建工一建法规冲刺班讲义全 18.docx

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建工一建法规冲刺班讲义全18

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1Z302000　施工许可法律制度

章节

2011年

2012年

2013年

1Z301000建设工程基本法律知识

1Z302000施工许可法律制度

1Z303000建设工程发承包法律制度

1Z304000建设工程合同和劳动合同法律制度

1Z305000建设工程施工环境保护、节约能和文物保护法律责任

1Z306000建设工程安全生产法律制度

1Z307000建设工程质量法律制度

1Z308000解决建设工程纠纷的法律制度

合计

130

　　【考情分析】

　　2011、2012、2013年各章分值统计

　　【本章内容框架】

节

具体内容

第一节2010施工许可制度

2011施工许可证和开工报告的适用范围

2012申请主体和法定批准条件

2013延期开工、核验和重新办理批准的规定

2014违法行为应承担的法律责任

第二节2020施工企业从业资格制度

2021企业资质的法定条件和等级

2022禁止无资质或超级承揽工程的规定

2023禁止以他企业或他企业以本企业名义承担工程的规定

2024违法行为应承担的法律责任

第三节2030建造师注册执业制度

2031建设工程专业人员执业资格的准入管理

2032建造师考试和注册的规定

2033建造师的受聘单位和执业岗位范围

2034建造师的基本权利和义务

2035违法行为应承担的法律责任

　　【考情分析】各节分值分布分析

第一节2010建设工程施工许可制度

　　1.施工许可制度的概念

　　2.我国对建设工程开工条件的审批形式

　　3.施工许可证的适用范围

　　4.开工报告审查的主要内容

　　5.施工许可证的申请主体

　　6.施工许可证的法定批准条件

　　7.施工许可证延期与废止

　　8.施工许可证的重新核验

　　9.办理施工许可证或开工报告中违法行为的法律责任

　　1.施工许可制度的概念

项目

内容

时间

在建筑工程施工前

对象

建设工程，但限额以下的小型工程不需要领取

申领单位

建设单位

核发单位

工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门

审查内容

工程是否符合法定的开工条件

　　2.我国对建设工程开工条件的审批形式（两种）

　　■施工许可证：

由建委审批，列入开发计划

　　■开工报告：

由发改委审批，列入基建计划

　　3.施工许可证的适用范围

　　【重点难点】何为限额以下的小型工程（30或300）

　　■工程投资额在30万元以下

　　■建筑面积在300平方米以下

　　3.施工许可证的适用范围（续）

　　【2012年真题】根据《建筑工程施工许可管理办法》，不需要办理施工许可证的建筑工程有（　）。

　　A.建筑面积200平方米的房屋

　　B.城市大型立交桥

　　C.抢险救灾工程

　　D.实行开工报告审批制度的建筑工程

　　E.城市居住小区

『正确答案』ACD

『答案解析』工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程；抢险救灾工程；实行开工报告批准制度的建设工程，不再领取施工许可证。

参见教材P50。

　　4.开工报告审查的主要内容（发改委批准）

　　■资金到位情况

　　■投资项目市场预测

　　■设计图纸是否满足施工要求

　　■现场条件是否具备“三通一平”等要求

　　【重点难点】政府部门的开工报告与监理核发的开工报告的区别

政府部门核发的开工报告

施工单位向监理提交的开工报告

性质不同

行政许可制度

项目管理程序,监理单位对施工单位开工准备工作的认可

主体不同

建设单位向政府申报

施工单位向监理单位提交

内容不同

审核建设单位具备开工条件

审核施工单位具备开工条件

　　5.施工许可证的申请主体

　　■申请主体是建设单位（业主或项目法人）,不是施工单位

　　■建设行政主管部门自收到申请之日起15日内，对符合条件的颁发施工许可证

　　有地

　　通过规划

　　地可以用

　　有施工的人

　　6.施工许可证的法定批准条件（8个）

　　【重点难点一】关于有地

　　■必须是国有土地

　　■不需要必须拿到土地证,只要有用地批准手续即可

　　【重点难点二】关于规划许可－要获得规划三证书

　　■建设用地规划许可证：

确定用地范围

　　■建设工程规划许可证：

确认工程符合城市规划

　　■乡村建设规划许可证

　　【2013年真题】以出让方式取得国有土地使用权的建设项目，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向建设项目所在城市、县人民政府（　）领取建设用地规划许可证。

