证券从业资格考试基础知识模拟试题.docx
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证券从业资格考试基础知识模拟试题
证券从业资格考试基本知识模仿试题
一、单项选取题。
如下各小题所给出4个选项中，只有一项最符合题目规定，请将对的选项代码填入空格内。
1．证券是指用以证明或设定权利所形成（ ）。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证
2．凭证证券又称（ ）。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券
3．证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途
B．性质
C．对象
D．内容
4．提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种（ ）。
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
5．金融期货证券是一种（ ）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
6．证券登记结算公司性质上属于（ ）。
A．证券服务机构
B．证券经营机构
C．证券管理机构
D．自律性组织
7．证券业协会性质上是（ ）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织
8．证券必要同步具备两个最基本特性是（ ）。
A．法律特性与经济特性
B．法律特性与书面特性
C．经济特性与书面特性
D．经济特性与权益特性
9．证券按其性质不同，可以分为（ ）。
A．凭证证券和有价证券
B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券
D．虚拟证券和有价证券
10．有价证券是（ ）一种形式。
A．商品证券
B．权益资本
C．虚拟资本
D．债务资本
11．广义有价证券涉及（ ）、货币证券和资本证券。
A．商品证券
B．凭证证券
C．权益证券
D．债务证券
12．商品证券是证明持券人对其证券所代表那某些商品具备（ ）凭证。
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权
13．货币证券是指自身能使持券人或第三人获得货币索取权有价证券，重要涉及（ ）两大类。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券
14．资本证券是指与（ ）直接关于活动而产生证券。
A．资金
B．项目投资
C．货币投资
D．金融投资
15．资本证券重要涉及（ ）。
A．股票、债券和基金证券
B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和其她证券
D．股票、债券和金融衍生产品
16．有价证券具备重要特性是（ ）。
A．期限性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．期限性、收益性、流通性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性
17．证券流通性不受（ ）因素影响。
A．证券期限长短
B．证券信誉好坏
C．市场完善限度
D．经济发展速度
18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票（ ）。
A．政府、金融机构、公司公司
B．中央政府、地方政府、公司公司
C．政府、中央银行、公司公司
D．政府、金融机构、财政部、公司公司
19．证券公司重要业务内容有（ ）。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营和基金管理
C．承销、征询和基金管理
D．承销、经纪、自营、投资征询、购并、受托资产管理、基金等业务
20．证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A．政府组织
B．政府在证券业分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
21．金融证券所筹集资金作为营运资金，重要用于（ ）等资产业务。
A．信贷、投资
B．建设资金
C．生产经营活动
D．注册资本金
22．证券自律性组织涉及（ ）。
A．证券交易所和证券监管机构
B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会
D．证券公司和证券行业协会
23．国内证券监管机构指是（ ）。
A．证券行业自律性组织
B．证券业协会
C．中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构
D．证券信用评级机构
24．证券交易所在性质上是一种（ ）。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织
25．证券信用评级机构在性质上是一种（ ）。
A．证券监管机构B．证券服务机构
26．有价证券之因此可以买卖是由于它（ ）。
A．具备价值
B．具备使用价值
C．代表着一定量财产权利
D．具备互换价值
27．公司证券形式涉及（ ）。
A．公司债券、商业票据及政府债券
B．商业票据、金融债券
C．股票、金融债券
D．股票、公司债券及商业票据
28．变动收益证券详细形式有（ ）。
