建设工程 招标投标.docx

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建设工程招标投标

建设工程招标投标、合同管理、造价控制

——实务与操作

主要内容

一、基于《招标投标法实施条例》的工程招投标实务

（一）招标投标的法律法规

（二）《招标投标法实施条例》释义与实务

（三）建设项目比选

二、基于省60号、67号文件的合同管理工程造价编制与评审

（一）工程量清单计价模式下的工程合同管理

（二）工程量清单招标投标报价的评审（60号文）

（三）省《建设工程工程量清单计价规范》的实施（67号文）

1、基于《招标投标法实施条例》的工程招投标实务

1、招标是采购的一种模式

常见的采购模式：

（1）公开招标；

（2）邀请招标；（3）竞争性谈判；

（4）询价采购；（5）单一来源采购；（6）租赁；

（7）拍买；（8）其他。

2、招标投标的基本原则

①公开原则：

招标信息公开、投标日程安排公开、开标公开、评标办法和标准公开、中标人公示。

②公平原则：

所有投标人机会均等。

③公正原则：

按照事先公布的条件和标准对待各投标人。

④诚实信用原则：

招标投标活动中，应当诚实守信。

2000年，正式实施《中华人民共和国招标投标法》；

2010年，发布《中华人民共和国招标投标法实施条例》（征求意见稿）。

2007年，国家九部委颁布56号令：

《中华人民共和国标准施工招标文件》（2007年版）

《中华人民共和国标准施工招标资格预审文件》（2007年版）

简称《标准文件》（2007年版）自2008年5月1日起施行。

四川省十一厅局发布［2008］666号文件：

《关于印发四川省国家投资工程建设项目招标人使用标准文件进一步要求的通知》（2008年版）

简称《省进一步要求》（2008年版）自2008年10月21日开始施行。

（2）《招标投标法实施条例》释义与实务

1、适用范围：

第二条招标投标法第二条所称的招标投标活动，是指采用招标方式采购工程、货物和服务的活动。

与工程有关的货物，是指构成工程永久组成部分，且为实现工程基本功能所不可或缺的设备、材料等。

与工程有关的服务，是指为完成工程所必需的勘察、设计、监理、项目管理、可行性研究、科学研究等。

2、强制招标范围和规模标准

第四条依法必须进行招标的工程建设项目的具体范围和规模标准，由国务院发展改革部门会同国务院有关部门制订并根据实际需要进行调整，报国务院批准后执行。

省、自治区、直辖市人民政府根据实际情况，可以规定本行政区域内必须进行招标的具体范围和规模标准，但不得缩小国务院确定的必须进行招标的范围，不得提高国务院确定的规模标准，也不得授权下级人民政府自行确定必须进行招标的范围和规模标准。

《招标投标法》规定必须招标的项目

在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购，必须进行招标：

①关系社会公共利益、公众安全的大型基础设施、公用事业项目

②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目

国家计委规定必须招标的建设项目规模标准

各类建设项目，达到下列规模标准之一的，必须进行招标：

①施工单项合同估算价在200万元人民币以上的

②重要设备、材料等物资的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的

③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的

④单项合同估算价低于第①②③项规定的标准，但项目总投资在3000万元人民币以上的

3、招标条件

第六条开展招标活动应当具备下列条件：

（一）招标人已经依法成立；

（二）按照规定需要履行审批、核准或者备案等手续的，已经履行完毕；

（三）有相应资金或者资金来源已经落实；

（四）有招标所必需的相关资料；

（五）法律法规规章规定的其他条件。

根据前款第

（二）项规定报送审批、核准的项目，有关项目申请文件应附招标方案，包括招标范围、招标方式、招标组织形式等内容。

4、招标组织形式

①自行招标（自主招标）是指招标人自行办理招标事宜，但应具有编制招标文件和组织评标的能力，并向主管部门核准备案

②委托招标是指招标人委托招标代理机构办理招标事宜。

不具备自行招标能力或有自行招标能力，但招标人不准备自行招标，可以委托具有相应资质的招标代理人进行工程招标代理活动。

5、招标方式

按《招标投标法》规定分为：

公开招标和邀请招标。

公开招标——无限竞争性招标；

邀请招标——有限竞争性招标。

（1）公开招标

公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。

（2）邀请招标

邀请招标，指招标人向3个以上的具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或其他组织发出投标邀请书，因而邀请招标不发布招标公告，而是发出投标邀请书。

第十一条全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的依法必须招标项目，以及法律、行政法规或者国务院规定应当公开招标的其他项目，应当公开招标，但是有下列情形之一的，可以进行邀请招标：