　　A.土地主管部门

　　B.建设行政主管部门

　　C.城乡规划主管部门

　　D.授权的镇人民政府

『正确答案』C

『答案解析』以出让方式取得国有土地使用权的建设项目，在签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地出让合同，向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。

参见教材P53。

　　【重点难点三】-关于地可以施工－掌握拆迁的细节

　　拆迁并不需要全部完成，只需要满足施工进度即可

　　【重点难点四】-关于有图－两个要点

　　■图必须经过有关部门的审查

　　■图并不要求全部完成,只要满足施工进度即可

　　【重点难点五】关于有保证工程质量和安全的具体措施

　　■不要求必须有安全生产许可证,只要求有安全施工措施

　　■质量和安全具体措施指以下三类:

　　·施工企业编制的施工组织设计中有安全技术措施

　　·专业性较强的项目编制专项质量、安全施工组织设计

　　·办理了工程质量、安全监督手续

　　【重点难点六】关于有钱

　　■只要求资金已落实，不要求资金全部到位

　　■工期不足一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的50%

　　■工期超过一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的30%

　　【重点难点七】关于其它条件

其它条件

内容

监理

·国家重点建设工程

·大中型公用事业工程

·成片开发建设的住宅小区工程

·利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金工程

消防设计审核

未经消防设计审核或审核不合格的，不得颁发施工许可证，建设单位、施工单位不得施工

其他建设工程取得施工许可证后经抽查消防设计不合格的，应当停止施工

　　【2013年真题】关于建筑工程施工许可管理的说法，错误的是（　）。

　　A.申请施工许可证是取得建设用地规划许可证的前置条件

　　B.保证工程质量和安全的施工措施须在申请施工许可证前编制完成

　　C.只有法律和行政法规才有权设定施工许可证的申领条件

　　D.消防设计审核不合格的，不予颁发施工许可证

『正确答案』A

『答案解析』只有取得规划许可证之后，方可申请办理施工许可证。

参见教材P53。

　　【2013年真题】关于施工许可证的法定批准条件说法，正确的有（　）。

　　A.已经确定施工企业

　　B.有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行审查

　　C.建设资金已经落实

　　D.按照规定需要委托监理的工程已经委托监理

　　E.按照国务院规定的权限和程序已批准开工报告

『正确答案』ABCD

『答案解析』为了避免同一建设工程的开工由不同行政主管部门重复审批现象，故批准开工报告的项目，则无须申领施工许可证。

参见教材P51。

　　【2012年真题】建设单位申请施工许可证时，向发证机关提供的施工图纸及技术资料应当满足（　）。

　　A.施工需要并通过监理单位审查

　　B.施工需要并按规定通过了审查

　　C.编制招标文件的要求

　　D.工程竣工验收备案的要求

『正确答案』B

『答案解析』施工图纸是实行建设工程的最根本的技术文件。

根据《建设工程质量管理条例》规定，施工图纸及技术资料应当满足施工需要，并已按规定进行了审查。

参见教材P53。

　　【2011年真题】某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2000万元。

建设单位在申请领取施工许可证时，应当到位的建设资金原则上不得少于（　）万元。

　　A.100　　　　B.200

　　C.1000　　　　D.600

『正确答案』D

『答案解析』申请施工许可证时，资金落实的标准，工期超过一年的，到位资金不少于工程合同价的30%；工期不足一年的，到位资金不少于工程合同价的50%。

参见教材P54。

　　【2011年真题】根据《建筑法》，申请领取施工许可证应当具备的条件包括（　）。

　　A.建筑工程按照规定的权限和程序已批准开工报告

　　B.已办理该建筑工程用地批准手续

　　C.城市规划区的建筑工程已经取得规划许可证

　　D.已经确定建筑施工企业

　　E.建设资金已经落实

『正确答案』BCDE

『答案解析』A开工报告与施工许可证是具有相同法律效用的文件，是平行关系，不可能是前置条件,而且有开工报告的项目就不需要领取施工许可证。

参见教材P50～55。