A．优先股股票和普通股股票
B．普通股股票和浮动利率债券
C．优先股股票和浮动利率债券
D．普通股股票和无价证券
29．证券交易价格是通过（ ）拟定。
A．证券商与投资者协商
B．一级市场上公开竞价
C．证券供求双方共同作用
D．发行者与证券商协商
30．参加交易各方应当获得平等机会，这是（ ）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．平均
31．证券市场按纵向构造关系，可以分为（ ）。
A．发行市场和交易市场
B．股票市场、债券市场和基金市场
C．集中交易市场和场外市场
D．国内市场和国外市场
32．证券市场按横向构造关系，可以分为（ ）。
A．发行市场和交易市场
B．集中交易市场和场外市场
C．国内市场和国外市场
D．股票市场、债券市场和基金市场
33．以股票、债券为重要金融工具来融通资金场合，叫（ ）。
A．直接融资市场
B．间接融资市场
C．货币市场
D．资我市场
34．按证券（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其她证券。
A．经济性质
B．募捐方式
C．交易场合
D．交易性质
35．场内市场是在固定场合进行，普通是指（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．店头交易
D．柜台市场
36．可转换债券是指可兑换成（ ）债券。
A．基金
B．股票
C．另一种债券
D．任意证券
37．以银行等信用中介机构作为媒介进行融资活动场合，即为（ ）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资我市场
38．（ ）是一种非常特殊市场，由于没有专门金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场
B．银行承兑汇票市场
C．大额可转让存单市场
D．金融同业拆借市场
39．证券市场基本功能不涉及（ ）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配备功能
40．（ ），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”合同，商定每日在梧桐树下约会，从事证券交易，并订出了交易佣金最低原则以及其她交易条款。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．185月17日
41．依照金融市场上交易工具期限，可把金融市场分为（ ）两大类。
A．股票市场和债券市场
B．证券市场和银行信贷市场
C．证券市场和保险市场
D．货币市场和资我市场
42．中央银行参加金融市场与其她参加者有着本质不同，其参加目是（ ）。
A．拥有剩余资金
B．赚钱
C．弥补资金局限性
D．宏观调控
43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ ）范畴。
A．资我市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场
44．资我市场是融通长期资金市场，它又可进一步分为（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．证券市场和货币市场
C．短期资金市场和长期资金市场
D．证券市场和中长期信贷市场
45．下列（ ）不属于证券市场基本功能。
A．筹集资金
B．资本定价
C．资本配备
D．国有公司转制
46．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A．纽约
B．伦敦
C．阿姆斯特丹
D．费城
47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特性不涉及（ ）。
A．股份公司数量剧增
B．有价证券发行总额剧增
C．有价证券构造变化
D．金融创新不断深化
48．19夏天成立（ ），是中华人民共和国人自己开办专营证券业务第一家证券交易。
A．北平证券交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．天津市公司交易所
49．机构投资者重要有（ ）。
A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是
50．证券投资基金不可以按（ ）进行分类。
A．基金组织形式
B．基金与否可自由赎回
C．基金规模与否固定
D．基金管理公司人数
51．在国内，证券交易所是经（ ）批准设立。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中华人民共和国人民银行
D．中华人民共和国证监会
52．当前，国内股票发行制度是（ ）。
A．行政审批制
B．注册制
C．核准制
D．筹划制
53．国内证券发行品种不涉及（ ）。
A．A股、B股
B．基金
C．国债
D．金融衍生产品
54．16，世界上第一种股票交易所在（）成立。
A.意大利里昂
B.法国巴黎
C.荷兰阿姆斯特丹
D.英国伦敦
55．1790年，美国第一种证券交易所——（）成立。
A.华尔街交易所
B.费城交易所
C.纽约交易所
D.波士顿交易所
56．纽约证券交易所是由（）改名而来。
A.纽约证券交易会
B.纽约证券交易协会
C.纽约证券交易联合会
D.纽约证券交易组织
57．中华人民共和国人自己开办第一家证券交易所是（）。
A.上海股份公所
B.上海公业公所
