证券交易真题精选.docx
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证券交易真题精选
[单项选择题]
1、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式
参考答案：
A
[单项选择题]
2、网上竞价发行方式的缺陷是（）
A.市场性
B.发行市场与交易市场的联动性
C.经济高效性
D.股价易被机构大资金操纵
参考答案：
D
[单项选择题]
3、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天
参考答案：
C
[单项选择题]
4、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：
D[单项选择题]
5、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
A.主板上市
B.创业板上市的
C.中小企业版上市的
D.代办股份转让系统上市的
参考答案：
C
[单项选择题]
6、市开放式基金的合同生效后即后进入（）
A.冻结期
B.交易期
C.等候期
D.封闭期
参考答案：
D
[多项选择题]
7、股票网上发行具有（）优点
A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性
参考答案：
A,B
[多项选择题]
8、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（）。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过90%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
参考答案：
A,B,D
参考解析：
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
[多项选择题]
9、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）
A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6
日
参考答案：
C,D
[多项选择题]
10、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
11、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。
A.有效身份证明文件
B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C.融资融券担保品证明
D.法人代表授权书
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料：
融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。
[多项选择题]
12、以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法，正确的有（）
A.申请材料送交日为T-5日前
B.结算公司核准答复日为T-3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D.公告刊登日为T
日
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
13、融资融券业务合同应载明的事项包括（）。
A.订立合同的需求和方式
B.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
C.约定适用的法律和争议处理方式
D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等
参考答案：
B,C,D
参考解析：
融资融券业务合同应载明的事项包括订立合同的目的和依据，故A项表述错误。
[多项选择题]
14、（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行
A.
《中华人民共和国证券投资基金法》
B.
《证券发行与承销管理办法》
C.
《深圳证券交易所开放式基金赎回业务实施细则》
D.
《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则（试行）》
参考答案：
C,D
[多项选择题]
15、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A.公司合规总监出具的专项合规意见
B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
参考答案：
B,C,D
参考解析：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：
1.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件：
2.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；
3.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；
4.交易所要求提交的其他文件。
A项属于证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料之一。
[多项选择题]
16、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）
A.向结算公司提交网络申请
B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D.使用用户名，密码及附加码登录网址并进行投票
参考答案：
B,C,D
[多项选择题]
17、下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。
A.客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
B.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
C.证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
D.客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
参考答案：
C,D
参考解析：
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户交存的担保证券的明细数据，故A项错误。
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个，故B项错误。
[判断题]
18、证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）
参考答案：
对
[多项选择题]
19、融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。
A.甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B.甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C.甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
D.甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：
①甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性；②甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定；③甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源的合法性并不存在任何权利瑕疵；④甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责；⑤甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；⑥甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务。
[判断题]
20、新股定价发行按价格优先，同等价位时间优先原则确定认购成功者（）
参考答案：
错
[多项选择题]
21、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。
A.加盖公章的预留印鉴卡
B.机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
C.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括：
①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授权经办人身份证明原件及复印件；⑤加盖公章的预留印鉴卡；⑥机构普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；⑨银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。
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[单项选择题]
22、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
参考答案：
C
参考解析：
掌握股票网上发行的含义、类型。
[多项选择题]
23、下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。
A.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
C.证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
D.转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算
参考答案：
A,C
参考解析：
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银证监会备案，故B项错误；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算，故D项错误。
[单项选择题]
24、上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。
