广州市卫生和计划生育委员会.docx
《广州市卫生和计划生育委员会.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广州市卫生和计划生育委员会.docx（50页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
广州市卫生和计划生育委员会
广州市卫生和计划生育委员会
内控体系建设项目
项
目
需
求
广州市卫生和计划生育委员会
2017年6月
一、招标项目简介
（一）项目名称：
广州市卫生和计划生育委员会内控体系建设项目
（二）项目类别：
服务类
（三）采购预算（最高限价）：
人民币1，300，000元。
（四）采购内容及需求：
1.用途：
业务
2.数量：
1项；
3.采购内容：
内控制度体系及内控系统功能建设，包括预算管理、支出管理、采购管理、合同管理、项目管理、资产管理、效能追责、综合服务、系统配置等模块。
二、投标人资格要求
（一）符合《政府采购法》第二十二条所规定的条件；分公司投标的，必须由具有法人资格的总公司授权。
（二）本项目不接受联合体投标。
一、采购需求
★项目工期要求：
项目建设总工期为9个月，其中在签订合同后6个月内完成需求分析、制度体系建立、开发、测试、部署、初验工作，开始进入为期3个月的系统试运行，试运行期结束后进行项目最终验收并正式上线运行。
1.项目说明
2.
1.1采购依据
2015年12月21日，财政部发布《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号，以下简称《指导意见》），对单位内部控制的总体要求、主要任务和保障措施进行了明确。
文件指出，行政事业单位内部控制总体目标是，以单位全面执行《单位内控规范》为抓手，以规范单位经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行。
对于主要任务也予以了明确，内部控制尚未建立或内部控制制度不健全的单位，必须于2016年底前完成内部控制的建立和实施工作。
2016年1月4日，《广州市财政局转发省财政厅关于进一步推进<行政事业单位内部控制规范（试行）>实施工作的意见的通知》（穗财会﹝2016﹞1号）发布。
要求切实加强对本单位内控规范实施工作的组织领导，精心组织，周密安排，确保内部控制规范实施到位。
目前卫计委内部控制体系尚未完全建立，长期以来，依靠现行的财务制度体系对各类经济行为予以规范，根据新形势下的政策法规要求对制度体系进行补充完善，但仍旧无法涵盖所有经济活动，存在制度缺位现象。
同时，新制度的不断补充，也造成制度多、乱，流程不清晰、责任划分不明确等现象，存在一定的财务管控风险。
另一方面，当前所运行的制度体系和管控策略未能完全符合风险管控的要求以及单位未来发展的需要，长此以往将制约卫计委各类经济活动的有效、安全开展。
财务核算方面，虽然借助核算系统可以满足单位财务记账的需求，但是这仅仅是事后的登记管理，并无法实现单位经济活动的管控和全过程管理，各经济活动如何有机的衔接起来，并且紧紧围绕单位业务，实现单位财务业务一体化的管控，是卫计委财务管理和内控体系建设所需要考虑的重要问题。
为了解决上述问题，要建立建成符合卫计委管控需求的内控体系，基于对卫计委各经济活动的流程梳理，全面评估卫计委内控风险，并对卫计委相关制度进行必要的修订，形成单位内部控制制度体系，并借助预算管理、支出管理、采购管理、合同管理、项目管理、资产管理效能追责等各功能模块高度集成、各内控手段有机内嵌的内控系统，将内控体系真正予以落地，发挥单位风险防控实效。
