完整版律师合同审查的十项要点及相关注意事项.docx
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完整版律师合同审查的十项要点及相关注意事项
律师合同审查的十项要点
合同审查是律师在担任法律顾问、非诉讼专项服务中的常见工作，由于长期以来对于合同审查并无统一标准，因而不同的律师会有不同的审查习惯、不同的审查结果。
为提高整个行业的执业水平，全国律师协会已经在着手起草各类业务指引，合同业务的指引也在酝酿之中。
合同审查业务的存在，是由于委托人存在这样的需求。
因而必须根据委托人的需求来研究合同审查究竟应该包括哪些内容，并以委托人的目的及要求为出发点研究合同审查的要点及工作目标。
因此，本文将以抛砖引玉的形式为整个行业提供思考的基础。
一、合同审查的终极目的及其满足条件
由律师来审查合同并不是当事人进行交易的必需程序，当事人之所以委托律师进行合同审查，是为了利用律师的专业知识及工作经验、思维方式，判断合同是否能够达到自己的交易目的，以及合同条款是否能够有效保护自己的权益。
在实践中，大部分的合同审查是为了发现问题并加以修改完善，也有少量的合同审查仅仅是用于为决策提供依据。
从广义角度来看，合同审查包括了合同的修改。
正是由于包括了修改工作，律师必须为合同的最终整体质量负责。
为了当事人能够通过合同实现达到交易目的、有效保障权益这两个终极目的，在法律层面，合同必需同时满足下列条件：
⑴合同主体合法存在，或者可以归责于其所属主体;
⑵内容符合法律规定，或虽违法但违法成本在可以承受或可以控制的范围内;
⑶合同条款实用、能够满足需要，无实体及程序问题上的重大遗漏;
⑷双方的权利义务是明确的、可保障的，不存在严重的相互扯皮条款;
⑸合同条款能够保证委托人一方达到交易的目的。
由于合同必须满足上述条件才能实现委托人提交审查的终极目的，因此这些内容的审查便是律师审查合同时的工作要点。
只要对上述问题进行了有效的控制，合同一般都能够达到委托人提交审查的目的。
但对于律师而言，特别是在面临广义的审查，也就是既审查又修改时，合同仅仅满足上述条件还是不够的。
合同是通过书面语言体现的当事人权利义务体系，必须通过一定的技能将合同中的权利义务通过选择措词、安排结构、逻辑分析等方式表述出来。
表述方面出现了问题，不仅有可能严重影响当事人的权益，而且严重影响律师的职业生涯，因为表述不当的合同至少反映了律师工作质量、工作态度存在问题。
合同中常见的影响合同质量的表述问题包括：
⑴合同的结构安排是清晰、合理的，没有重复及相互交叉的内容;
⑵合同的条款是完备的，没有遗留合同履行中的权利义务空白点;
⑶整体思维严谨，对非正常情况的假设及处置形成严密的条款体系;
⑷语言表达精确，对于权利义务没有第二种方式可以解释;
⑸版面安排美观大方，条款序号编排合理，便于阅读和后续工作开展。
因此，为了实现委托人将合同提交审查的目的，合同审查工作中必须既注意内存的、法律方面的质量，也必须注意外在的、表述方面的质量。
而这两方面的内容各分为五项，这十项内容基本上就是律师进行合同审查的要点。
二、合同法律问题的审查重点
合同中的法律问题，主要是指从合同法及其他行政法的角度审查合同，并本着谨慎原则，从合同签订及履行中的实体问题及程序问题出发，找出合同与相关法律的不符之处并加以修改。
它既要解决交易主体、标的物的合法性问题，也要解决合同中约定义务的合法性等问题。
根据各项内容的性质及控制所要达到的目标，相关重点可以具体细分如下：
⑴合同主体合格性的审查
合同主体是否具备签订及履行合同的资格，是合同审查中首先要注意的问题，这涉及到交易是否合法、合同是否有效的问题。
这一审查要点对于律师执业信誉的影响也最大，因为它是律师应当知道的起码内容。
如果签约主体是法人，这一方面的审查要点至少包括以下内容：
①是否拥有《企业法人营业执照》;
②《企业法人营业执照》是否合法、有效，包括是否经过年检;
