中外创新对话研究课题.docx
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中外创新对话研究课题
20140318
中外创新对话专项2014年美大地区研究课题申报指南
一、中美创新对话
编号
课题名称
主要研究内容
对申请单位的要求
成果形式
备注
1
中美政府间科技合作成效评估与发展潜力分析
一、中美政府间科技合作在中美外交关系中的地位和作用分析
二、美国政府的科技外交政策及对华科技合作政策分析
三、美国会对美政府制订对华科技合作政策和开展合作活动的立场、角色作用和影响研究，可包括科研预算中支持国际合作的内容、相关法案（如沃尔夫条款）的背景、影响和中方应对措施等
四、中美政府间科技合作的现状和成效研究，包括收集整理中美科技合作协定下各部门签署的协议、议定书、备忘录（包括有效和失效的）等合作机制及合作活动的信息，分析中美双方的收益、存在的不足及原因
五、现有机制下扩大中美科技合作的潜力分析，并就如何实现上述潜力提出政策建议
六、中美两国政府在尚未签署协议/建立合作机制的领域开展科技合作的可能性及潜力分析，并提出政策建议
七、就进一步提升中美政府间科技合作在中美外交关系中的地位和作用提出政策建议
一、了解国际科技合作特别是中美科技合作的相关背景情况
二、了解中美两国科技外交政策
一、研究报告和政策建议
二、中美政府间科技合作成果汇编（公开发表）
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、建议调查和访谈中美双方参与政府间科技合作的相关部门和科研机构
三、支撑中美科技合作联委会相关工作
2
美国知名科研机构信息汇编（一期）
一、收集1.联邦政府科研机构；2.知名的民间科研机构（不包括大学和企业科研机构）；3.民间科研基金会；4.各类涉及科技创新政策的智库和研究机构的基本信息
二、根据SCI/EI/专利/SSCI等检索分析，分析以上1、2、4类美国研究机构的优势领域和排名
三、根据公开资料，简要介绍美国相关科研机构与中国的合作状况
一、对美国科研机构及其学科优势情况有一定的了解
二、熟悉文献计量学相关知识和研究方法
一、公开出版物
一、以国外网站、公开出版物的信息为基础进行翻译和资料汇编
3
中外科技创新长效合作机制及平台的成效与可持续性研究
一、中国科研机构及大学与美大地区（美、澳、新、加、拉美）通过政府间或民间渠道建立的科技创新长效合作机制及平台（如联合研究中心/实验室，长期合作协议等）的现状及特点分析，包括合作机制、管理体制、运行模式、资金来源、已取得的成效、不足和发展潜力等
二、通过对典型案例的研究，对上述长效合作机制及平台的成效与可持续性做出评价
三、就完善和创新相关机制/平台的合作模式、丰富合作内容、争取多渠道投入、提高合作效益、发挥其在双边科技关系及特定领域合作中的引领骨干作用等提出政策建议
一、对中国与相关国家的双边科技合作背景情况有一定的了解
二、对中外联合研究中心/实验室的合作机制有一定的了解
一、研究报告和政策建议
一、建议访谈相关联合研究中心/实验室的中外方合作单位
二、支撑中国与相关国家的政府间科技合作工作
4
中美科技创新政策与管理研究机构合作网络建设
一、分析中美两国科技创新政策与管理研究机构的现状及交流合作状况
二、中美两国科技创新政策与管理研究机构建立合作网络的可行性分析
三、就合作网络的运行机制、主要合作内容、经费来源等提出建议，主要合作内容可包括开展学术交流、人才培养、合作研究、向两国政府提出政策建议、支撑中美创新对话等
一、熟悉中美两国主要的科技创新政策和管理研究机构
二、已参与中美创新对话活动
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、支撑中美创新对话相关工作
5
中美在共同应对全球挑战背景下的新技术与新兴产业合作潜力分析
一、中美需共同应对的全球挑战（如能源、环境、气候变化、资源、卫生/传染病、农业/粮食安全/食品安全、减灾防灾等领域）及其各自国内相关应对政策分析（包括科技政策和对外合作政策）
二、中美就有关全球挑战的领域在双边或多边机制框架下开展合作（特别是科技合作）的现状、成效及不足分析；
三、中美新技术和新兴产业合作在共同应对全球挑战方面所能发挥的作用及合作潜力评价分析（包括相关技术领域和产业的案例研究分析），建立相关新技术和新兴产业中美合作潜力评价指标体系
四、就如何提升合作潜力提出有关政策及措施建议