（一）涉及国家安全、国家秘密不适宜公开招标的；

（二）项目技术复杂、有特殊要求或者受自然地域环境限制，只有少量几家潜在投标人可供选择的；

（三）采用公开招标方式的费用占招标项目总价值的比例过大的；

（四）法律、行政法规或者国务院规定不宜公开招标的。

6、招标公告的发布

第十二条依法必须招标项目的招标公告，应当在国务院发展改革部门指定的报刊、信息网络等媒介上发布。

其中，各地方人民政府依照审批权限审批、核准、备案的依法必须招标民用建筑项目的招标公告，可在省、自治区、直辖市人民政府发展改革部门指定的媒介上发布。

在信息网络上发布的招标公告，至少应当持续到招标文件发出截止时间为止。

招标公告的发布应当充分公开，任何单位和个人不得非法干涉、限制招标公告的发布地点、发布范围或发布方式。

发布公告的媒介

国家计委4号令对公告发布媒介的规定：

《中国日报》《中国经济导报》《中国建设报》和《中国采购与招标网》

四川省对公告发布媒介的规定：

《四川日报》《四川建设网》

成都市政府规定（成办发[2009]48号）：

为方便投标人获取招标信息，扩大竞争，所有依法必须公开招标的政府投资项目，其招标公告或资格预审公告必须在四川建设网上发布。

招标中的资质和业绩等问题

资质问题：

（1）资质分类

根据《建筑业企业资质管理规定》（中华人民共和国建设部令第159号令）规定：

建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。

各资质类别按照规定的条件划分为若干资质等级。

根据《关于印发《建筑智能化工程设计与施工资质标准》等四个设计与施工资质标准的通知》（建市[2006]40号）规定：

为推进专业工程总承包发展，设立四个设计与施工一体化资质。

1.建筑智能化工程设计与施工资质标准

2.消防设施工程设计与施工资质标准

3.建筑装饰装修工程设计与施工资质标准

4.建筑幕墙工程设计与施工资质标准

目前我国建筑企业资质等级为：

12类施工总承包资质；

60类施工专业承包资质；

13类劳务分包资质；

4类设计施工一体化资质。

总承包资质与专业承包资质的关系

按照建设部有关文件的规定，具备施工总承包资质的企业，可以承揽其承包范围内总承包覆盖范围内的专业工程。

建设部部令第159号《建筑业企业资质管理规定》第六条规定：

“取得施工总承包资质的企业（以下简称施工总承包企业），可以承接施工总承包工程。

施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。

”

建设部《关于印发《建筑业企业资质管理规定实施意见》的通知》（建市[2007]241号）第（七）条规定：

选择总承包序列某一类别资质作为本企业主项资质的，可申请总承包序列内各类别资质。

取得施工总承包资质的企业，不再申请总承包资质覆盖范围内的各专业承包类别资质，即可承揽专业承包工程。

如：

房屋建筑工程施工总承包资质覆盖专业承包资质：

1、地基与基础；2、机电设备安装；3、建筑装修装饰；4、钢结构；5、高耸构筑物；6、园林古建筑；7、消防设施；8、建筑防水；9、附着脚手架；10、起重设备安装；11、金属门窗；12、土石方。

市政公用工程施工总承包资质覆盖专业承包资质：

1、城市及道路照明；2、土石方；3、桥梁；4、隧道；5、环保；6、城市及道路照明；7、管道；8、防腐保温；9、机场场道。

公路工程施工总承包资质

覆盖专业承包资质：

1、公路路面；2、公路路基；3、桥梁工程专业承包；

4、隧道；5、土石方。

水利水电工程施工总承包资质覆盖专业承包资质：

1、水工大坝；2、水工建筑物基础处理；3、水利水电机电设备安装；4、水工金属结构制作与安装；5、水工隧洞；6、土石方；7、河湖整治；8、堤防。

电力工程施工总承包资质覆盖专业承包资质：

1、火电设备安装；2、送变电；3、土石方；4、防腐保温；5、无损检测；6、管道工程

具备施工总承包资质的施工企业，在其承包范围内总承包覆盖范围内的各专业工程，可以自行施工。

但如果要参加单独的专业工程招标投标活动则必须取得相应的专业工程承包资质。

招标时确定资质等级应注意的问题：

（1）要求的资质类别要与工程内容相对应；

（2）不能过高要求资质等级；

（3）不能过低要求资质等级；

（4）不能过多要求资质等级；

（5）不能以主项资质和增项资质作为限制条件排斥潜在投标人或投标人

【案例】某办公楼工程施工招标，建筑面积6800平方米，招标代理机构在招标公告中对潜在投标人的资质要求为“具有房屋建筑工程施工总承包一级及以上”。

【案例】某政府办公楼装饰装修工程（招标控制价为560万元）通过招标选择施工单位，招标代理机构在招标公告中对潜在投标人的资质要求为“具有装饰装修工程施工专业承包三级及以上”。