③《企业法人营业执照》中的经营范围、经营方式是否与合同相适应;
④对于某些限制经营、特许经营等特别行业，是否有相应的经营许可;
⑤法律是否对标的物有经营上的限制、是否可以合法流通等。
由于在某些情况下合同的签约主体并非法人，或者合同主体在合法性上存在一定的瑕疵，因此在某种场合下必须对主体问题进行认真的分析并设法找出解决之道。
⑵合同内容合法性的审查
这里所说的合法性，是指合同约定的交易内容及交易程序应尽可能与法律的规定相符，涉及合同名称、约定的条款、术语等方面，目的在于避免合同内容与现行法律相冲突。
包括以下内容：
①合同名称是否与合同的性质相符，是否会引起对合同性质的误解;
②合同条款中的约定是否与法定强制性义务相冲突;
③合同所用术语的涵义是否与相关法条、司法解释、技术规范等完全相符;
④引用的法规或技术规范是否仍旧有效、是否有效的最新版本等。
许多情况下，合同的合法性问题与合同主体合格性问题实为一个问题的两个方面，即主体不合格往往导致交易的不合法。
而其他问题多与工作不够严谨有关。
⑶合同条款实用性的审查
合同条款的实用性，不仅是指具备交易所必须的基本条款，还包括结合合同标的、合同性质、合同目的、对方特点、合同背景等因素制订的条款。
这些条款是合同基本条款的细化和延伸，是通过合理的前瞻预见可能发生的问题并事先加以约定的条款。
主要包括以下内容：
①审查有无针对交易特有风险而设立的实用性条款;
②审查有无根据违约特点而设立的实用性条款;
③审查有无根据标的特性而设立的实用性条款;
④审查有无根据交易对象的特点而设立的实用性条款;
⑤审查有无提高争议管辖地点实用性的条款等。
⑷权利义务明确性的审查
权利义务不明确是合同的大敌，它严重影响交易的安全及交易目的的实现，因为签订合同的目的本身就是为了明确双方的权利义务。
为确保权利义务的明确，需要审查以下要点：
①条款间的配合是否良好，即是否有冲突及衔接不良;
②表述的内涵外延是否得当，以及是否有没有实际法律意义的条款;
③推理中的假设是否已经穷尽所有可能、没有遗漏;
④权利义务、违约是否有可识别性，即可以通过简单判断得出结论;
⑤附件能否将正文中的权利义务补充明确等。
对这些要点的审查，其实是置身于条款之外审查条款间的配合性，以便权利义务的表述、违约的范畴、违约制裁、归责方式等条款内容明确且配合得当。
⑸交易需求满足性的审查
合同条款不仅要满足交易本身的需要，还要在更为宏观的高度上为委托人进行交易所要达到的目的服务。
不仅要便于顺利地得到想要得到的产品或服务，或者通过交易顺利得到货款或报酬，还要便于达到企业的宏观交易目的，从更高层面维护当事人的利益。
这一审查要点主要包括：
①从合同标的物的技术细节层面判断交易能否达到交易目的;
②从合同条款看交易能否达到交易目的等。
对于狭义的合同审查而言，这一方面的审查无需进行，因为狭义的审查只是发现既有合同中的问题并加以评述。
但对于广义的审查而言，特别是对于高端客户或提供的是高层面的服务，则必须考虑这些问题。
三、合同表述问题的审查要点
合同的表述质量是语言文字功底、逻辑推理能力、整体思维能力的综合体现。
它虽然不是直接的法律问题但同样严重影响合同的质量，同时也影响到对合同阅读、履行、审查等工作的便利性。
这方面的审查要点也主要有五个方面：
⑴结构体系清晰度的审查
在面对篇幅较大的合同或以“条款罗列”方式制作的合同时，以及合同审查后还需要加以修改时，往往首先要看清或重新整理其结构体系，然后才能在理解了其结构的基础上进行高质量的审查。
主要包括以下内容：
①看清合同的较大组成部分，并判断这些组成部分的划分是否合理;
②查看每一较大组成部分所包括的较小组成部分，直到查看具体条款;
③审查不同层级的内容安排及排列顺序是否存在错误或逻辑问题;
④合同各组成部分之间是否存在合理的秩序等。
这类审查不是合同审查工作中所必需的工作，但在审查某些内容安排杂乱无章的合同时，往往不得不进行结构体系的审查，否则难以保证质量。