A.1000，1000
B.1000，500
C.500，500
D.500，1000
参考答案：
A
参考解析：
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
[判断题]
25、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。
（）
参考答案：
错
参考解析：
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
[单项选择题]
26、深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。
A.1000，1000
B.1000，500
C.500，500
D.500，1000
参考答案：
C
参考解析：
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
[判断题]
27、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
（）
参考答案：
错
参考解析：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
[单项选择题]
28、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
D
参考解析：
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
[多项选择题]
29、出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施。
A.客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物
B.到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的
C.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后，再协助司法机关执行
D.当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时
参考答案：
A,B,C,D
[判断题]
30、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。
（）
参考答案：
错
参考解析：
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
[单项选择题]
31、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B.交易所
C.各证券公司
D.各银行
参考答案：
A
参考解析：
掌握分红派息的操作流程。
[判断题]
32、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
（）
参考答案：
对
[多项选择题]
33、合同条款中必须明确下列哪些事项？
（）
A.权益处理方式
B.追保通知方式
C.利率、费率计算方式
D.担保债权范围
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
34、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天
参考答案：
C
参考解析：
掌握配股缴款的操作流程。
[判断题]
35、取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。
（）
参考答案：
对
[多项选择题]
36、对客户征信包括（）个方面。
A.身份情况
B.诚信记录
C.投资经验
D.还款能力
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
37、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
参考答案：
A
参考解析：
掌握分红派息的操作流程。
[判断题]
38、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过90%。
（）
参考答案：
错
参考解析：
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过95%。
[单项选择题]
39、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A.保证金
B.维持担保比例
C.保证金比例
D.折算率
参考答案：
B
[单项选择题]
40、上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报（）股代表同意，申报（）股代表反对，申报（）股代表弃权。
A.1，2，3
B.1，3，2
C.3，2，1
D.3，1，2
参考答案：
A
参考解析：
熟悉股东大会网络投票的操作规定。
[判断题]
41、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的15%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
（）
参考答案：
错
参考解析：
单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
[多项选择题]
42、可充抵保证金证券出现异常的情况包括（）。
A.可充抵保证金证券暂停交易，连续停牌时间超过30天或没有明确复牌时间的
B.可充抵保证金证券被调出公司可充抵保证金证券范围的
C.客户用作充抵保证金的证券涉及收购情形的
D.客户用作充抵保证金的证券公布终止上市程序的
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
43、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。
A.股票买卖
B.申购配股权证
C.现金红利发放
D.新股申购
参考答案：
D
[判断题]
44、证券公司分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等业务事项。
（）
参考答案：
错
参考解析：
证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
[多项选择题]
45、用于深交所的信用证券账户（）。
A.只能在一家券商开户
B.可以在多家券商开户
C.只能在开户的券商使用
D.可以在一家券商开户在多家券商使用
参考答案：
A,C
[单项选择题]
46、深圳证券交易所网络投票基于（）。
A.交易系统
B.互联网
C.交易系统和互联网
D.分公司系统
参考答案：
C
参考解析：
熟悉股东大会网络投票的操作规定。
[判断题]
47、证券公司向客户融资，可以使用任何资金；向客户融券，可以使用任何证券。
（）
参考答案：
错
参考解析：
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
[多项选择题]
48、以下哪些是推荐人的职责（）。
A.面对面向客户讲解合同条款
B.征信调查
C.客户推荐
D.通知送达
E.账户监控
参考答案：
A,B,C,D,E
[单项选择题]
49、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：
A
参考解析：
熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
[判断题]
50、客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。
（）
参考答案：
错
参考解析：
客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
[多项选择题]
51、证券公司在履行通知送达业务中，通知内容有哪些？
（）
A.补仓通知
B.平仓通知
C.合约（合同）到期通知
D.提前了结融资融券关系通知
E.偿还债务通知
参考答案：
A,B,C,D,E
[单项选择题]
52、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5
参考答案：
B
参考解析：
熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
[多项选择题]
53、强制平仓的原则有哪些？
（）
A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则
B.客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的，按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓
C.融资业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓
D.融券业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除当日停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓
参考答案：
A,B,C[判断题]
54、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
55、开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示（）。
A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值
参考答案：
A
参考解析：
熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
[多项选择题]
56、融资融券合同包括以下哪些内容？
（）
A.信用账户的开立与注销
B.授信额度与可用融资融券额度模式
C.强制平仓及债务追偿
D.融资融券交易的业务操作
E.权益处理
参考答案：
A,B,C,D,E
[多项选择题]
57、证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（）。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户
参考答案：
B,C
参考解析：
证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。
融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。
故bc选项正确。
[单项选择题]
58、投资者申请将基金份额转入上海证券交
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