上半贵州基金从业资格之债券投资组合管理试题.docx

上半贵州基金从业资格之债券投资组合管理试题.docx

《上半贵州基金从业资格之债券投资组合管理试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半贵州基金从业资格之债券投资组合管理试题.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

2017年上半年贵州基金从业资格之债券投资组合管理试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金合同中主要披露事项有__。

A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额

B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C．基金收益分配原则、执行方式

D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例

2、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏

B．先浮亏后浮盈

C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

3、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担

B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置

D．基金财产的保管安全有保障

4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量

B．公司总资产/发行在外的普通股数量

C．公司净资产/公司库存股票数量

D．公司总资产/公司库存股票数量

5、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A：

股权投资基金

B：

证券投资基金

C：

开放式基金

D：

封闭式基金

6、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．附息债券

7、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．当前价值

B．期望价值

C．价值总和

D．期望价格

8、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况

B．公司人员情况

C．公司营销理念和策略

D．公司代销渠道情况

9、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。

A．制度安排

B．产品创新

C．服务创新

D．体制改革

10、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

11、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费

B．托管费

C．净购费

D．赎回费

12、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。

A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息

C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请

D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

13、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入

B．发放贷款利息收入

C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益

14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____

A：

特种国债

B：

赤字国债

C：

建设国债

D：

战争国债

15、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A：

基金运作费

B：

基金托管费

C：

基金销售费

D：

基金管理费

16、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务

B．出具警示函

C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．12%

18、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有资本定价功能

B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

19、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。

A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

B．持有至到期投资

C．贷款和应收款项

D．可供出售的金融资产

20、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

21、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．95%

22、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5

B．7

C．10

D．15

23、__需直接从基金财产中列支。

A．申购费

B．赎回费

C．基金转换费

D．基金管理费

24、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回

B．金额申购、份额赎回

C．金额申购、金额赎回

D．份额申购、份额赎回

25、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。

A．现金流量

B．股票面值

C．股票价格

D．存款利率

2、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。

A．证券发行市场通常有固定场所

B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成

D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

3、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转

B．逐日结转

C．逐周结转

D．逐月结转

4、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施

B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

5、下列属于基金销售客户服务规范的有__。

A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序

B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

6、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险

B．非系统性风险

C．赎回风险

D．管理运作风险

7、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____

A：

越大

B：

不变

C：

越小

D：

不能判定

8、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》

B：

《中华人民共和国公司法》

C：

《中华人民共和国证券法》

D：

《中华人民共和国刑法》

9、基金信息披露的作用有__。

A．有利于防止利益冲突与利益输送

B．有利于投资的价值判断

C．有利于提高证券市场的效率

D．有利于防止信息滥用

10、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．4%

D．5%

11、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

12、基金管理公司最高的决策机构是__。

A．研究部

B．交易部

C．投资部

D．投资决策委员会

13、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。

A．股票的风险性和收益性是彼此独立的

B．股票的风险性和收益性是并存的

C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

14、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．营销权

B．特许经营权

C．财产支配权

D．基本权利和义务

15、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

16、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B．违规承诺收益或者承担损失

C．预测该基金的证券投资业绩

D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

17、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险

B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

18、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询

B．基金资料与数据

C．基金销售

D．投资建议

19、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

20、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合

B．有较高风险承受能力，关注资本增值

C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益

D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

21、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____

A：

证券业协会

B：

证监会

C：

证券交易所

D：

银监会

22、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式

23、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一

B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

24、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩

B．风险

C．投资组合

D．信用等级

25、证券市场按其层次结构可以分为__。

A．股票市场和债券市场

B．发行市场和流通市场

C．一级市场和二级市场

D．初级市场和次级市场