论我国政府对市场失灵的有效干预.docx
《论我国政府对市场失灵的有效干预.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《论我国政府对市场失灵的有效干预.docx（13页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
论我国政府对市场失灵的有效干预
论我国政府对市场失灵的有效干预
一、市场失灵的概述
（一）市场失灵的含义
市场失灵是指通过市场价值规律这个看不见的手无法实现资源最佳配置、效率最高的情况,原因是当商品或服务的边际社会收益超过边际社会成本时,市场无法或不愿意提供该类产品或服务，市场失灵是市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
微观经济学说明，在一系列理想的假定条件下，自由竞争的市场经济可导致资源配置达到帕累托最优状态，但理想化的假定条件并不符合现实情况。
在以下这些情况下，市场会失灵：
不完全竞争，公共物品，外部影响，信息不完全等。
（二）市场失灵的类型
现代市场机制三种形式的失灵，是指市场局限失灵、市场缺陷失灵、市场被迫失灵。
1、市场局限失灵
市场局限失灵指的是由于超越了市场作用的限度、市场处于不能发挥作用的领域里所产生的市场失灵。
即使是在市场体系完善、市场能充分发挥作用的条件下，市场的作用也是有限度的。
凡是由于市场作用的局限性所引起的市场失灵，都属于局限性市场失灵类型。
局限性具体表现在两个方面:
第一，在超越了市场作用限度的某些经济领域内，市场无法发挥调节作用，显示出市场无能为力。
第二，在超越了市场作用限度的某些经济领域内如果让市场去调节，则会发生消极影响。
2、市场缺陷失灵
缺陷性市场失灵这指的是由于市场发育不完善、市场自身不具备某些功能或者在功能上存在着某些缺陷而产生的市场失灵。
这种市场失灵，要么是由于市场内部机制不健全、不完善产生市场缺陷使市场机制不能完全发挥调节作用，要么就是由于市场外部条件的限制产生市场缺陷使市场机制不能完全发挥调节作用。
3、市场被迫失灵
市场被迫失灵指的是在市场条件下与市场体系完善、市场运行能够对经济资源进行合理配置的情况下，由于市场运行的结果不符合社会需要的价值判断标准，从而对社会产生负而影响而导致的市场失灵。
尽管在完善的宏微观市场环境和市场正常有序运行的条件下，市场机制调节也会自然而然地产生一些对社会起消极作用的后果，从而导致市场失灵。
也就是说，这是一种由于市场调节产生了负面效应而引起的市场失灵。
（三）市场失灵的表现
市场失灵主要表现在以下几个方面:
1、公共产品的提供不足
公共产品具有效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。
根据萨缪尔森的定义：
公共产品是指这样的物品或劳务，即每个人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种物品或劳务消费的减少。
由于公共产品像国防、公共照明等都具有上述特点，所以都难以通过市场机制来供给。
而且，由于普遍的“搭便车”现象的存在，市场不能有效地、足量地供应公共产品。
2、市场外部效应的存在
所谓外部效应，也称外在性，指私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性，即某些个人或企业的经济行为影响了其他个人或企业，但都没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。
外部效应可分为外部正效应和外部负效应两种。
正效应典型的例子是教育，而负效应典型的例子是污染。
沃尔夫指出无论是受益还是损耗，只要是经济活动产生了“外在需求”的地方，由生产者满足这种需求都是不恰当的，市场结果将是没有效率的，因为这些外部受益是不进入决定生产决策的计算的。
3、垄断的形成
市场的真谛在于竞争，但由于市场经济的规模效应，市场竞争又会导致积聚、集中，并最终形成垄断，从而又抑制了竞争，导致低效率。
“在经济活动属于报酬递增和减少边际成本的地方，市场将再次不能产生有效的结果”。
