金融市场基础知识综合练习真题精选.docx
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金融市场基础知识综合练习真题精选
[单项选择题]
1、在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。
A.证券公司
B.证券公司和证券交易所
C.证券交易所
D.中国结算公司
参考答案：
A
[单项选择题]
2、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：
A
[单项选择题]
3、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系
参考答案：
B
参考解析：
金融期权的分类：
（1）按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
（2）根据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（3）根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
[单项选择题]
4、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。
A.中国结算公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.证监会
参考答案：
A
参考解析：
开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。
[单项选择题]
5、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A.上市的股票
B.期货
C.上市的国债
D.上市的企业债券
参考答案：
B
参考解析：
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
[单项选择题]
6、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。
具体体现在（）。
Ⅰ.代理国库Ⅱ.代理政府债券发行Ⅲ.为政府融通资金Ⅳ.外汇头寸调节
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
B
[单项选择题]
7、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产
参考答案：
C
参考解析：
互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
[单项选择题]
8、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.办理存管业务的银行
D.证券交易所
参考答案：
C
参考解析：
证券经纪业务包含的要素的有：
委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
[单项选择题]
9、以下表述中，错误的有（）。
A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
参考答案：
B
参考解析：
从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。
[单项选择题]
10、对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按（）计收。
A.
[5%]
B.
[15%]
C.
[20%]
D.
[30%]
参考答案：
C
参考解析：
债券以外的其他品种按20%计收。
[单项选择题]
11、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A.奇异型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.看跌期权
参考答案：
A
参考解析：
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
[单项选择题]
12、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
参考答案：
D
参考解析：
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：
每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
[单项选择题]
13、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A.9：
30至11：
30、13：
00至14：
57
B.9：
15至11：
30、13：
00至15：
00
C.9：
30至11：
30、13：
00至15：
00
D.9：
15至9：
25、9：
30至11：
30、13：
00至14：
57
参考答案：
B
参考解析：
深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15至11：
30、13：
00至15：
00。
上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15～9：
25、9：
30～11：
30、13：
00～15：
00。
[单项选择题]
14、金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动。
A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场
参考答案：
A
参考解析：
金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。
[单项选择题]
15、下列关于外国债券的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
B
[单项选择题]
16、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
A.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销
B.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C.停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D.停牌期间，可以接受新的申报
参考答案：
D
参考解析：
停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销；复牌时对已接受的申报实行集合竞价；停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
[单项选择题]
17、开放式基金所特有的风险是（）。
A.市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
参考答案：
D
参考解析：
巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
[单项选择题]
18、对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。
Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C[单项选择题]
19、（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.证券交易所
B.证券公司注册地中国证监会派出机构
C.集合资产管理计划的托管银行
D.中国证券业协会
参考答案：
B
参考解析：
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。
[单项选择题]
20、基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值
参考答案：
D
参考解析：
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
[单项选择题]
21、质押式报价回购的资金融入方式（）。
A.可以是任何机构
B.不能是证券公司
C.可以是任何个人
D.一定是证券公司
参考答案：
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[单项选择题]
22、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。
（T日为申购日）
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3
日
参考答案：
B
参考解析：
验资及配号在T+1日。
[单项选择题]
23、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.基金公司
参考答案：
C
参考解析：
基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
[单项选择题]
24、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
A.份额
B.金额
C.份额和金额
D.份额或金额
参考答案：
A
参考解析：
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。
[单项选择题]
25、以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是（）。
Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
B
[单项选择题]
26、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
参考答案：
C
参考解析：
设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。
[单项选择题]
27、债券的回购交易具有（）的属性。
A.现货交易
B.长期融资
C.短期融资
D.期货交易
参考答案：
C
参考解析：
债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。
[单项选择题]
28、投资债券基金时可能面临的风险有（）。