1.2建设目标
结合行政事业单位内控理念，计划建设科学、有效的“内控系统”，以“预算和费用管控为核心，构建整体多维管控方式”，整体提升财务内控管理水平，全面实现财务工作信息化、预算全过程管理，并最终落实财务管理工作的制度化、科学化、精细化。
通过预算的事前规划、事中控制、事后记录的全过程管理，明确了业务流程，通过各业务环节之间的有效衔接，保证了业务的稳定和工作效率的提升；通过预算的细化管理，可以随时给领导决策提供依据，保证事项的顺利执行，通过预算全过程的管理，使得有限财力尽可能发挥更大的作用，实现财政资金的节约和整合利用，提高局机关依法理财和科学理财的水平。
通过经费支出细化管理，使得支出方向明确，保证专项资金的使用符合项目既定的内容，同时保证了资金的支出合规、合理，从而保证纳税人的钱合理的用于政府的执政行为，通过资金的保障，使得政府的执政行为真正产生服务于社会的执政成就，促进局机关为社会提供优质的公关服务，提高局机关的竞争力水平。
建设的内控系统，是完整涵盖事前规划、事中管理、事后记录的预算过程管理平台。
1.3主要建设内容
序号
建设项目
建设内容
1
内控系统建设
1.内控制度体系建设：
内控风险评估（形成《内控风险评估报告》）、内控制度修订、补充和完善（形成单位内控制度体系）。
2.系统功能模块建设：
预算管理、支出管理、采购管理、合同管理、资产管理、项目管理、效能追责、综合服务、系统配置等模块
2
租赁电子政务云平台资源
大型虚拟机（8核2.4GHzvCPU、32GB内存、100GB存储空间），2套，租赁3年
数据存储（100GB、FC-SAN裸容量），20套，租赁3年
WindowsServer2012R2标准版，2套，租赁3年
中间件，操作系统服务费，2套，租赁3年
3.总体设计要求
4.
1.为与广州市卫计委内外相关系统进行接口和部署，本系统应基于.net或J2EE等国际公认的开发标准进行开发，采取B/S架构。
2.系统应具有良好的适应性和扩展性，以适应未来系统的扩展。
3.系统需要提供参数控制管理功能，通过提供分级的系统运行参数设置完成一套系统适用不同环境，灵活完成业务调整以及扩展的要求。
4.系统的总体响应时间在预定的并发范围内控制在2-5秒左右，尽量减少用户的等待时间。
5.中标人必须拥有一套切实可行的质保保证体系，确保软件的开发及服务质量。
6.为保证系统的正常运行，中标人必须具备有较强的本地化服务能力，并配有较强的专业技术队伍，能提供快捷的售后服务响应。
5.运行环境要求
6.
服务器端运行环境要求：
要求基于广州市电子政务云平台环境进行测试、部署；
要求系统基于WindowsServer2008R2+或Linux等国际主流操作系统进行开发部署；
要求系统支持Oracle、SQLsever、DB2、MySQL等主流数据库的任意一种；
完善的备份、恢复解决方案；
远端客户访问系统时的最少带宽。
客户端计算机运行环境要求：
客户端支持Windows操作系统和IE8.0+浏览器。
7.本次采购的具体需求
8.
采购需求分为3个部分，但必须由一家供应商完成，而不能将任何一项工作外包委托给第三方或临时性聘请第三方的人员来开展工作：
1.为广州市卫计委机关提供内控咨询服务；
2.为广州市卫计委机关提供尽量成熟可用的内控系统功能；
3.为广州市卫计委的内控系统提供相关接口对接。
以下将对上述三个需求逐一进行说明。
8.1.内控制度体系建设需求：
8.2.