垄断一旦形成.垄断者就会用降低产量、减少供给、抬高价格等方法去操纵市场，以谋取最大利润，这样会导致市场机制不能有效运作，社会资源也达不到合理配置。
4、信息的不对称
市场经济中经济主体所掌握的信息总量是不完全的，根据这种信息做出的决策很难使资源配置达到帕累托最优。
另一方面，在市场交易中，交易双方对于商品质量、性能等信息的了解程度不同，交易一方总是比另一方掌握着更多的信息，出现信息不完全和信息不对称现象。
信息的不完全和不对称现象会破坏市场机制的“优胜劣汰”的作用，甚至会出现“劣胜优汰”的现象。
5、市场中分配上的不平等现象
在市场经济条件下，单靠市场机制难以实现收人分配上的公平。
“收人分配是一种特殊的公共产品。
‘平等的’再分配并非产生于自由发挥作用的市场……如果听任市场自身的运行，那么它所产生的再分配将比它的‘效率’更少”。
造成分配不公的原因主要有：
市场主体各自追求自身利益的最大化，产生富者越富、穷者越穷的“马太效应”。
市场主体的资源禀赋不同，导致其收人各异。
在垄断的条件下，价格与价值严重背离，也会形成收人的不合理差距。
二、我国市场失灵的原因
市场机制在调节经济活动中存在的失灵现象，整合总结为以下三个原因：
1、市场机制的功能存在局限性
所谓局限性，是指在满足了一切理想条件,从而市场机制能够充分发挥作用的情况下，市场对一些经济活动仍然无能为力。
萨缪尔森就指出:
“市场可以是我们驾驭下的一匹好马。
但是马无论怎么好，其能量总有个极限，……如果越过这个极限，市场机制的作用必须会跳珊不前”。
虽然要确切地说明市场的局限是很困难的，但市场局限的存在却是肯定的。
市场作用极限的存在，就从客观上限定了市场的作用范围，同时决定了市场失灵的存在。
由市场的局限性而产生的市场失灵是市场本身所固有的、依靠自身的完善无法克服的东西。
2、市场竞争的失灵
市场竞争的失灵主要是由两个原因造成的:
第一，完全竞争市场是一种抽象的理想模式，现实的市场不可能达到这样高的纯粹程度。
如美国的市场明显不同于纯粹竞争标准，因为美国的市场都受到各种各样的不完全性的限制:
公司的数目不多；产品很大程度上非标准化；在某些情况下进入和退出市场不能做到来去自由；有关其他商品、技术或就业机会的信息既不充分，也来之不易。
第二，社会化商品经济使现实的市场更加远离完全竞争市场。
社会化商品经济与以往的商品经济不同，它需求的生产集中化和专业化、必然会产生垄断倾向，从而限制市场的作用范围和强度。
市场的不完全性就破坏了市场完全发挥作用的必要前提，使市场失灵不可避免。
3、市场调节本身存在一定的盲目性
这包括两种情况:
一是市场没有充分发育。
在国内，由于各种各样的原因，市场的发育程度较低，市场体系不健全，市场秩序混乱，价格信号失真，使市场的应有功能得不到有效的发挥。
二是市场在运行过程中会发生功能障碍。
例如，相互竞争的企业通过达成一定的协议或协定放弃与对方的竞争而形成垄断；企业为了争取高额利润，采用不正当的竞争手段如做虚假广告、生产销售假冒商品等造成的对市场竞争秩序的破坏宏观总量的失衡如通货膨胀对市场机制的破坏，等等。
这两种情况的存在就会使市场的调节由于不健全或遭受破坏从而使市场失灵。
不过，由市场自身的盲目性而产生的市场失灵，由于可以通过完善市场而得到克服，因而它不是市场运行过程中必然存在的。
三、我国政府对市场失灵的有效干预
既然存在着市场机制调节的失灵，那么，为了保证国民经济的合理运行.就需要政府适度有效的干预和调节。
在公共物品生产和存在外部效应的领域中，由于市场机制不能有效地发挥作用，就需要政府代替市场进行调节，以保证这些部门的资源得到合理配置。
1、完善市场机制，使市场机制能够最大限度地发挥调节作用
其目的是克服由市场机制不完善而产生的市场缺陷。
为此，就需要国家有计划地制定和实施以反垄断为中心的综合性生产组织政策。
在这里，政府干预的目的是完善或改善市场机制的功能，而不是取代市场机制。
完善竞争性的市场体系：
缺乏竞争性的市场体系，市场机制作用的发挥就失去了基础。
完善竞争性的市场体系应着手于：
①消除不符合市场原则的制度，清理各种行政管理机关对商品交易和商业企业微观活动的干预，凡是企业和市场自己能够处理的问题，政府都不应干预。
