辽宁省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题.doc

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辽宁省基金从业资格：

私募股权投资基金结构考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

2.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

3.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力

D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好

4.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F）等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

5.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

6.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金公允价值

D．基金资产估值?

7.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池

8.制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

9.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日平均价

C．最近交易的市价

D．发行日收盘价

10.关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担

B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责

D．基金管理人是基金的募集者和管理者

11.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税

B．基金交易费；印花税

C．基金销售服务费；佣金

D．基金交易费；佣金

12.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导

13.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

14.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

15.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有利于提高证券市场的效率

16.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

17.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理

B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

18.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

C．募集期间对认购费用打折

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

19.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构

20.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中的差错

21.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值

B．投资组合报告

C．份额净值

D．份额累计净值

22.备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所

B．投资银行

C．上市公司

D．中国证监会

23.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

24.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易

B．回购交易

C．现券买卖

D．信用交易

25.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有利于提高证券市场的效率

26.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

27.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D．公司治理风险

28.下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

29.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期D．交通通信条件

30.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行

C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

31.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

32.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D．券商集合计划

33.根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

34.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

35.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构

36.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券

B．货币证券

C．商品证券

D．资本证券

37.下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

38.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

39.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

40.债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

41.有价证券的特征包括__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．期限性

42.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

43.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款

44.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

45.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式

B．运作方式

C．投资目标

D．投资对象

46.基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸大或者片面宣传基金

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

47.__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人

48.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

49.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

50.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值

B．账面价值

C．清算资金

D．实际价值

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