内控咨询服务需求，由两部分组成：
提供深入而专业的内控风险评估，提供财务制度优化设计。
该工作是实施内控系统的前置条件。
4.1.1内控风险评估需求
单位内控风险评估的关键在于准确定位风险，必须经过全面的调研。
调研的内容应该包括三个层面。
第一、现行制度体系的研究。
对现行的内控管理制度体系进行梳理，从制度文本中找风险；
第二、数据的分析。
对单位财务数据（包括预算数据、核算数据、决算数据等）、采购数据、资产管理数据进行分析，掌握经费支出规模、支出特点，从数据中找风险；
第三、业务环节的调研。
深入到各部门中，了解单位业务特点及各关键环节的实际操作流程，从单位的实际操作中找风险。
经过以上三个步骤，准确定位单位风险，建立对单位管控风险的科学评估，奠定财务制度体系设计的基础。
成果要求：
本部分将形成《广州市卫生和计划生育委员会内控风险评估报告》等成果。
投标人自身应具备深入和专业的内控咨询服务能力，而不能外包委托给第三方开展相关工作。
1.投标人的内控咨询服务方法论说明
投标人应对其内控咨询服务方法论进行详细说明：
（1）方法论
（2）
（3）具体工作步骤、工作目的和相关说明
（4）
（5）举例说明投标人对该方法论在实际案例中的应用。
（6）
以上说明格式自拟。
4.1.2制度体系建设需求
制度体系的优化将遵循内控建立与实施的四大原则：
全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则。
制度体系的全面性主要指优化后的制度体系将是以《财务管理规定》为总纲的，具体包括《预算管理制度》《经费审批制度》《采购管理制度》《资产管理制度》《项目管理制度》《合同管理制度》等一系列制度及细则（具体制度视内控评估结果而定），从制度上做到覆盖预算、收支、政府采购、资产、项目、合同六大经济活动。
制度体系的重要性主要指优化后的制度条款将基于前期风险评测结果，针对性对重大经济活动、重大风险进行管控，借助制度逐步扫清风险。
制度体系的制衡性主要指优化后的制度体系将严格贯彻内控建设制衡性原则，实现经济活动的决策、执行和监督相互分离。
进一步明确各部门各岗位职责，确保部门间责任划分清晰合理、不相容岗位相互分离、各方相互制衡相互监督，从而形成有效的制衡机制。
制度体系的适应性主要指优化后的制度体系将严格符合国家、省有关规定，同时，充分考虑建设单位的潜在风险和管控需求。
新的制度体系严格贯彻内控规范原则，但不意味着要一味追求管控忽视单位运转实际，也不意味着要一步扫清所有风险忽视单位转变能力。
新的制度体系必将是具备一定适应性的，能够应对外部环境变化，能够适应单位经济活动的调整，能够满足单位管理要求的转变。
成果要求：
本部分将形成以《财务管理规定》为总纲的，具体包括《预算管理制度》《经费审批制度》《采购管理制度》《资产管理制度》《项目管理制度》《合同管理制度》等一系列制度及细则（具体制度视内控评估结果而定）。
供应商应在内控风险评估获得客户认可的前提下开展财务制度体系的设计和优化工作。
内控制度体系建设不同于常规的财务制度建设，需要以内控评估结果为基础，根据《内控规范》管控原则及精神，结合单位实际管控需求，设计相应的管控策略，并将管控策略融入到新建的制度体系中，由此构成真正意义上的内控制度体系。
投标人要根据《内控规范》说明常见的制度设计内容，以及每个制度在设计时要考虑的管控风险类别及管控策略。
以上说明格式自拟。
8.3.内控系统的功能性需求
8.4.
重要声明：
本需求列出的功能点分为单据审批功能和非单据审批功能，其中单据审批功能必须是一个独立的功能，具有独立的界面，可以单独设立审批流程和要素；非单据功能则不强制要求一定呈现为独立的功能，而是可以根据投标人自己的理解，与其他单据审批功能或非单据审批功能合并。
下面是本次功能性需求和接口需求的内容一览表：
功能模块
功能点
1.预算管理
预算编审
预算上报财政
预算分配
预算发布
预算控制
预算调整
2.支出管理
费用申请
借款申请
报销申请
结项
3.采购管理
业务分解与采购登记
采购状态管理
4.合同管理
合同用印
合同补登
合同支付
合同归集台账
5.项目管理
业务归类与登记
分配项目到位资金
按项目归集资金申请