⑵合同条款完备度的审查
这一审查主要解决合同是否存在重大的内容缺失问题，任何的内容缺失都将影响到合同的正常履行和合同目的的实现。
主要包括以下内容：
①合同中的各层标题是否恰如其分、各层标题的体系是否清晰合理;
②通过标题体系判断合同是否缺少某些条款;
③合同法中所列举的八个合同基本条款是否已经具备;
④规范合同本身秩序的外围条款是否完备，如通知、送达等条款是否完备等。
如果合同结构体系非常清晰，合同条款是否完备的审查将非常方便，这也是为什么对于结构复杂的合同必须首先判断其结构的原因。
⑶整体思维严谨度的审查
合同的严谨程度与当事人的要求、合同的重要程度、合同风险高低有关，并不是所有的合同都要按最高的标准进行严谨度审查，但应了解其原理。
否则不严谨的合同可能会导致非常严重的后果，也容易产生执业风险。
①是否存在衔接不当而引起的话题丢失，或根本无从衔接;
②是否存在假设范围过窄而产生以偏盖全的问题;
③是否存在条款间权利义务约定上的冲突;
④是否存在前后同一概念的内涵、外延“飘移”等。
合同的严谨性其实是各种不同因素共同作用的结果，有时更多需要考虑的是逻辑问题而非法律问题。
⑷语言表达精确度的审查
合同条款中语言表达的精确度，涉及到从词汇选择到句法、语法、语体、语言歧义等多个方面。
从职业形象及必备素质考虑，这方面的审查要点包括：
①语体是否正确、标点符号的使用是否规范;
②术语是否精确、表述的范围是否精确、措词表示的程度是否可客观衡量;
③行为主体是否明确、句间指代是否明确;
④用句是否专业且规范，句间关系的表述是否精确，表述方法是否简练等。
这方面基本上是表达能力问题，良好的语言表达水平可以令合同条款无懈可击，是防范合同风险中非常重要的工作。
⑸版面质量满意度的审查
版面质量是一种标准的外在质量，它影响着人们对于合同、合同制作人员的主观印象。
为了体现律师行业的整体专业素质，应从以下方面审查合同：
①采用中文版式的合同，其排版是否符合中文的版式要求;
②字体、字号、字间距、行间距是否合理、美观大方;
③不同层级的标题是否符合常规、是否便于识别;
④整个版面是否庄重、大方等。
版面质量问题大部分不属于律师合同审查的工作范围，虽然这一工作并不具备太多的专业性，但它非常能够影响人们对于律师执业水平及工作态度的主观印象，因而在广义的合同审查中，律师在合同审查时必须考虑排版问题。
四、对合同审查要点的总体理解
在理论上，合同的十项要点控制得越是成功，则合同的质量也会越高。
但在某些场合下，律师可能根本没有机会去从这些方面进行审查。
一方面，由于某些行业并不发达或具体的交易并不重要，根本无需采用非常完善的合同;另一方面，委托人或委托人的交易对象往往也未必会认同因完善而变得复杂的合同。
这些因素都制约着合同审查究竟涉及哪些要点，以及合同最终需要完善到何种程度。
除此之外，如果只是对合同进行狭义的审查，即只是提出合同中存在的问题，则律师的工作根本无法涉及这十项内容，至少不包括合同能否满足交易目的、合同版面是否美观庄重两个方面。
但许多场合下，合同审查实际包括了提供解决方案并要由律师来完成合同最终文稿，在这种情况下律师便有了充分施展的余地。
而一旦具备了全方位审查合同的能力，对于由于客观条件限制而被迫简化了的合同审查则更会游刃有余。
（浙江天册律师事务所吴江水）
公司律师审查合同应注意的若干问题
合同审查是律师特别是公司法律顾问的常规任务之一。
合同审查的过程，其实是法律知识与经营业务知识的碰撞与融合，合同审查最大的忌讳是埋头审查书面合同文件，不顾其他。
拿到一份送审合同，一般按如下三步进行：
第一步形式审查
（一）将合同文件本身分为三部分：
开头（合同名称、编号、双方当事人和鉴于条款）
正文（第一条至最后一条）
签署部分（即双方签字盖章和签署时间）
形式审查就是看一看一份合同是否具备这三部分，这三部分是否完整，是否有前后矛盾的地方。
常见的错误有：
