北京下半年基金从业资格股票估值模型的分类试题.docx
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北京下半年基金从业资格股票估值模型的分类试题
北京2015年下半年基金从业资格：
股票估值模型的分类试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制
C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
3、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回
C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
4、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函
B．基金宣传推介材料的形式和用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
5、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
6、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A：
基金管理费
B：
基金托管费
C：
基金销售费
D：
基金交易费
7、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
8、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．几何平均收益率
9、基金面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
10、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况
B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
11、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。
A．普通股的收益要小于基金
B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券
D．基金投资的风险大于债券
12、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．商业银行
13、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
14、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：
2003
B：
2004
C：
2005
D：
2006
15、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
16、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____
A：
国债
B：
股票
C：
基金
D：
证券衍生产品
17、我国基金市场的监管主体是____
A：
中国证监会
B：
中国银监会
C：
证券交易所
D：
中国证券业协会
18、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行
C．维持公平而有序的证券市场
D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
19、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”
B．“了解你的客户”
C．“了解你的职责”
D．“了解你的目标”
20、证券交易所的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
21、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．偏进取的平衡资产配置
D．偏保守的平衡资产配置
22、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
23、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A：
基金资产总值
B：
基金资产净值
C：
基金发行规模
D：
固定金额
24、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日
B．周
C．月
D．季
25、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：
基金赎回
B：
基金清盘
C：
基金募集
D：
基金存续
26、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果
27、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
28、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
29、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．股票价格期权
C．远期外汇合约
D．利率互换
30、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数
B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差
C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高
D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A：
10
B：
50
C：
100
D：
500
32、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
33、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__
A．封闭式基金；0.02
B．开放式基金；0.01
C．开放式基金；0.02
D．封闭式基金；0.01
34、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
偏股基金
D：
偏债基金
35、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
36、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金
37、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
38、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A：
《股份有限公司法》
B：
《投资基金管理办法》
C：
《投资顾问法》
D：
《投资公司法》
39、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．货币市场基金
D．混合型基金
40、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
41、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。
A．审阅并分析基金管理公司年度报告
B．进入基金管理公司进行检查
C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
42、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A：
《中华人民共和国证券投资基金法》
B：
《证券投资基金法》
C：
《开放式证券投资基金试点办法》
D：
《证券投资基金管理暂行办法》
43、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定
A：
《证券投资基金法》
B：
《中华人民共和国公司法》
C：
《中华人民共和国证券法》
D：
《中华人民共和国刑法》
44、证券投资基金的特点包括__。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．严格监管、信息透明
45、以下哪种基金不收取申购和赎回费____
A：
证券衍生工具基金
B：
股票基金
C：
债券基金
D：
货币市场基金
46、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:
30～11:
30、13:
00～15:
00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
47、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估
B．确定风险管理战略
C．风险管理的组织实施
D．监控风险管理业绩
48、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
49、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值
B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
50、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
51、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券有效期限
52、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．中国证监会
53、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A．5
B．10
C．20
D．30
54、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____
A：
3
B：
9
C：
12
D：
6
55、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。
A．日每万份基金净收益为0.9131元
B．日每万份基金净收益为3.0179元
C．基金份额净值为1.0179元
D．基金份额净值为0.9131元
56、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。
A．基金销售基本业务规范
B．基金销售资金清算业务规范
C．基金销售客户服务规范
D．异常情况报告
57、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金产品
D．基金投资人
58、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
59、监管的首要原则是____
A：
保护投资者利益原则
B：
法制管理原则
C：
“三公”原则
D：
监管与自律并重原则
60、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
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