按项目归集合同
按项目全过程归集档案
6.资产管理
资产设置
合同支付与资产登记
7.收入管理
收入设置
收入登记
票据管理
8.效能追责
预算完成进度追责
审批效率追责
单据退回追责
非正常流程追责
9.综合服务
工作提醒
公告与制度发布
综合查询
特别管控费用统计
10.系统配置
权限配置
流程配置
预警配置
费用配置
标准计算配置
定点供应商配置
执行进度颜色配置
11.管控规则设计
12.系统接口
与与市财局广州市本级财政预算管理一体化系统预算项目库对接
与与市财局广州市本级财政预算管理一体化系统国库集中支付对接
与广州卫计委OA系统对接
与广州市财政核算信息集中监管系统对接（只说明思路）
4.2.1预算管理模块设计
（1）预算编审
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.各处室可在系统中编制专项支出预算并提交预算编审单，填报的信息必须满足财政预算编报的要求内容，包括：
基本信息、项目内容和可行性、项目分解、三公分解、三年滚动、绩效、政府采购等，并能够按委内控管控从预算编审开始就进行标准计算控制的要求；
2.编制的预算可按设定后的流程自动流转到不同的预算审核人，逐步完成预算的汇总、审核工作；
3.预算审核人可填写审核评语、评定编制工作开展情况等用于内部通报。
4.财务处或归口部门可对各部门提交的预算进行合并：
不仅是对描述内容的合并，还要对预算分解、三公分解、三年滚动、绩效目标和指标、政府采购等相关内容进行全方位的合并。
5.财务处可对每个预算设定控制数，各业务部门重新提交时，必须按控制数进行校验控制。
（2）预算上报财政
该功能为非单据功能，由经授权相关人员自行完成增加、删除功能。
1.通过人为选定需要分批次上传财政项目库接口的项目，按接口1（具体见接口需求）上报单位的部门预算给广州市财政局。
2.完成上传后返回财政项目库系统的项目编码。
（3）预算分配
该功能为非单据功能，可按规定流程进行审批。
1.将财政批复资金分配给各部门，在单据上申请使用。
2.将财政预算进行内部批复时，可进一步细化分解成内部预算名称、指定支出的费用范围和额度。
无需进一步细化分解的，直接对财政预算进行分配、指定支出范围和额度。
3.将分配的预算授权给各部门，有可能为各部门指定一个明确的额度供其独立使用，也有可能不单独分配额度而共享使用，此时，预算分配采用先到先得原则进行。
（4）预算发布
该功能为非单据功能，由经授权相关人员自行完成增加、删除功能。
1.对分配给授权部门的预算金额可以全部发布，也可以部分发布。
2.综合查询功能中的部门余额一览表以发布额度为准。
3.综合查询中的财政预算余额一览表以财政批复预算为准。
（5）预算控制
该功能为非单据功能，通过程序设计后自动执行。
该功能属于管控规则，应嵌入到费用申请、采购登记、借款申请、直接报销、呈批报销、借款报销和合同报销等单据的每一个预算环节之中。
1.预算分配总额控制：
在进行预算分配时，确保父项大于等于子项之和，父项不等于子项之和的要做标记。
2.预算执行总额控制：
预算分配（含发布）后，经办人申请预算时，必须做预算当前余额检查，确保申请不超当前预算余额。
申请预算后分批执行时，必做申请预售余额检查，确保分批执行总额不超申请的预算总额。
3.预算的执行范围控制：
系统允许为每个预算（含财政预算和内部预算）设置其可用的费用范围，经办人申请预算资金并确定费用类别时，受之前设置的费用范围控制，即经办人不得申请超过该预算项目设置范围外的费用类别。
完成该设置后，在支出管理时生效。
4.费用按部门总额控制：
允许为每个部门设置某个费用年内的支出总额限制，该部门在年内无论申请何种预算、无论实际支出多少次，该费用总额不得超过限额。
完成该设置后，在支出管理时生效。
5.费用按预算总额控制：
允许对某个财政预算或内部预算进行开支范围设置时，对某个允许开支的费用设定总额限制，而无论多少个部门使用该费用，都不得超过限额。
完成该设置后，在支出管理时生效。
（6）预算调整
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.部门发起申请调整财政预算：