一、熟悉有关全球挑战及相关新技术领域/新兴产业的背景情况
二、对中美双边科技合作的背景情况有一定的了解
三、了解为应对全球挑战而建立的中美双边合作机制及中美均参与的多边合作机制的背景
一、研究报告和政策建议
二、分技术领域/产业的研究报告及政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、支撑中美创新对话相关工作
6
中美两国创新政策协同效应和跨部门协调机制的对比研究
一、中美两国联邦/中央政府创新政策组合（科技、财政、税收、金融、政府采购、知识产权（标准）、人才、教育政策以及与创新相关的宏观经济、贸易、投资、产业、竞争（反垄断）、中小企业、就业等政策）的现状、发展趋势及产生的协同效应的对比分析
二、两国联邦/中央政府的创新政策跨部门协调机制的现状、成效及不足分析
三、对比分析美国联邦政府与州政府、中国中央政府与地方政府在支持创新方面的政策协同机制及成效
四、分析美国相关政策和做法对中国的借鉴意义，就国内如何完善创新政策的跨部门协调机制、发挥政策协同效应提出建议
一、熟悉国内中央和地方的创新政策组合、与创新政策制订和执行相关的政府部门
二、对美国联邦和地方的创新政策组合、与创新政策制订和执行相关的政府部门有一定的了解
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、支撑中美创新对话相关工作
7
中美两国支持科技型中小企业创新创业的政策法规与实践对比研究
一、分析两国科技型中小企业的发展现状，以及在国家创新体系/建设创新型国家/创新驱动发展战略中的定位和作用
二、对比分析中美两国政府支持科技型中小企业（包括初创企业、小微企业、草根创新）创新创业的政策措施和法律法规，包括鼓励其他创新主体（如公立科研机构、大学、大企业、各类中介机构、风险投资、技术转移机构等）支持科技型中小企业、创业教育、资助、有利于创新创业的行政管理、创新创业文化和环境的培育等
三、分析两国政府相关政策措施和法律法规的实效（包括典型案例），总结经验和教训
四、对比分析中美两国公立科研机构、高校通过技术转移、兼职创业、提供技术服务等方式支持科技型中小企业创新创业的做法、成效及其不足
五、对比分析两国其他创新主体（如大企业）及各类科技中介服务机构（如风险投资、技术转移机构等）在支持科技型中小企业创新创业方面的做法、成效及其不足
六、分析美国相关政策法律法规和实践做法对中国的借鉴意义，就如何完善我国支持科技型中小企业创新创业的政策和法律法规提出建议
一、熟悉国内科技型中小企业的发展现状、相关扶持政策和法律法规
二、对美国科技型中小企业的发展状况、相关扶持政策和法律法规有一定的了解
一、研究报告和政策建议
二、汇编美国支持中小企业创新创业的政策措施和法律法规（公开发表）
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、支撑中美创新对话相关工作
8
美国科技创新立法演化研究
一、分析自二战结束以来美国联邦政府和国会鼓励创新的重要法律法规的出台背景及成效
二、美国会对科技创新立法的影响研究，包括涉及科技创新相关立法的机制和程序（如参议院商业、科学和运输委员会，众议院科学、空间与技术委员会等）
一、对美国鼓励创新的法律法规有一定的了解
二、已参与中美创新对话活动
一、公开出版物
一、以翻译和文献综述为主
二、支撑中美创新对话相关工作
9
美国国家创新体系中不同创新主体间的互动及公共—私营伙伴关系研究
一、对比研究中美两国国家创新体系中不同创新主体（如大企业、中小企业、大学、联邦和民间科研机构，以及联邦和州政府、中介机构、金融部门/风险投资、技术转移机构等）的构成、地位、发挥的作用及发展特点，找出两国不同创新主体在国家创新体系中地位、作用等各方面的差异
二、研究美国国家创新体系中不同创新主体之间的互动与协作，包括互动的方式、协作和依存关系、激励互动与协作的因素等
三、研究美国创新政策和实践中公共—私营伙伴关系发挥的作用
四、就对我借鉴作用提出政策建议
一、熟悉美国国家创新体系及科技创新政策
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、支撑中美创新对话相关工作
10
能提高研发绩效和创新成果的企业战略和机制：
中美两国的经验
一、通过典型案例研究，对比分析中美两国企业创新战略和机制
二、研究不同的企业创新战略和机制对提高研发绩效和创新成果的影响