当事人名称不一致、不完全、错误或矛盾，合同名称与实质内容不符、时间签署前后不一样，地址、法定代表人错误等。
（二）形式审查还要看是否附有对方营业执照、其他证书、法定代表人身份证明书、委托书等相关材料。
看相关文件之间内容是否有矛盾之处。
第二步实质审查
主要是对合同正文的审查，这是合同最关键的内容，包括：
一、合同条款是否完备、合法；
二、合同内容是否公平，是否严重损害集团公司利益；
三、条款内容是否清楚，是否存在重大遗漏或严重隐患、陷阱。
合同条款是否完备的审查标准，以买卖合同为例
1、双方名称或姓名和住所列明当事人的全称、地址、电话、开户银行及帐号。
2、标的动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等；不易确定的无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白；不动产应注明名称和座落地点。
3、数量数量要清楚、准确，计量单位、方法和工具符合国家或者行业规定。
4、质量国家有强制性标准的，要明确标准代号全称。
可能有多种适用标准的，要在合同中明确适用哪一种，并明确质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期限和条件等。
5、价款或报酬合同明确规定价款或报酬数额、计算标准、结算方式和程序。
6、履约期限、地点或方式履行期限要具体明确，地点应冠以省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体、清楚。
7、违约责任应明确规定违约责任，赔偿金数额或具体计算方法。
8、解决争议的方法选择诉讼或者仲裁其中之一作为争议解决方法，不要出现既由法院管辖又由仲裁机构裁决，也不要出现“由法院管辖或者仲裁机构仲裁”的条款。
约定通过诉讼解决的，还可以约定管辖法院；约定由仲裁机构裁决的，应写明具体仲裁机构名称。
9、合同生效条款一般应当写明：
“合同自合同双方（或者各方）法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章（合同专用章）之日起生效”。
如合同有固定期限的，还应当写明：
“本合同有效期自某年某月某日至某年某月某日止。
对于法律法规规定应当经批准或者登记后生效的，或者合同约定须经公证等生效条件的，应当在合同中写明并及时办理相关手续。
10、清洁文本条款合同中应当写明：
“本合同正文为清洁打印文本，如双方对此合同有任何修改及补充均应另行签订补充协议。
合同正文中任何非打印的文字或者图形，除非经双方确认同意，不产生约束力。
”在签署过程中，应注意：
当合同中有清洁文本条款时，合同中的所有条款文字与数字（签署人签字、时间签署与盖章除外）均应当事先打印完成，不得在合同签字过程中出现合同正文里有手写文字或者空白未填写的情况存在。
其中，前8项是《合同法》第12条列出的内容。
合同审查时重点关注违约责任的约定是否清楚、完整、公平，是否严重损害一方利益或者是否存在陷阱。
合同条款内容是否合法，其实就是要审查合同条款或者内容是否违反国家的法律法规，是否构成无效的情形。
在这里，熟悉相关合同法条文是最起码的要求。
合同条款是否公平，是否清楚，审查时没有固定的方法，只有逐字逐行地看，认真地看，提高文字理解和驾驭能力也是相当重要的。
第三步沟通、参照与找法
一般的合同，经过第一步、第二步的审查，一些初级的问题都能予以解决。
为防止审查出现重大遗漏和差错，做好第三步就显得十分必要。
沟通――指的是与合同经办人、起草人甚至对方进行沟通，就合同谈判、协商及合同目的等内容进行交流，合同条款中不清楚或者含糊的条款，也需要他们作出明确的解释和说明。
参照――找到与所审合同相关的国家合同示范文本、行业推荐的示范合同文本、企业的合同范本等，对照在条款和内容上有何重大差别，分析或者询问原因。
找法――也就是寻找法律依据。
