下半年云南省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.doc
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2016年下半年云南省证券从业资格考试：
证券投资基金的费用和资产估值模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同
B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
2、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20
B．30
C．40
D．50
3、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
4、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
5、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
6、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券
B．短期金融债券
C．短期企业债券
D．长期政府债券
7、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于
B．小于
C．等于
D．不等于
8、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
9、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标
B．财务目标
C．财务比率
D．财务分析
10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：
50；复利：
50
B．单利：
50；复利：
61.05
C．单利：
61.05；复利：
50
D．单利：
61.05；复利：
61.05
11、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
12、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
13、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT），进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
14、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
15、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利
B．市场间价差套利
C．期现套利
D．跨品种价差套利
16、实施由__负责。
A．国务院
B．财政部
C．中国银监会
D．中国人民银行
17、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
18、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模
19、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
20、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率
B．到期期限
C．市场利率
D．到期收益率
二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
21、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。
A．阿姆斯特丹交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所
D．伦敦交易所
22、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
23、证券的发行方式有__。
A．上网发行
B．定向发行
C．招标发行
D．承购包销
24、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
25、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。
A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
26、上证综合指数__。
A．以1990年12月19日为基期
B．以全部上市股票为样本
C．以股票成交量为权数
D．以股票发行量为权数
27、对股票定义的描述，正确的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
28、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
29、目前我国发行的普通国债有__。
A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债（电子式）
30、非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
31、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险
32、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
33、关于基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
34、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。
按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。
A．每股收益（摊薄）为0.35元/股
B．提取法定盈余公积金为455.6万元
C．提取任意盈余公积金为227.8万元
D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元
35、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
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