。
A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
B.全体员工的招聘办法
C.全部业务制度
D.风险准备金管理制度
参考答案：
B,C
[单项选择题]
12、关于期货交易所，下列表述中，错误的是（）。
A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C.申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交股东名单及简历
D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
参考答案：
C
[多项选择题]
13、会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
参考答案：
A,B,D
[单项选择题]
14、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前
A、B的债权债务，下列说法中，正确的是（）。
A.自动消灭
B.由C期货交易所继承
C.根据AB商定的方案处理
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
参考答案：
B
[多项选择题]
15、下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（）。
A.具体制定风险准备金的使用方案
B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划
C.具体制定期货交易所对外投资计划
D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
参考答案：
B,C,D
[单项选择题]
16、有权指定交割仓库的是（）。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
参考答案：
D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
（二）发布市场信息；
（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；
（四）查处违规行为。
[多项选择题]
17、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。
A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D.期货交易所章程规定的其他职权
参考答案：
B,C,D
[单项选择题]
18、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。
A.风险准备金管理制度
B.风险管理制度
C.期货交易、结算和交割制度
D.保证金的管理和使用制度
参考答案：
A
参考解析：
《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、结算和交割制度；
（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
（三）保证金的管理和使用制度；
（四）期货交易信息的发布办法；
（五）违规、违约行为及其处理办法；
（六）交易纠纷的处理方式；
（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
[多项选择题]
19、下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（）。
A.任意转让会员资格
B.主持召开临时会员大会
C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
参考答案：
A,B
[单项选择题]
20、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是（）。
A.期货交易所的联网交易
B.变更住所或营业场所
C.制定或者修改章程
D.设立期货交易所的分所
参考答案：
D
参考解析：
A项，《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
BC两项，《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；
（三）上市、修改或者终止合约；
（四）变更住所或者营业场所；
（五）合并、分立或者解散；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
D项，《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
[单项选择题]
21、会员制期货交易所专门委员会由（）设立，
A.总经理
B.理事会
C.会员大会
D.股东大会
参考答案：
B
参考解析：
《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
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[多项选择题]
22、会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
C.按规定获取交易所分红
D.执行会员大会、理事会的决议
参考答案：
A,B,D
[单项选择题]
23、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易所理事会
D.中国证监会派出机构
参考答案：
B
参考解析：
《期货交易所管理办法》第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
[多项选择题]
24、公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。
A.收购本期货交易所股份
B.股东转让所持股份
C.对其股份进行其他处置
D.以上都不需要
参考答案：
A,B,C
[单项选择题]
25、公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。
A.股东大会和董事会会议的筹备
B.股东大会和董事会会议文件的保管
C.期货交易所股东资料的管理
D.董事长因故不在时代其履行职权
参考答案：
D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
[多项选择题]
26、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。
A.加强对期货交易所的监督管理
B.明确期货交易所职责
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
[单项选择题]
27、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。
A.向全面结算会员期货公司报告
B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
C.向期货交易所报告
D.责令客户直接向期货交易所报告
参考答案：
C
参考解析：
《期货交易所管理办法》第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。
会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。
客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。
[多项选择题]
28、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。
A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D.财务会计、内部控制制度
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，
A、B、C、D四项均符合该规定。
[单项选择题]
29、实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括（）。
A.持仓量、成交量排名情况
B.即时行情
C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D.价格预测信息
参考答案：
D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：
（一）即时行情；
（二）持仓量、成交量排名情况；
（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
[多项选择题]
30、期货交易所合并可以采取（）两种方式。
A.吸收合并
B.新设合并
C.重组合并
D.联网合并
参考答案：
A,B
参考解析：
根据《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
[单项选择题]
31、期货交易所遇到下列（）重大事项时，应当及时向中国证监会报告。
A.期货交易重大资产置换
B.期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知
C.期货交易所工作人员工作上的重大失误
D.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
参考答案：
D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：
（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；
（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；
（四）中国证监会规定的其他事项。
[多项选择题]
32、期货交易所因（）而终止的，由中国证监会予以公告。
A.合并
B.解散
C.分立
D.倒闭
参考答案：
A,B,C
参考解析：
根据《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
[单项选择题]
33、下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度
参考答案：
D
[多项选择题]
34、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
依据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，可知
A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。
[单项选择题]
35、会员制期货交易所理事会由（）组成。
A.会员理事和非会员理事
B.会员理事
C.会员理事和独立理事
D.独立理事
参考答案：
A[多项选择题]
36、属于期货交易所总经理的职权的是（）。
A.主持期货交易所的日常工作
B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩
C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D.主持会员大会和理事会会议
参考答案：
A,B,C
参考解析：
依据《期货交易所管理办法》第三十四条规定和第二十八条规定，可知ABC为正确选项。
[单项选择题]
37、会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
总经理、副总经理由（）任免。
A.会员大会
B.理事会
C.中国证监会
D.期货业协会
参考答案：
C
[多项选择题]
38、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括（）。
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
根据《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。
保证金管理制度应当包括下列内容：
①向会员收取保证金的标准和形式；②专用结算账户中会员结算准备金最低余额；③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
[单项选择题]
39、（）应当设立独立董事。
A.会员制交易所
B.公司制交易所
C.会员制交易所和公司制交易所
D.会员制交易所和公司制交易所均不
参考答案：
B[多项选择题]
40、结算会员由（）组成。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.期货公司会员
参考答案：
A,B,C
参考解析：
根据《期货交易管理条例》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
[单项选择题]
41、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。
总经理、副总经理由中国证监会任免。
A.若干
B.1至2
C.1
D.2
参考答案：
A
[多项选择题]
42、期货交易所有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
A.未经批准变更名称或者注册资本
B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C.违反有价证券充抵保证金规定
D.不按照规定对会员进行检查
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
根据《期货交易管理条例》第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚：
①未经批准变更名称或者注册资本；②未经批准设立分所或者其他任何交易场所；③违反有价证券充抵保证金规定；④不按照规定对会员进行检查；⑤未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；⑥交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条规定。
[单项选择题]
43、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A.1人
B.3人
C.5人
D.2
人
参考答案：
B
[单项选择题]
44、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（）通过。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
参考答案：
B
[多项选择题]
45、董事会对股东大会负责，行使（）的职权。
A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
依据《期货交易所管理办法》第四十条规定，
A、B、C、D四项均为董事会的职权。
[单项选择题]
46、期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表。
A.日报表
B.周报表
C.月报表
D.年报表
参考答案：
A
[判断题]
47、公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
48、某年某期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元
参考答案：
D
[判断题]
49、1／4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
50、会员大会（）以上会员参加方为有效。
会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.全体
参考答案：
C
参考解析：
根据《期货交易管理条例》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
[判断题]
51、等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
52、理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。
A.董事会
B.会员大会
C.理事会
D.中国证监会
参考答案：
D
参考解析：
根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，非会员理事由中国证监会委派。
[判断题]
53、经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。
（）
参考答案：
错[单项选择题]
54、（）是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A.股东大会
B.会员大会
C.董事会
D.理事会
参考答案：
A
参考解析：
根据《期货交易管理条例》第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。
股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
[判断题]
55、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
（）
参考答案：
对
[判断题]
56、会员大会是公司制期货交易所的权力机构。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
57、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.期货公司会员和非期货公司会员
D.期货公司会员和非结算公司会员
参考答案：
C
参考解析：
根据《期货交易管理条例》第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。
[判断题]
58、中国证监会及中国期货
升级会员 