而根据相关规定，装饰装修工程施工专业承包三级企业只能承担60万元以内的装饰装修工程。

【案例】某办公楼工程投资约4000万，建筑面积约16000平方米，实行资格后审，招标代理机构在资格后审条件中约定投标人资格条件为“同时具备建设行政主管部门核发的房屋建筑工程施工总承包一级、装饰装修工程专业承包一级、地基与基础工程专业承包一级和机电设备安装工程专业承包一级”。

【案例】某污水处理厂工程施工招标，建设规模为2万吨/日，其中机电安装部分造价为2700万元。

招标代理机构在招标公告中对潜在投标人的资质要求为“同时具有市政公用工程施工总承包三级及以上各机电设备安装工程专业承包二级及以上资质”。

而根据相关规定，市政公用工程施工总承包三级企业只能承担1万吨/日及以下污水处理工程，机电设备安装工程专业承包二级只能承担投资额1500万元及以下的机电设备安装。

【案例】某单位办公楼装饰装修工程通过招标选择施工单位，招标代理机构在招标公告中对潜在投标人的资质要求为“主项资质为装饰装修工程施工专业承包二级及以上”。

业绩问题：

《中华人民共和国招标投标法》规定：

招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查；

招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。

《四川省国家投资工程建设项目招标投标条例》规定：

对潜在投标人的资格审查条件和评审标准应当公开。

对所有潜在投标人应当一视同仁，不得因行业、地域、所有制不同而加以歧视，也不得以获得本地区、本行业奖项或其他与履行合同无关的证明作为投标条件限制或者排斥潜在投标人。

招标时确定业绩条件应注意的问题：

（1）不得以地域作为限制条件；

（2）不得以行业作为限制条件；

（3）类似业绩的定义应明确。

类似工程施工业绩一般是指结构形式基本类似，建筑规模基本相等的工程，招标人在评审办法中应当根据这一原则进行“类似工程”的定义。

【案例】某房屋建筑工程施工招标，招标人在招标公告中要求潜在投标人有类似工程业绩，类似工程业绩定义为“在成都市区内承担过4万平方米及以上的房屋建筑工程”。

【案例】某医院住院楼工程施工招标，招标人在招标公告中要求潜在投标人有类似工程业绩，类似工程业绩定义为“2003年以来承担过至少1个建筑面积在4500平方米及以上的公共建筑工程（须具有放射科和手术室）”。

【案例】某高校学生公寓工程施工招标，招标人招标公告中要求潜在投标人有类似工程业绩，类似工程业绩定义为“2003年以来承担过至少2个国家教委批准设立的高校的单体建筑面积在15000平方米以上的房屋建筑工程”。

招标范围问题

招标范围的约定须准确，应与工程量清单、图纸的内容及后面的分包内容相对应。

【案例】某项目施工招标招标文件中约定招标范围为：

施工图范围内的建筑、装饰（不含二次装修）和安装工程。

但在与中标单位签订的施工承包合同的协议书中约定承包范围为：

建筑、装饰和安装工程。

招标工期问题

（1）招标的计划工期必须是日历天，不能约定为该工程必须于某年某月某日前竣工。

（2）必须约定计划开工、计划竣工日期。

若中标后由于招标人原因延期开工的，中标人可向招标人提出补偿要求。

【案例】某工程的《招标文件》在“合同条款及格式”一章中规定：

“本工程计划工期330天（应扣除5.1劳动节1天，10.1国庆节3天）。

”

该规定与日历天的要求不符，容易产生歧义。

正确的规定是：

本工程计划工期334天

7、标段划分

第十八条需要划分标段或者合同包的，招标人应当合理划分，确定各标段或者各合同包的工作内容和完成期限，并在招标文件中如实载明。

招标人不得利用划分标段或者合同包，规避招标、虚假招标、限制或者排斥潜在投标人投标。

标段划分问题：

项目业主在实施项目招标时，应按照国家资质管理的要求，结合项目实施的可行性和承包企业的承包能力合理划分标段，方便施工管理、提高投资效益。

不得将工程化整为零、随意肢解、规避招标。

房屋建筑工程应按照一个或几个单项工程划分标段，项目业主不得将一个单项工程的地下和地面以上部分割裂划分标段分别发包，或将应由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干个部分发包给几个承包单位。