　　7.施工许可证的延期及废止

　　■领取后3个月内开工，因故不能开工的可申请延期

　　■延期次数最多为2次，每次不超3个月

　　■不开工、不延期，自行废止

　　■也就是说，从领取施工许可证起，最迟可9个月开工

　　8.施工许可证的重新核验

　　■工程因故中止施工，建设单位自中止之日起1个月内向发证机关报告

　　■中止施工满1年的工程恢复，要核验施工许可证

　　■核验不符合条件的，应收回施工许可证

　　■实行开工报告制的工程，因故不能近期开工超过6个月的，需重新办理开工报告批准手续

　　【2013年真题】根据《建筑法》，在建工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起（　）内，向施工许可证颁发机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。

　　A.15天　　　　B.1个月

　　C.2个月　　　D.3个月

『正确答案』B

『答案解析』在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。

参见教材P55。

　　【归纳总结】与施工许可证和开工报告有关的时间

内容

时间

备注

领取施工许可证后开工的最长日期

3个月

开工延期的时间

3个月

最长可延期2次

中止施工，提出报告的时间

1个月

中止施工后需核验施工许可证的

1年以上

因故不能开工需重新开工报告的

6个月

　　【2011年真题】根据《建筑法》，领取施工许可证后因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，关于申请延期的说法，正确的是（　）。

　　A.延期每次不超过3个月

　　B.应当由施工企业提出申请

　　C.延期没有次数限制

　　D.超过延期时限但在宽限期内的施工许可证仍有效

『正确答案』A

『答案解析』B施工许可证由建设单位申领，延期也由建设单位提出。

C延期最多两次。

D无宽限期之说。

参见教材P55。

　　9.办理施工许可证或开工报告中违法行为的法律责任

违法行为

法律责任

未经许可擅自开工

责令停止施工，限期改正，处工程合同款1%～2%的罚款

未取得施工许可证或为规避办理而将工程项目分解后擅自施工

责令改正，对不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款

骗取和伪造施工许可证

收回施工许可证，责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，追究刑事责任

　　【案例解析】教材P57

　　1.该厂未办理规划许可证，所以不具备申领施工许可证的条件；

　　2.对建设单位和施工单位都要处罚；

　　3.实际操作中，如果没有施工许可证而擅自开工的，要求责令改正。

如果具备申领施工许可证的条件，则补办；如不具备条件，如本题所示，则可以责令停止施工。

第二节2020施工企业从业资格制度

　　1.施工企业从业资格制度概述

　　2.施工企业资质的法定条件

　　3.施工企业的资质序列、类别和等级

　　4.施工企业的资质许可

　　5.企业资质证书的撤回、撤销和注销

　　6.外商投资建筑企业的规定

　　7.禁止无资质或越级承揽工程的规定

　　8.违法行为应承担的法律责任

　　1.施工企业从业资格制度概述

　　2.施工企业资质的法定条件

　　2.1施工企业资质条件

　　2.2注册资本标准

　　2.3专业技术人员标准

　　2.4技术装备标准

　　2.5已完成工程业绩标准

　　2.1施工企业资质条件

　　【典型例题】从事建筑活动的建筑施工企业，按照其拥有的（　）等条件，划分为不同的资质等级。

　　A.注册资本

　　B.专业技术人员

　　C.咨询服务人员

　　D.已完成的建筑工程业绩

　　E.已完成和正在进行的建筑工程业绩

『正确答案』ABD

『答案解析』资质划分四条件。

参见教材P59。

　　2.2注册资本标准

企业级别

注册资本金

企业净资产

特级企业

3亿元

3.6亿元

一级企业

5000万元

6000万元

二级企业

2000万元

2500万元

三级企业

600万元

700万元

　　2.3专业技术人员标准

企业级别

企业经理工程管理经验

技术负责人经历

一级建造师人数

特级企业

10年

15年+高级职称+一级建造师资格，主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的技术工作，或甲级设计资质要求的代表工程，或合同额2亿元以上的总承包项目