对批复的财政预算进行调整（调增或调减）。
4.2.2支出管理模块设计
（1）费用申请
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.包含内容：
业务基本信息、选择预算指标和支出事项、选择定点和进行标准计算、提交附件、对审批流程和采购流程进行预警、报销清单提醒等。
2.选择预算和支出事项：
将预算余额控制、支出范围控制的规则内置在单据之中
3.选择定点和进行标准计算：
涉及定点（协议）采购的，必须从定点供应商范围中选择，涉及标准计算的，必须按相应标准计算费用申请额度-----支持的标准计算方式为单项标准计算、综合定额标准计算、多级别多地点标准计算，可以正向计算标准也可以反向测算是否超过标准，支持一个人的费用计算，也支持多人共同支出情况下的费用测算。
4.审批流程和采购流程提醒：
根据单位财务制度及其随时修订的可能性，通过后台的用户自定义，按照经办人的费用类型和费用额度自动比照财务制度、政府采购制度的相关条款后进行自动预警，提示需要经过审批的流程、采购类型等。
5.报销清单提醒：
通过实时比对财务制度后，提示经办人完成本次申请后，报销时必须提交的相关附件内容。
6.单据审批过程：
将按费用归口审批控制、审批要素控制、审批效率提示、按额度跳转流程控制、可更换预算控制、退回节点控制、退回后再提交节点和退回理由控制等内置在单据的审批过程中，进行强行控制，不合符审批管控要求的单据无法提交。
7.关联查询：
可通过费用申请单的关联信息对查询关联的借款、报销信息。
5.单据打印：
除打印所填单据信息外，还需打印审批过程、审批和采购流程提醒信息、附件文件名信息，并在单据表头、审批信息表头和单据结束部分添加与单据号相一致的条码信息。
（2）借款申请
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.前置要求：
借款申请的前置手续是事前资金申请，借款需依此进行关联。
2.借款申请过程：
实现预算余额控制、支付方式控制、说明借款原因和还款计划。
4.单据审批过程：
实现审批要素控制、审批效率提示、审批退回节点控制、退回后再提交节点和退回理由控制等。
5.关联查询：
查询前置的资金申请单、借款报销单。
（3）报销申请
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
报销申请分为3种单据类型：
直接报销，费用报销和借款报销。
1.前置要求：
直接报销无需前置手续，费用报销需先完成费用申请审批，借款报销需先完成借款申请审批。
2.报销申请过程：
实现预算余额控制、支付方式控制、报销标准控制、定点供应商控制、结项控制、报销附件控制、报销审批提醒。
可以一次申请多次费用报销、借款报销。
3.单据审批过程：
实现审批要素控制、审批效率提示、审批退回节点控制、退回后再提交节点和退回理由控制等。
4.关联查询：
可通过报销单查询关联的费用申请等信息。
5.费用报销：
必须受费用申请的控制-----预算、支出事项的类别都必须固定而不能改变，额度必须在费用申请的可用余额范围内。
6.借款报销：
借款报销也必须受费用申请的余额控制，但需要与借款关联以消除借款。
借款报销允许超借款报销，但报销时必须体现借款和还款的差额，并提示差额处理方式。
7.支持多种支付方式：
必须支持现金、公务卡、支票、转账等支付方式，使用现金的必须填写使用原因，使用公务卡的必须明确使用人并从后台查找和显示其公务卡号。
8.按是否自动结项划分：
如果完成当年预算申请的100%支付，则自动结项；如非100%支付的，必须提供是否自动结项的选项给用户，选“是”的进行自动结项。
（4）结项
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.对尚未结项的事前资金申请进行结项，以释放该单据的全部或部分预算余额；
2.可以处理多预算的单据；
4.2.3采购管理模块设计
（1）业务分解与采购登记
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.关联项目：
做采购登记的时候，必须关联项目，或者称业务（注：