总承包资质范围内的专业工程应随总承包招标一并进行，不得肢解发包。

总平市政和园林绿化、建筑幕墙、二次装饰装修工程及需先于主体建筑开工的深基坑工程，项目业主可单独发包，但应在总承包招标时明确发包方式、范围和履约责任。

在一个总承包标段内业主单独发包的专业工程不得再划分标段，严禁化整为零规避资质要求。

市政基础设施工程发包可分为主体工程（道路排水工程、桥梁工程、隧道工程）及专业工程（交通工程、城市及道路照明工程、道路绿化工程），但道路工程路基和路面不得分别发包。

主体工程应根据工程特性按照一个或几个单项工程划分招标标段，道路工程一般按照长度（桩号）划分，桥梁、隧道工程原则上以座为单位划分（长跨度桥梁、隧道可根据工程的具体情况划分），每一标段的划分规模（招标控制价）不得低于5000万元。

给水厂、污水处理工程可参照房屋建筑工程标段划分原则划分。

市政基础设施工程施工总承包范围包括：

土石方工程，各类城市管道工程，路基工程，路面工程及桥梁工程等，总承包范围内的专业工程应随总承包招标一并进行，不得肢解发包。

专业工程中交通工程、城市及道路照明工程、道路绿化工程，业主可单独发包，但应在总承包招标发包时明确发包方式、范围和履约责任。

在一个总承包标段内业主单独发包的专业工程不得再划分标段，严禁化整为零规避资质要求。

【案例】某办公楼工程，地上23层，地下2层。

招标人计划将地下部分划分为Ⅰ标段，将地上部分划分为Ⅱ标段进行招标。

在《招标文件》备案时，被备案主管部门发现并要求改正，该工程地下与地上部分无法完全分别施工，从保证工程质量的角度不能分标段招标。

8、投标保证金

第十九条招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。

投标人应当按照招标文件要求提交投标保证金，否则应当作废标处理。

投标保证金可以是银行保函、转账支票、银行汇票等。

投标保证金不得超过投标总价的百分之二。

投标保证金有效期应当与投标有效期一致。

除境外投标人外，采用转账支票、汇款等方式的，投标保证金应当从投标人的基本账户转出；采用银行保函、银行汇票等方式的，应由投标人开立基本账户的银行出具。

【案例】某工程的《招标文件》规定投标保证金必须从投标人的的基本账户转出。

评标时，评标专家发现某投标人的投标保证金转账支票（复印件）中的开户银行与《投标文件》中该投标人的基本账户开户许可证（复印件）的开户银行不符，判定为未实质性响应《招标文件》的要求，作废标处理。

9、投标有效期

第二十条招标人应当在招标文件中规定投标有效期。

投标有效期从招标文件规定的提交投标文件截止之日起计算。

在投标有效期结束前出现特殊情况的，招标人可以书面形式要求所有投标人延长投标有效期。

投标人同意延长的，不得要求或者被允许修改其投标文件的实质性内容，但应当相应延长其投标保证金的有效期；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。