C.上海证券物品交易所
D.北平证券交易所
58．首批证券投资基金正式运作于（）。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实行时间是（）
A.1993年4月22日
B.1994年4月22日
C.1999年7月1日
D.1993年7月1日
60．上海证券交易所成立于（）。
A.1991年6月
B.1990年6月
C.1990年12月
D.1991年12月
二、多项选取题。
如下各小题所给出4个选项中，有两项或两项以上符合题目规定，请将符合题目规定选项代码填入空格内。
1．证券票面要素涉及（ ）。
A．持有人
B．证券标物
C．发行公司名
D．标物价值
2．证券基本特性有（ ）。
A．增值特性B．法律特性C．保值特性D．书面特性
3．证券是指（ ）。
A．各类记载并代表一定权利法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利凭证
C．用以证明或设定权利而做成书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权获得该证券拥有特定权益凭证
4．自身不能使持券人或第三者获得一定收入证券称为（ ）。
A．商业汇票
B．凭证证券
C．无价证券
D．货币证券
5．广义有价证券涉及诸各种，其中有（ ）。
A．商品证券
B．凭证证券
C．货币证券
D．资本证券
6．货币证券详细涉及（ ）。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．银行本票
7．如下属于资本证券是（ ）。
A．可转换证券
B．股票
C．债券
D．基金证券
8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权凭证详细涉及（ ）。
A．提货单
B．购物券
C．仓库栈单
D．运货单
9．有价证券按发行主体不同可分为（ ）。
A．政府证券
B．无价证券
C．公司证券
D．金融证券
10．按证券收益与否固定，有价证券可分为（ ）。
A．固定收益证券
B．银行收益证券
C．商业收益证券
D．变动收益证券
11．属于固定收益证券有（ ）。
A．普通股股票
B．固定利率债券
C．优先股股票
D．浮动利率债券
12．按募集方式分，有价证券可分为（ ）。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
13．公募证券与私募证券不同之处在于（ ）。
A．审核严格限度不同
B．发行对象特定与否
C．采用公示制度与否
D．证券公开发行与否
14．按证券经济性质分类，有价证券可分为（ ）。
A．股系
B．债券
C．购物券
D．其她证券
15．有价证券基本特性有（ ）。
A．期限性
B．风险性
C．流通性
D．产权性
16．证券收益性多少普通取决于（ ）。
A．资产增值数额多少
B．该证券需求状况
C．证券市场供求状况
D．证券发行时间长短
17．制约证券流通性因素有（ ）。
A．证券期限
B．利率水平及计算方式
C．信用度D．知名度
18．证券市场参加者涉及（ ）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券市场中介机构
D．证券自律性组织
19．机构投资者共同特点是（ ）。
A．投资资金数量大
B．收集和分析信息能力强
C．可通过有效资产组合分散风险
D．投资活动对市场影响大
20．个人投资者投资证券重要目是（ ）。
A．谋求操纵证券市场
B．追求赚钱
C．谋求资本保值
D．谋求资本增值
21．证券公司重要业务有（ ）。
A．承销和自营证券
B．代理交易证券
C．受托资产管理
D．证券投资征询
22．证券服务机构重要涉及（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券投资征询公司
C．会计师事务所
D．资产评估和证券信用评级机构
23．证券监管机构重要职责是（ ）。
A．负责监督关于法律法规执行
B．负责保护投资者合法权益
C．依法全面监管全国证券发行、证券交易、中介机构行为
D．维持公平而有秩序证券市场
24．证券交易所重要职责有（ ）。
A．提供交易场合与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市证券以及会员交易行为合规性与合法性
D．保证交易市场公开、公平和公正
25．金融市场构成十分复杂，最常用、最基本分类办法有（ ）。
A．直接和间接金融市场B．按金融工具性质C．按金融工具期限D．按地区
26．证券市场是（ ）直接互换场合。
A．商品
B．价值
C．财产权利
D．风险
27．证券市场具备（ ）明显特性。
A．价值直接互换场合
B．财产权利直接互换场合
C．交易对象为满足需要商品
D．直接互换场合
28．证券市场按纵向构造关系，可分为（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．初级市场和次级市场
C．发行市场和交易市场
D．一级市场和二级市场
29．影响股票价格波动因素有（ ）。
A．经营业绩
B．发展潜力
C．发行数量
D．行业特点
30．国内股票公募发行方式有（ ）。
A．行政摊派
B．认购证方式
C．储蓄存单挂钩方式
D．上网定价方式
31．债券发行人有（ ）。
A．中央政府
B．政府机构
C．公司
D．金融机构
32．普通说，金融市场形式有（ ）。
A．直接融资市场
B．证券市场
C．间接融资市场
D．信贷市场
33．货币市场是金融市场体系中基本市场，可以细分为（ ）.