此项目并非是预算项目，而是业务项目或基建项目，具有跨年属性），方可登记。
2.确定采购方式：
进行项目关联后，选择支出事项，然后按照支出事项所关联的采购品目，确定其是否在集中目录或分散采购目录范围内，判断采购金额是否超过起点金额，从而自动选择采购类型、自动建议采购方式，但可进行合理改动采购方式。
当选择单一来源、竞争性谈判时必须要提交财政相关批复文件。
3.确定采购计划：
每次采购前需对本次采购的申请、采购、合同签署和分期付款等制定精确到年度和月度的计划。
4.确定采购预算：
确定整个采购预算和当年支付预算，以便安排资金。
5.确定招标代理：
可以由经办人或者审批人来确定招标代理，确定的方式有三种：
选择招标代理，随机抽选招标代理和无需招标代理。
选择招标代理，需要说明选择的理由；随机抽选，需要系统提供抽选功能界面及抽选后的结果记录，只能抽选一次。
无论哪种方式选择招标代理，都需要上传协议。
（2）采购状态管理
该功能为非单据功能，通过程序定义后自动执行，无需人为干涉。
1.按采购方式管理：
系统自动根据采购登记的记录，按无需采购、询价、内部采购、公开采购、单一来源、竞争性谈判等进行相关采购项目的归集管理，要能进行采购登记的前后所有有关联的单据进行追溯式查询，如查询采购的合同、每一笔合同的支付等。
2.按执行状态管理：
系统根据每个采购登记在系统中的关联单据的类型和审批状态，自动判断其执行状态（或进展），如未开展采购、已采购未签署合同、已签署合同未首付、已首付未二付等等，然后按同一状态对所有采购项目进行归类管理。
4.2.4合同管理模块设计
（1）合同用印
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.合同用印的来源：
必须区分新合同用印和补登历史合同用印两种状态。
2.新合同的来源：
必须区分新合同是通过招投标形成的合同，还是通过采购登记后直接形成的合同。
3.与招标文件的合同文本是否改变：
必须区分发生改变和未发生任何改变的情形，以便于走不同的审批流程。
4.所有合同必须填写支付条件（即具体的分期付款情形及相应的支付条件）、履约方（即合同签约方的名称、联系人、电话、开户行和账号）、标的物（即购买物的名称、规格、数量、单价、总价）等信息。
5.所有合同必须提供一个在线填写拟签合同文本，记录提交人、提交时间信息，并随着审批的进行记录每个修改人的修改版本，合同签署以最后的版本为定稿版本进行签署。
6.合同审批流程：
可以根据上述的各种选项来设定其走不同的审批流程，确认不同的审批要素。
（2）合同补登
该功能为单据功能，应嵌入到合同用印功能中作为选项执行。
1.关联项目：
对历史合同，在登记合同内容的时候必须关联项目，手工输入系统上线前的历史支付，选择关联上线后的系统报销单据。
2.和新合同一样，完成合同相关要素的登记信息。
3.补登合同的历史支付信息：
补录历史上该合同的每一笔支付额度和时间。
4.审批流程：
可根据补登合同的类别走简化的审批流程。
（3）合同支付
该功能为单据功能，可按规定流程进行审批。
1.按支付阶段划分：
必须自动区分合同首付、合同序付（即按进度支付）、合同尾付、一次性支付，以实现按不同支付阶段走不同审批流程的功能。
2.必须能关联合同：
所有该部门未设置为关闭状态的合同都必须在支付之前进行关联，并通过关联突破帐套年度的限制，进行跨年度的、从预算资金申请到采购登记到合同签署、分期支付的所有历史单据关联和查询。
3.按当年、跨年合同划分：
必须自动按合同的签署年度确定为当年合同、跨年合同，然后当年合同与采购登记的预算和支出事项相关联，跨年合同则与合同结转相关联、与当年分配的预算及其支出范围控制关联，从而明确合同支付的预算、支出事项。
4.按支付方式划分：
按现金、支票、转账、直接支付等方式进行划分，对于现金支付的必须填写使用现金的原因。
5.按是否自动结项划分：
如果完成当年预算申请的100%支付，则自动结项；如非100%支付的，必须提供是否自动结项的选项给用户，选“是”的进行自动结项。
6.按资产类别划分：
对于符合资产登记条件的，必须在审批流程的跳转条件中提供相关条件的跳转，并提供资产卡片登记、资产分类选定、资产报废到期日
升级会员 