10、限制或者排斥投标人行为

第二十六条招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制或者排斥潜在投标人或者投标人：

（一）不向潜在投标人或者投标人同样提供与招标项目有关信息的；

（二）不根据招标项目的具体特点和实际需要设定资格、技术、商务条件的；

（三）以获得特定区域、行业或者部门奖项为加分条件或者中标条件的；

（四）对不同的潜在投标人或者投标人采取不同审查或者评审标准的；

（五）要求提供与投标或者订立合同无关的证明材料的；

（六）限定或者指定特定的专利、商标、名称、设计、原产地或者生产供应者的；

（七）限制投标人所有制形式或者组织形式的；

（八）以其他不合理条件限制或者排斥潜在投标人或者投标人的。

【案例】某工程《招标文件》对外墙的装修要求是：

采用外墙乳胶漆，并规定乳胶漆的品牌为“立邦”。

《招标文件》备案时未获通过。

要求改正即不能采用“特定商标的生产供应者”。

该工程《招标文件》后改为：

采用外墙乳胶漆，乳胶漆的品牌可使用“立邦”、“华润”、“大师”等任一种。

11、工程总承包招标

第二十七条依法必须招标的工程建设项目，招标人可以按照国家有关规定，对工程以及与工程有关的货物、服务采购，全部或者部分实行总承包招标。

未包括在总承包范围内的工程以及与工程有关的货物、服务采购，达到国家规定规模标准的，应当由招标人依法组织招标。

以暂估价形式包括在总承包范围内的工程以及与工程有关的货物、服务采购达到国家规定规模标准的，应当进行招标。

招标人不得以工程总承包的名义规避招标或者排斥、限制潜在投标人。

【案例】某工程项目基础工程，施工图仅注明采用CFG桩，由于CFG桩施工属专业工程，所以施工图上无具体详细说明。

某造价咨询公司编制该工程工程量清单时，既未说明CFG桩是否分包，也未将CFG桩列入专业暂估价，该工程招标后施工时，招标人与承包人为此发生重大争执。

正确的做法是：

在编制工程量清单时，由于CFG桩不能同时与主体工程一并招标，应由招标人（或造价咨询公司）估价，以专业暂估价形式列入施工总承包招标控制价进行招标，施工总承包招标结束后，再根据该专业暂估价的高低，进行专业分包招标或比选。

12、两阶段招标

第二十八条对技术复杂或者无法精确拟定其技术规格的项目，招标人可以采用两阶段招标程序。

第一阶段，潜在投标人按照招标人要求提交不带报价的技术建议。

招标人根据潜在投标人提交的技术建议编制招标文件。

第二阶段，招标人应当向在第一阶段提交技术建议的潜在投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术建议和报价的投标文件。

招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提交。

13、对投标人的限制

第二十九条与招标人存在利益关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人不得参加投标。

单位负责人为同一个人或者存在控股和被控股关系的两个及两个以上单位，不得在同一招标项目中投标，否则均作废标处理。

第三十条[投标活动不受地区或者部门限制]除法律、行政法规另有规定外，投标人参加投标活动不受地区或者部门的限制，任何单位和个人不得干预。

关于投标人项目经理（建造师）资格问题

（1）项目经理证停止使用的期限

按照建设部2003年4月《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知》（建市[2003]86号）的要求，2008年2月27日开始停止使用建筑业企业项目经理资质证书。

按照《四川省建设厅关于做好三级项目经理资质考核认定为建造员工作的通知》规定：

为确保全省建筑业企业项目经理资质管理制度的建造师执业资格制度平稳过渡，全省项目经理资质证书使用有效期延长至2008年6月30日。

地震后又延长至2008年8月底，所以现在招标文件中就再不能要求提供项目经理证书了。

（2）建造师、建造员证书的问题

《注册建造师管理规定》（中华人民共和国建设部令第153号）第五条规定：

注册建造师分为一级注册建造师和二级注册建造师。

取得资格证书的人员，经过注册方能以注册建造师的名义执业。

《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的说明》和《补充通知》规定：

对符合条件的，可申请一级（或二级）建造师临时执业证书。

一级（或二级）建造师临时执业证书与一级（或二级）建造师注册证书等同使用。

可以作为企业招标投标、资质评审和个人资格管理的依据。

《四川省建设厅关于做好三级项目经理资质考核认定为建造员工作的通知》规定：

小型工程施工项目负责人可不由注册建造师担任，以建造员名义担任小型工程项目负责人。

目前建造师、建造员执业证书有以下几种：

一级建造师注册执业证书；

一级建造师注册临时执业证书；

二级建造师注册执业证书；

二级建造师注册临时执业证书；

建造员执业证书

（3）建造师专业

　取得一级建造师资格证书的人员，可对应下述专业申请注册：

建筑工程、公路工程、铁路工程、民航工程、港口与航道工程、水利水电工程、市政公用工程、通信与广电工程、矿业工程、机电工程。

在招标文件中应明确建造师专业。

《注册建造师管理规定》（中华人民共和国建设部令第153号）第五条规定：

注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。

所以，在招标公告中应明确要求“拟投入本工程的建造师不得同时在其他项目担任项目负责人”。

建造师的安全生产考核合格证

《建设工程安全生产管理条例》第三十六条

　施工单位的主要负责人（安A）、项目负责人（安B）、专职安全生产管理人员（安C）应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职

施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。

安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。

因此，在招标文件中必须要求建造师具有安全生产考核合格证。

14、招标人与投标人的串通投标

第三十六条有下列情形之一的，属于招标投标法第三十二条规定的投标人与招标人之间串通投标的行为：

（一）招标人在开标前开启其他投标人的投标文件并将投标情况告知投标人，或者授意投标人撤换投标文件、更改