一级建造师50人以上

一级企业

10年/高级职称

（总工程师）10年+高级职称

一级建造师12人以上

二级企业

8年/中级职称

8年+高级职称

二级项目经理不少于12人

三级企业

5年

5年+中级职称

三级项目经理不少于10人

　　2.4技术装备

企业级别

技术装备

特级企业

未提及

一级企业

未提及

二级企业

未提及

三级企业

未提及

　　2.5工程业绩

企业级别

高度

层数

单体建筑面积

跨度

住宅小区或建筑群

单项建安合同额

特级企业

100

5万m2

钢混30钢结构36

2亿

一级企业

100

3万m2

10万m2

1亿

二级企业

1万m2

5万m2

3000万

三级企业

5000m2

500万

　　【典型例题】对于特级企业的技术负责人，要求具备（　）等条件。

　　A.具有10年以上从事工程技术管理的经历

　　B.具有工程序列高级职称

　　C.具有一级注册建造师或注册工程师执业资格

　　D.主持完成过五项以上施工总承包一级资质要求的代表工程的技术工作

　　E.主持完成过合同额在2亿元以上的工程总承包项目

『正确答案』BCE

『答案解析』A应具有10年以上的工程技术管理经历；D主持过2项一级代表工程，不是5项。

参见教材P59。

　　【典型例题】对于一级企业的工程业绩要求，必须完成过单跨（　）米以上的房屋建筑工程

　　A.36米　　B.30米

　　C.21米　　D.12米

『正确答案』B

『答案解析』请记清表格中的数据。

参见教材P60。

　　3.施工企业的资质序列、类别和等级

资质序列

业务范围

资质类别

资质等级

施工总承包

可承接施工总承包工程，可委托专业分包或劳务分包

12个

划分为特级、一级、二级或特级、一级、二级、三级

专业承包

可承接施工总承包企业分包的专业工程，和建设单位发包的专业工程，可劳务分包

60个

分为1－3个资质等级或不分等级

劳务分包

劳务作业

13个

分为2个资质等级或不分等级

　　【2011年真题】根据《建筑业企业资质管理规定》，不属于建筑业企业资质序列的是（　）。

　　A.工程总承包　　　B.专业分包

　　C.专业承包　　　　D.劳务分包

『正确答案』B

『答案解析』建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

参见教材P61。

　　【典型例题】下列选项中不属于建筑业企业资质的是（　）。

　　A.专业资质　　　　B.综合资质

　　C.劳务分包资质　　D.专项资质

　　E.行业资质

『正确答案』ABDE

『答案解析』一定要记清楚名称，不能似是而非，这样一遇到迷惑项就不会作题了。

A正确说法为专业承包资质。

参见教材P61

　　4.施工企业的资质许可

　　4.1资质许可权限

　　4.2企业资质的申请

　　4.3企业资质证书的延续

　　4.4企业合并、分立、改制中的资质变更

　　4.5不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定

　　4.1资质许可的权限

资质许可部门

权限

住建部许可

1）施工总承包序列特级资质、一级资质

2）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质

3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质

4）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质

5）公路交通专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质

省级建设部门

1）施工总承包序列二级资质

2）专业承包序列一级资质

3）专业承包序列二级资质

4）专业承包序列不分等级资质

企业工商注册所在地设区的市级建设部门

1）施工总承包序列三级资质（国资除外）

2）专业承包序列三级资质

3）劳务分包序列资质

4）燃气燃烧器具安装、维修企业资质

　　凡是国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属的施工企业，其总承包资质，不论几级，全部由住建部（国家级）来许可。