在合同审查中，一定要对照合同法和相关司法解释的规定来判断送审的合同内容是否合法、合理、可行，要不要修改、应当怎样修改，需要寻找肯定或者否定的法律依据、司法实践依据和经济依据。
审查有名合同，要看合同法总则和分则对该合同的专门规定；审查无名合同，更是要审慎行事。
审查合同的具体内容，应包括以下几个方面：
1、审查合同主体是否合法。
审查合同主体的合法性时，应审查签订合同的当事人是否是经过有关部门批准成立的法人、个体工商户；是否是具备与签订合同相应的民事权利能力和民事行为能力的公民；审查法定代表人或主管负责人的资格证明；代订合同的，要审查是否具备委托人的授权委托证明，并审查是否在授权范围、授权期限内签订合同；有担保人的合同，审查担保人是否具有担保能力和担保资格。
必要时进行工商登记查询。
2、二、审查合同内容是否合法。
审查合同内容的合法性时，应当重点审查合同内容是否损害国家、集体或第三人的利益；是否有以合法形式掩盖非法目的的情形；是否损害社会公共利益；是否违反法律、行政法规的强制性规定。
3、三、审查合同意思表示的真实性。
4、四、审查合同条款是否完备。
应按照合同的性质，依据相应的法律法规的规定对合同条款进行认真审查，确定合同条款有无遗漏，各条款内容是否具体、明确、切实可行。
避免因合同条款不全和过于简单、抽象、原则，给履行带来困难，为以后发生纠纷埋下种子。
5、五、审查合同的文字是否规范。
审查合同时，应对合同草稿的每一条款、每一个词、每一个字乃至每一个标点符合都仔细推敲、反复斟酌。
确定合同中是否存在前后意思矛盾、词义含糊不清的文字表述，并及时纠正容易引起误解、产生歧义的语词，确保合同的文字表述准确无误。
6、六、审查合同签订的手续和形式是否完备。
１、审查合同是否需要经过有关机关批准或登记，如需经批准或登记，是否履行了批准或登记手续。
２、如果合同中约定须经公证后合同方能生效，应审查合同是否经过公证机关公证。
３、如果合同附有生效期限，应审查期限是否届至。
４、如果合同约定第三人为保证人的，应审查是否有保证人的签名或盖章；采用抵押方式担保的，如果法律规定或合同约定必须办理抵押物登记的，应审查是否办理了登记手续；采用质押担保方式的，应按照合同中约定的质物交付时间，审查当事人是否按时履行了质物交付的法定手续。
５、审查合同双方当事人是否在合同上签字或盖章。
市场经济社会，合同无处不在，每个企业，每个人都要不可避免地利用合同与他人打交道。
因此，帮助当事人审查合同，规避法律风险，已经成为是律师的常规业务之一，以下从合同审查的基本原则、具体要点等方面一一阐述之。
一、合同审查的基本原则
（一）合法有效性原则。
审查合同的合法有效性应当特别注意我国《民法通则》第五十八条及《合同法》第五十二条的规定以及一些特别法的相应规定。
合同有效性问题，事实上包括三个方面的内容：
一是合同主体是否适格，二是合同目的是否正当，三是合同内容、合同形式及程序是否合法。
只要不违背我国法律法规强制性和禁止性规定，合同的有效性就能得到保障。
（二）公平性原则。
所谓合同的公平性是指合同双方权利与义务要相对平衡。
不存在只有权利而没有义务的合同，一方享受了权利，就必须承担相应的义务。
过分强调一方的权利、忽略合同相对方的利益的合同草稿，要么得不到签署，要么变成“显示公平”。
（三）可操作性原则。
实践中，大量的合同缺乏可操作性。
具体表现在：
对合同各方权利的规定过于抽象；对合同各方的义务规定不明确、不具体；虽对各方的权利义务做了详细规定但却没有具体操作程序条款或对此规定不清；虽规定了损失赔偿但却没有计算依据，整个交易程序不清晰，合同用语不确切等等。
实现合同可操作性是合同得以有效利用、完成交易和实现利益均衡的具体保证，尤其如建设工程、合作开发房地产此类履行周期长、影响因素多、风险大的合同，切实地贯彻可操作性原则，尤显重要。
二、合同审查的具体要点：
（一）合同主体资格审查
合同主体是否合同直接影响到合同的合法性。