三、分析美国企业创新战略和机制对中国的借鉴意义，就完善中国企业的创新战略和机制提出建议
一、对企业创新战略和机制有研究基础
二、与美方相关研究机构有合作关系
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、支撑中美创新对话相关工作
11
中美两国公立科研机构治理对比研究
一、分析美国联邦科研机构的构成、现状和特点，包括国有国营（GOGO）、国有承包经营（GOCO）以及联邦资助的研发中心（FERDCS）
二、分析美国联邦科研机构的管理体制和运行模式，包括定位、制订发展规划、确定机构使命任务、争取政府支持、决策体系、预算、项目评审和管理、经费管理（包括外拨经费）、人才、对机构、团队和人员的绩效评估、科技资源的共享、科研诚信、与国内其他大学/科研机构/企业的产学研合作、知识产权管理、技术转移扩散和推动产业化、与国外的合作等
三、对比分析美国联邦政府国有国营（GOGO）、国有承包经营（GOCO）以及联邦资助的研发中心（FERDCS）），以及最新建立的公私合营的制造业创新中心的不同的管理体制、运行模式、评价机制和政府支持机制，以及对制订我国新型产业技术研究机构支持政策的借鉴意义
四、比较中美公立科研机构在管理体制、运行模式、政府支持机制、评价机制等方面的异同
五、分析美国联邦科研机构的管理体制、运行模式、政府支持机制、评价机制等方面对中国建立现代院所制度的借鉴意义，就改进中国公立研究机构的治理提出政策建议
一、熟悉国内中央科研机构的管理体制和运行模式
二、对国外特别是美国联邦科研机构的管理体制和运行模式有一定的了解
一、研究报告和政策建议
二、介绍美国联邦科研机构管理体制和运行模式的文章或出版物（公开发表）
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
12
中美两国贸易和外资政策及实践对创新活动的影响研究
一、贸易和外资政策及实践对一国创新活动的影响分析：
现有研究文献和研究方法综述
二、对比分析中美两国对外贸易和外资政策（包括来自国外的投资和本国对外投资）的异同，包括针对特定产品/行业的贸易和外资政策、关税和其他税收等
三、中美两国的对外贸易及外资投资（包括中美双边贸易和相互投资）的现状及特点，包括贸易结构及附加值、投资方向等
四、中美两国贸易和外资政策及实践对本国创新活动影响的对比分析，以及美国对华贸易和在华投资对中国创新活动的影响分析
五、分析美国相关政策和做法对中国的借鉴意义，就完善我国鼓励创新的贸易和外资政策提出建议
一、熟悉中美两国贸易和外资政策
二、对中美两国双边贸易和相互投资情况有一定的了解
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、建议访谈中方相关政策制订部门（发改委、商务部、海关总署等）及行业协会、企业等
13
中美公共财政资金支持企业创新的政策和机制比较研究
一、搜集整理中美两国公共财政资金支持企业创新的政策措施，重点是财政资金的支持方式和机制
二、分析相关支持政策的实施效果
三、分析美国相关政策和机制对中国的借鉴意义，就改进我国公共财政资金支持企业创新的机制、支持方式，以及提高公共财政资金使用效益等提出政策建议
一、了解中美两国政府资金特别是科技资金的管理体制
二、了解中美两国政府公共财政资金支持企业创新的政策措施及运作机制
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
14
充分利用美国科技创新资源—中国企业在美研发投资活动研究
一、美国科技创新资源的构成及现状，以及美国对外国企业在美研发投资活动（主要指在美设立研发机构、技术并购）的现有法律法规分析
二、分析国内对企业海外研发投资的相关政策法规及其不足
三、中国企业在美研发投资的现状及环境因素分析，包括美国（联邦和地方）政府对外资企业在美设立研发机构及技术并购的相关法律法规，以及政治、经济、社会文化、市场、资金、技术和人才资源、知识产权、语言等因素，重点分析各种可能的障碍
四、中国企业在美设立研发机构及技术并购（包括成功和失败）的案例分析，包括企业的类型、领域、经营状况；在美研发投资的动机、研发机构管理模式、美国的合作伙伴、人才、投入、收益、与母公司的关系等
五、就中国企业在美研发投资，从政府的引导性政策措施、企业自身决策需考虑的因素、投资后开展业务注意事项等方面提出建议
一、对中国企业在美设立研发机构及技术并购的案例有一定的了解
二、对美国政府相关法律法规有一定的了解