　　【三类特殊的由住建部许可】

　　专业承包的一级（水利、交通、信息产业）

　　专业承包的一级二级（铁路、民航）

　　公路以及轨道交通（不分等级）

　　【记忆要点】

　　4.2企业资质申请

　　建筑业企业可以申请一项或多项资质

　　申请多项资质的，应选择等级最高的一项资质为企业主项资质

　　企业首次申请和增项申请资质，不考核企业工程业绩（为什么？

因为没有业绩），其资质按最低资质等级核定

　　已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近的建筑企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级

　　4.3企业资质证书的延续

　　资质证书有效期为5年，

　　届满需延期的，应在届满60日前办理手续

　　可延续5年

　　4.4企业合并、分立、改制中的资质变更

　　【2011年真题】因企业分立而新设立的建筑业企业，其资质等级应按（　）。

　　A.原企业的资质等级确定

　　B.降低一级原企业的资质等级确定

　　C.最低资质等级核定

　　D.实际达到的资质条件核定

『正确答案』D

『答案解析』企业合并的，新的企业可以承继合并前各方中较高的资质等级；企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件核定；企业改制的，如资质条件不变，可以办理变更，如资质条件不符合原资质标准，应按其实际达到的标准重新核定。

参见教材P63。

　　■建筑业企业依法终止的

　　■建筑业企业依法被撤销、撤回或吊销的

　　■其它

　　5.4撤回、撤销、吊销、注销几个概念的区别

　　■撤回是企业不具备条件了，被撤回

　　■撤销资质主要是资质许可机关的问题或责任

　　■吊销资质一定是企业有过错

　　注销是客观结果，无论何原因，只要是资质不存在了，都需要注销

　　【2011年真题】资质许可机关的上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质的情形是（　）。

　　A.企业未取得施工许可证擅自施工的

　　B.资质许可机关超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的

　　C.企业将承包工程转包或违法分包的

　　D.企业发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的

『正确答案』B

『答案解析』撤销、吊销、失效、注销的区别。

参见教材P64。

　　撤销是因为行政机关工作人员的过错，或者所依据的法律、法规出现变化，或者为了公共利益，可以中止行政许可；（过错在行政机关）

　　吊销则专指行政处罚（注册人有过错）

　　注销：

无论以上哪种情况，或者是客观情况导致，只要不能继续执业的，均需注销，是动词

　　失效：

一些中性的原因，无法严格判定是谁的错误（客观情况），是注销的结果

　　6外商投资建筑企业的规定

　　6.1外商投资建筑企业的管理

　　6.2外商建筑业企业的工程承包范围

　　6.1外商投资建筑企业的管理（三类企业，三重管理）

　　6.2外商建筑业企业的工程承包范围

　　■全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设工程

　　■由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目

　　■外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省级建设主管部门批准的中外联合建设项目

　　■由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省级建设行政主管部门批准，可由中外建筑企业联合承担

　　7.禁止无资质或越级承揽工程的规定

　　7.1一般规定

　　7.2无资质承揽工程的处理

　　7.3联合共同承包

　　7.1禁止无资质或越超资质承揽工程的一般规定

　　■承包建筑工程的单位（包括分包承包人）应当具有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承担工程

　　■将工程分包给无资质或超越资质等级的单位的，定性为违法分包

　　7.2无资质承揽工程

　　■无资质承包主体签订的合同是无效合同（性质）

　　■但实际施工人的利益也会受到一定程度的保护

　　■实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，法院应受理

　　■实际施工人以发包人为被告主张权利的，法院可追加转包人或违法分包人为本案当事人

　　典型的是包工头的施工队分包工程

　　【2013年真题】关于无资质的“实际施工人”利益受到侵害时处理的说法，正确的是（　）。

　　A.无资质承包主体签订的劳务分包合同无效，其合同权益不受法律保护

　　B.实际施工人不能向没有合同关系的建设工程项目的发包方主张权利

　　C.实际施工人以发包人为被告主张权利时，则与转包人、违法分包人无关

　　D.建设工程项目发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任

『正确答案』D

『答案解析』“实际施工人”的权益受到侵害时，其可以向合同相对方主张权利，甚至可以向建设工程项目的发包方主张权利，

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