A．短期信贷市场
B．金融同业拆借
C．商业票据市场
D．回购合同市场
34．货币市场可以划分为（ ）。
A．短期信贷市场
B．同业拆借市场
C．回购合同市场
D．商业票据市场
35．资我市场涉及（ ）。
A．中长期信贷市场
B．股票市场
C．债券市场
D．基金市场
36．金融市场在市场经济体系中处在主导和枢纽地位，资我市场是金融市场体系中核心，可以进一步细分为（ ）。
A．证券市场
B．中长期信贷市场
C．信托市场
D．金融租赁市场
37．证券市场形成与（ ）关于。
A．生产力发展
B．社会分工日益复杂
C．社会化大生产需要
D．股份公司浮现
38．从20世纪70年代开始，世界证券市场浮现了高度繁华局面，将来还将发生一系列新变化，其重要趋势有：
（ ）。
A．融资证券化
B．投资者法人化
C．证券品种多样化
D．融资技术网络化
39．证券市场重要功能，有（ ）。
A．筹集资金
B．资本配备
C．拟定资本价格
D．调节经济
40．第二次世界大战前，证券品种普通只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家证券品种不断创新，有（ ）。
A．浮动利率债券
B．可转换债券
C．认股权证
D．分期债券
41．回顾十余年来国内证券市场发展历程，重要特点有（ ）。
A．成立了证券交易所
B．市场发展日益规范
C．证券发行规模逐年扩大
D．机构投资者队伍不断扩大
42．由审批制转向核准制是国内证券市场一场深刻变革，其意义有（ ）。
A．大大加强了各类中介机构责任
B．提高证券市场透明度
C．维护“三公”原则
D．规范股票发行和上市行为
43．上网定价发行具备长处（ ）。
A．操作简便
B．时间短
C．成本低
D．投资者多
44．当前股票发行方式有（ ）。
A．定向募集
B．网下询价、网上定价发行
C．发行认股证
D．上网发行和法人配售相结合
45．当前，国内发行证券品种有（ ）。
A．股票
B．基金
C．国债
D．公司债券
46．国内证券市场国际化实验始于20世纪90年代初期，重要是环绕（ ）来展开。
A．证券市场自由化
B．股票市场融资国际化
C．债券市场融资国际化
D．证券业国际化
47．依照国内政府对WTO承诺，国内证券业在5年过渡期内容许外国证券机构（ ）。
A．直接从事
B．股交易
B．可以成为证券交易所特别会员
C．设立合营公司从事证券承销和交易
D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务
48．国内注重依赖国际债券市场筹集资金，至已筹资200多亿美元，国内对外发行债券具备特点是（ ）
A．品种多元化
B．期限多样化
C．信誉级别较高
D．融资成本较低
三、判断题。
判断如下各小题对错，对的用A表达，错误用B表达。
1．证券是指各类记载并代表一定权利凭证。
（ ）
2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载内容而获得相应权利与义务。
（ ）
3．凭证证券不能使第三者获得一定收入，也不能使持有人获得相应收入。
（ ）
4．证券自身必要具备合法性，同步，它所包括特定内容具备法律效力。
（ ）
5．购物券是一种有价证券。
（ ）
6．证券必要采用书面形式或与书面形式有同等效力形式，但不必按照特定格式进行书写或制作。
（ ）
7．有价证券可以买卖和自由转让。
（ ）
8．凭证证券又称为无价证券。
（ ）
9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期获得一定收入并可自由转让和买卖所有权或债权证券。
（ ）
10．有价证券价格证明了它自身是有价值。
（ ）
11．有价证券是虚拟资本一种形式，能给持有者带来收益。
（ ）
12．虚拟资本在质和量上均有别于实际资本。
（ ）
13．有价证券由于是虚拟资本，因此它价格总额总是不大于实际资本额。
（ ）
14．货币证券是指自身能使持券人或第三者获得货币索取权有价证券。
（ ）
15．货币证券就是银行证券。
（ ）
16．资本证券是有价证券重要形式，狭义有价证券即指资本证券。
（ ）
17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其她证券交易市场交易。
（ ）
18．上市证券种类多于非上市证券种类。
（ ）
19．有价证券可以按地区和国家分类为国内证券和国际证券。
（ ）
20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定社会公众投资者公开发行证券。
（ ）
21．有价证券收益多少普通不取决于该资产增值数额多少和证券市场供求状况。
（ ）
22．证券市场上交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益凭证。
（ ）
23．证券用以证明持有人有权根据持有凭证记载内容而获得应有权益。
（ ）
24．证券流通性又称变现性。
（ ）
25．证券代表对一定数量某种特定资产所有权，而资产是一种特殊价值，它在资我市场上不断增值，使投资者获得收益。
（ ）
26．证券投资者所受风险越大，其遭受损失也越大。
（ ）
27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具备风险。
（ ）
28．证券市场是财产权利直接互换场合。
（ ）
29．证券发行人是资金供应者。
（ ）
30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。
（ ）
31．证券公司是一种证券中介机构。
（ ）
32．证券自律性组织涉及证券监管机构和证券行业协会。
（ ）
33．个人投资者追求赚钱，谋求资本保值和增值。
（ ）
34．国内证券公司普通分为：
投资银行和经纪类证券公司。
（ ）
35．证券服务机构是指依法设立从事证券服务业务法人机构。
她们是：
会计师事务所和律师事务所。
（ ）
36．国内现行政府监管机构涉及国务院证券委及其领导下中华人民共和国证监会。
（ ）
37．律师事务所不是证券服务机构。
（ ）
38．证券公司可自由决定与否加入证券业协会。
（ ）
39．国内证券管理监督机构直属国务院领导。
（ ）
40．国内证券监管机构指是中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。
（ ）
41．资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余活动，称为金融市场。
（ ）
42．从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象交易关系总和。
（ ）
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