一、研究报告和政策建议
二、汇编美国对外资企业在美设立研发机构及技术并购的相关法律法规，及国内现有的对企业海外研发投资的相关政策法规（公开发表）
一、建议与已在美国设立科技园/孵化器的中方机构合作开展本研究课题
二、需对相关中国企业开展访谈
15
美资企业在华设立的研发机构相关问题研究
一、分析国内现有的针对外资在华设立研发机构的政策法规及其不足
二、收集美资企业在华设立研发机构的现状信息，包括企业的类型、领域、在华经营状况；在华设立研发机构的动机、研发机构管理模式、研发机构的研发活动与在该企业在华生产经营等活动的关系、本地合作伙伴、与本地企业/大学/科研机构的合作状况、人才、投入、科研成果、研发机构与母公司研发部门的关系等
三、分析美资研发机构在华开展业务的环境因素（政治、经济、社会文化、法律、市场、资金、技术和人才资源、知识产权、语言等）及障碍
四、分析美资研发机构在技术转移和扩散方面发挥的作用
五、分析外资研发机构在国家创新体系中的定位和作用
六、就完善美资企业在华设立研发机构的相关政策和环境，鼓励其与本地企业/大学/科研机构开展合作等提出建议
一、对外资在华设立研发机构的现有政策法规有一定的了解
二、对美资企业在华设立的研发机构情况有一定的了解
一、研究报告和政策建议
一、建议对美资在华设立的研发机构开展访谈
16
中美两国产业创新能力比较分析
一、建立产业创新能力评估的指标体系
二、比较评估中美两国产业创新能力、差距及其成因。
在2013年选择半导体产业开展研究后，本年度研究侧重生物医药产业
三、就提升我国产业创新能力提出政策建议
一、熟悉中美两国相关产业的基本情况
二、有前期研究基础，并与美方相关研究机构有合作关系
一、研究报告，学术论文或文章
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、建议对中美双方专家进行问卷调查和访谈
三、研究结果支撑中美创新对话
17
中美创新生态环境比较研究及对中国创新政策的启示
一、选择部分新兴产业，对中美两国相关新兴产业的发展情况、创新生态环境对新兴产业发展的影响进行比较分析.
二、有重点地研究美国创新生态环境的要素及对创新活动的影响，包括开放的环境、竞争精神、金融、人才（利用全球人才资源）、文化（鼓励创新容忍失败）、激励机制、创新政策等，分析各要素的相互关系，提出美国创新生态环境要素的作用框架及政策模型
三、研究美国创新生态环境的最新变化及其影响
四、分析中国创新生态环境的基本情况、最新变化及特点
五、通过比较分析，提出中国创新生态环境建设的重点及完善创新政策的建议
一、熟悉中美两国创新生态环境和创新政策
二、有前期研究基础
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、建议调查和访谈中美双方科技管理部门和科研机构
三、研究结果支撑中美创新对话
18
中美政府科技计划、项目及经费管理对比研究
一、研究分析美国联邦政府和部门的科技计划、项目及经费管理的政策、规定及做法，包括：
（一）计划的启动、定位、目标、时限、绩效评估、动态调整和终止机制
（二）项目指南制定、立项（项目申报、查重、评审专家遴选、评审标准、审批流程、意见反馈等）、项目过程管理监督、项目验收结题及后续跟踪、对项目成果评价；
（三）预算编制（部门、计划、项目）、评估评审、经费开支的过程管理、财务验收决算、经费绩效评估等经费管理全过程
（四）科研信用管理、违规行为惩处、部门和项目承担单位的内控监管体系、项目承担单位与项目负责人的职责、专家数据库、信息公开制度、科技报告制度、知识产权、科研人员成果转化的收益分配等
二、就美方做法与我国中央财政科技计划、项目及经费管理开展对比研究
三、对比分析中美两国政府科技经费配置结构和使用效率
四、分析美国相关管理制度和做法对我借鉴意义，就进一步完善我国科技计划、项目及经费管理提出政策建议
一、熟悉中国中央财政科技计划、项目和经费管理体系
二、对美国联邦政府和部门的科技计划、项目和经费管理有一定的了解
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、建议调查和访谈中美双方科技管理部门和科研机构
19
中美在主要科学和技术领域的差距研究
一、选择我国关注的主要领域如战略性新兴产业、3D打印、脑科学、纳米、石墨烯等，在现有文献的基础上，综述两国在相关技术领域和产业发展的总体状况
二、建立指标体系，通过定量和定性方法分析中美两国的科技差距：