如建筑工程施工合同，如果乙方没有相应资质，那么合同就归于无效。
审查合同主体的资格时应当注意：
1、应当区分企业法人的分支机构和内部职能部门的签约问题。
一般情况下，企业法人的分支机构如果具备营业执照（肯定不是法人营业执照）就具有签约主体的资格，但其是否独立承担民事责任就是诉讼中应当解决的问题，这不应当影响其签约主体资格。
而企业的职能部门就不具备这样的资格。
我们在面对小企业的时候比较容易区分，但对于规模比较大，分支机构和职能部门比较多的企业可能就会存在一些问题，这就需要引起我们在审查过程中的注意。
2、要审查对方的营业执照及年检的情况，以了解其主体的合法性（如是否合法注册、是否存在未年检导致被吊销营业执照等）和经营范围；
3、对法律法规规定需要具备相应资质条件的合同项目，要根据合同内容审查对方的资质现状，即有否获得相关资质及目前效力情况（有的资质可能失效），如经营与电信相关的业务应取得电信业务经营资格许可证，通信建设工程需要相应资质等级等；
4、要对对方的履约能力进行必要评估，如根据其经营现状、以往合作情况以及其他客户评价等等因素对其履行能力及信用程度进行考量，以保证签约后顺利履行合同。
5、审查签约人有无签约权限。
很多情况下，不可能都是企业的法定代表人直接签署，而是由授权代表加以签署，此时应当审查代理人的资格和权限。
对于初次合作的单位，这项工作非常重要，即要对对方代理人身份、有无代理权、代理权限范围、期限等等进行必要审查，否则可能会发生没有代理权或超越代理权而导致合同效力受到置疑。
实践中，主要是看签约代表是否为单位负责人或是否有委托授权书。
需要注意的是，单位的部门或办事处是没有对外签约权的，而企业法人的分支机构签订合同时也需由法人授权。
（二）合同内容的审查
1、合同的内容是否合法。
如有无违反国家法律法规的强制性规定；是否存在损害社会公共利益或以欺诈、胁迫手段订立合同的情形；是否存在重大误解或显失公平等等。
2、权利义务的内容是否明确且是否具有可操作性兹举一例，某单位联系一家单位为另一家企业提供设备，原应当签署三方协议，但是该单位为了体现自身在该项交易中所起到的作用，在签署合同时把自己和需方共同作为合同一方，供方作为另一方，但是合同中没有具体区分该单位与需方之间对于付款义务的承担。
后由于需方经营状况不佳，无法支付设备货款，设备供方就直接将该顾问单位告上法庭，并查封了该单位的账户。
其原因就在于就是合同中没有将权利义务区分清楚，导致了目前的被动状况。
要审查合同双方的权利义务是否完备、明确，特别是合同标的、数量、质量、价款、履行方式、期限等等主要条款必不可少，一旦未作约定或者约定不明，将对合同履行造成重大风险隐患。
下面以买卖合同为例进行说明。
（1）标的：
动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等；不易确定的无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白；不动产应注明名称和座落地点。
（2）
（2）数量：
数量要清楚、准确，计量单位、方法和工具符合国家或者行业规定。
（3）（3）质量：
国家有强制性标准的，要明确标准代号全称。
可能有多种适用标准的，要在合同中明确适用哪一种，并明确质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期限和条件等。
（4）（4）价款或报酬：
合同明确规定价款或报酬数额、计算标准、结算方式和程序。
（5）（5）履约期限、地点或方式：
履行期限要具体明确，地点应冠以省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体、清楚。
3、应当约定违约责任。
如果没有违约责任，那么一旦一方违约，另一方的权
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