Ⅰ.利率风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.提前赎回风险Ⅳ.通货膨胀风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
A
[单项选择题]
29、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A.20%
B.5%
C.10%
D.50%
参考答案：
C
参考解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
[单项选择题]
30、（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用交易担保证券账户
参考答案：
A
参考解析：
信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
[单项选择题]
31、在地方债还本到期日前，试点地区财政部门应通过指定网站持续披露以下信息（）。
Ⅰ.按年度披露财政预决算Ⅱ.按季度披露经济运行等情况Ⅲ.按季度披露财政收支执行等情况Ⅳ.按年度披露地方政府性债务情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：
C
[单项选择题]
32、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。
A.贴现债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券
参考答案：
D
参考解析：
浮动利率债券是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券。
也就是说，债券利率在偿还期内可以进行变动和调整。
[单项选择题]
33、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A.市场风险
B.客户信用风险
C.业务管理及集中度风险
D.信息技术风险
参考答案：
B
参考解析：
严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。
[单项选择题]
34、给出有关（）的数据，可以计算出基金总份额。
Ⅰ.基金资产净值和基金负债Ⅱ.基金资产净值和基金份额净值Ⅲ.基金资产总值、基金份额净值和基金负债Ⅳ.基金负债和基金份额净值
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：
D
[单项选择题]
35、发行短期融资券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：
B
参考解析：
发行短期融资券，注册会议原则上每周召开1次。
注册会议由5名注册委员会委员参加。
参会委员从注册委员会全体委员中抽取。
[单项选择题]
36、《融资融券业务合同》约定甲方（客户）融资融券交易的事项不包括（）。
A.投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B.从事融资融券交易的主体资格的合法性
C.自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D.用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵
参考答案：
A
参考解析：
“投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。
其他三项都是融资融券业务合同中约定的。
[单项选择题]
37、证券的无纸化发行（）。
Ⅰ.不需要制作实物证券Ⅱ.需要制作实物证券Ⅲ.不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据Ⅳ.以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：
D
[单项选择题]
38、在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A.指定商业银行
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
参考答案：
A
参考解析：
考核交易结算流程。
指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
[单项选择题]
39、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
A.武士债券
B.扬基债券
C.熊猫债券
D.欧洲债券
参考答案：
D
参考解析：
外国债券（武士债券、扬基债券、熊猫债券）的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。
而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
[单项选择题]
40、以下属于商业票据市场的特点有（）。
Ⅰ.资本成本比较低Ⅱ.融资灵活性强Ⅲ.有利于提高发行公司的信誉Ⅳ.对利率的变动不灵敏
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单项选择题]
41、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）元人民币以上的注册资本。
A.300万
B.500万
C.100万D.200
万
参考答案：
C
参考解析：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
（2）有100万元人民币以上的注册资本。
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
（4）有公司章程。
（5）有健全的内部管理制度。
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
[单项选择题]
42、中小企业板块设计要点在于（）。
Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ.扩大行业覆盖面Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
[单项选择题]
43、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
参考答案：
D
参考解析：
按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：
（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
[单项选择题]
44、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。
A.经济性
B.供求平衡点
C.高效性
D.连续性
参考答案：
B
参考解析：
采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。
[单项选择题]
45、基金的专业管理体现在基金管理人（）。
Ⅰ.有大量的专业投资研究人员Ⅱ.有强大的信息网络Ⅲ.能够对市场进行深入分析Ⅳ.能够对市场进行动态跟踪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单项选择题]
46、下列不属于政府债券特征的是（）。
A.流通性差
B.安全性高
C.收益稳定
D.免税待遇
参考答案：
A
参考解析：
政府债券的特征有安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
[单项选择题]
47、目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A.上证50指数
B.上证180指数
C.上证380指数
D.国债指数
参考答案：
B
参考解析：
目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
[单项选择题]
48、对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是（）。
Ⅰ.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等Ⅱ.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部Ⅲ.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分Ⅳ.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单项选择题]
49、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A.计算期加权法
B.基期加权法
C.综合法
D.相对法
参考答案：
D
参考解析：
股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。
其中，简单算术股价指数有相对法和综合法之分。
相时法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。
综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数。
加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算的股价指数。
[单项选择题]
50、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.5个
B.10个
C.15个
D.45
个
参考答案：
C
参考解析：
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
[单项选择题]
51、风险管理效益的大小，取决于（）。
Ⅰ.是否能以最小的风险成本取得最大的安全保障Ⅱ.风险管理与整体管理目标是否一致Ⅲ.是否具备可行性Ⅳ.是否具备收益性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：
D
[单项选择题]
52、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所
参考答案：
C
参考解析：
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公
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