（一）利用论文数据分析中美科学差距；
（二）利用专利数据分析中美技术差距；
（三）利用世界权威机构发布的报告分析中美的科技差距；
（四）访谈相关专家，了解中美科技差距。
三、分析存在差距的原因，就追赶的措施和可能的路径提出建议
一、熟悉文献计量学、技术预测的相关知识和研究方法
二、对相关技术领域/产业具有一定的专业背景知识，特别是了解国内外相关产业和领域的技术进展
一、研究报告和政策建议
一、建议访谈中国和美国在相关领域从事一线研究工作的专家
20
中美间技术转移的模式演化及对中国创新活动的影响研究
一、研究中美间技术转移的模式演化，包括中国从美国的技术进口、美对华技术贸易、美对华投资涉及的技术转移等
二、分行业、地区研究美对华贸易和投资对中国创新活动的影响
一、就中美间技术转移有前期研究基础
二、与美方相关研究机构有合作关系
一、研究报告和政策建议
二分行业/地区的研究报告及政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、建议开展问卷调查和访谈
三、研究结果支撑中美创新对话
21
中美青年创新人才培养和激励的政策和机制比较研究
一、研究美国在青年创新人才培养和激励方面的政策和机制，可包括鼓励创新的基础教育和多元化的高等教育，教育与科研创新活动的有机融合，鼓励创新的专利制度、诚信制度以及风险投资体系，吸引国外科技创新人才的政策等
二、我国基础教育和高等教育在培育创新思维方面的现状，我国在培养和激励青年创新人才方面的政策、机制、专项支持情况，成效及问题分析
三、中美青年创新人才培养激励模式及经验对比分析，据此有针对性地提出改进中国青年创新人才培养和激励政策和机制的建议
一、熟悉我国青年创新人才的现状，以及相关培养和激励政策和机制的情况
二、有前期研究基础
一、研究报告和政策建议
一、建议与美方合作伙伴共同开展本研究项目
二、建议开展问卷调查和访谈
二、中拉科技创新论坛、中巴高级别科技创新对话
编号
课题名称
主要研究内容
对申请单位的要求
成果形式
备注
1
拉美主要国家科技优势领域、机构及中拉合作平台建设研究
一、收集分析拉美主要国家（与我建立了官方科技合作关系）的科技优势领域（包括拥有独特科技资源的领域）及相关科研机构的信息，包括根据SCI/EI/专利等排名分析相关科研机构的优势领域
二、评估分析通过政府间或民间合作，中国与拉美国家建立的联合研究中心/实验室等长期合作机制/平台的运营和管理模式，已取得的成效、不足和发展潜力
三、分析对拉美地区科技合作对国内科研工作的促进作用，就中拉科技伙伴计划下的合作平台建设提出政策建议
一、对相关拉美国家及其科技发展状况有一定的了解
一、研究报告和政策建议
二、就拉美主要国家科技优势领域的科研机构汇编成册（公开出版物）
一、迄今我与13个拉美国家（巴西、墨西哥、智利、阿根廷、古巴、哥伦比亚、厄瓜多尔、乌拉圭、秘鲁、委内瑞拉、玻利维亚、圭亚那、特立尼达和多巴哥）签署了政府间科技合作协定，与哥斯达黎加签署了两国科技部合作协议；与9个国家（巴西、墨西哥、智利、阿根廷、古巴、哥伦比亚、哥斯达黎加、厄瓜多尔、乌拉圭）建立了科技混委会/分委会机制
二、建议对相关参与中拉科技合作的部门、科研机构和企业开展访谈
三、研究成果支撑中拉美创新论坛
2
对拉美地区科技援外模式研究
一、基于拉美国家的实际需求、科技部现有资源和渠道、援助成效等因素，分析对拉美地区科技援外的重点国别、优先领域、援外形式
二、研究如何提升援外项目的可持续性，做好宣传、示范推广工作，以及如何推动我企业、技术、设备、产品、标准等走出去
三、分析对拉美地区科技援外在我对拉美地区援外工作以及我对拉美地区外交工作中的地位和作用，提出相关政策建议
一、对相关拉美国家及其科技发展状况有一定的了解
一、研究报告和政策建议
一、建议对相关承担对拉美地区科技援外项目的科研机构和企业开展访谈
二、研究成果支撑中拉美创新论坛
3
鼓励和促进科技型企业开拓拉美市场走出去的政策措施研究
一、研究拉美市场的特点（选取相关我有优势、拉美国家有需求的行业领域）
二、研究我国科技型企业开拓拉美市场的案例
三、就政府如何支持科技型企业开拓拉美市场提出政策建议
一、对相关拉美国家状况及我国企业开拓拉美市场的案例有一定的了解
一、研究报告和政策建议
一、对国内现有开拓拉美市场走出去的企业开展访谈
二、研究成果支撑中拉美创新论坛
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