②彻底斩断行政单位与经济实体“联姻”的脐带，任何单位都不能具有行政职能和垄断权力，行政部门也不能有独特利益。
③深人贯彻《竞争法》，建立真正代表消费者利益的团体，捍卫权益，促进市场法规的贯彻。
④在全社会范围内营造公平竞争的氛围，使每一个经济活动当事人都清楚了解自己所具有的权利和应尽的义务。
2、创造良好的政治环境
这就是政府要建立并保障市场上的权利，直接提供某些基本的服务，并间接地创造出信任、理解和有安全保障的环境。
为此，政府要制定各种维护市场运行的制度和法律，同时，政府还应当充分裁判员，维护和强制执行经济活动的规则。
政府要建立良好的政治、经济、法律等制度和具体的运行体制，制定各级各类中长期的发展规划，降低交易成本，为经济的发展创造良好的“软件条件”。
制度或体制是一个国家的经济正常运行的基本保障，如缺乏良好的激励制度，个人或企业的勤奋劳作未能获得应有的报酬，就会降低其工作积极主动性，小而言之是企业的损失，若社会的大气候如此，损失的就是国家了。
再如若某人被抢劫而无人问津，没有一个健全的制度能够保证其财产安全或财产所有权，这个社会就不可能形成良好的经济秩序和经济安全。
诺贝尔经济学奖获得者诺斯甚至将制度的变迁视为经济增长的原因，可见制度建设对经济发展的重要性。
从我国经济发展的现状来说，当务之急是完善财产制度和市场经济制度。
《决定》也指出，要加强国民经济和社会发展中长期规划的制定和研究，提出发展的重大战略、基本任务和产业政策促进国民经济和社会全面发展。
政府要通过收入政策、税收政策和其他相关政策，努力缩小地区之间的差异，城乡之间的差距，居民收入水平的差距。
要加强对区域发展的协调和指导，积极推进西部大开发，有效发挥中部地区综合优势，支持中西部地区加快改革发展，振兴东北老工业基地，鼓励东部有条件地区率先基本实现现代化。
我国90年代末，作出的西部大开发战略其背景就是考虑到东部、中部与西部经济发展的差距拉大引发了问题以及缩小差距所能带来的收益前景，抓住了世纪之交的历史机遇有目标、分阶段的推进西部地区的人口、资源、环境与经济社会的协调发展。
近期中央再次作出振兴东北老工业基地的战略决策，也是看到东北地区制度滞后、技术落后、下岗人数众多等情况，抓住重工业化时代的到来的机遇而作出的正确决策。
在收入分配方面，政府要进行效率与公平兼顾的导向，通过政策的倾斜，对不同地区和社会成员之间进行公平与否的评价和调整。
通过转移支付、完善税收制度、建立健全社会保障制度以扶持弱势群体，调节公众的心理平衡，达到维护经济稳定发展的目的。
反垄断政策：
由于垄断对市场机制的破坏，使资源达不到最优配置和产生收入分配的不合理，因此，要促进竞争，恢复市场机制的作用，实现资源的优化配置，就必须反垄断。
反垄断必须借助于政府的力量，政府的反垄断措施主要有:
（1）制定和实施反托拉斯法
为反对垄断，许多西方国家都先后不同程度地制定和实施了反托拉斯法。
这些反托拉斯法的主要效力：
一是反对企业的兼并和对市场的垄断或控制；二是反对对生产经营的不正当限制，如就价格、生产、销售条件等的串谋和协议；三是反对不正当竞争，如价格歧视、各种欺诈行为、给予过多赠品等。
（2）扶持和保护中小企业的发展
首先，中小企业不受反垄断法的约束，使中小企业可以联合起来与大企业对抗。
其次，政府采取措施援助中小企业，保证其稳定发展，形成有适当数量的市场结构。
政府对中小企业的援助包括提供贷款、银行担保、筹集资金和在生产经营上提供各种便利条件。
再次，政府限制大企业进入中小企业领域，保护中小企业摆脱大企业的各种压制。
（3）把大垄断企业拆散成许多小企业
采取这一政策的理由在于：
许多大垄断企业的形成并不是追求形成规模经济效益，而是为了以垄断的方式控制市场价格，获取垄断利润。
在这种情况下，拆散大企业以促进竞争就不会大量失去规模经济效益。
（4）启动市场阻碍垄断机制
市场竞争会导致垄断的产生，同时市场又存在着抑制垄断的机制，如经济增长、市场容量扩大、技术进步等因素就具有阻碍垄断的作用，因而政府就可以通过刺激经济增长和促进技术进步反垄断。
（5）对一些公用事业部门实行政府管制
一些公用事业部门由于其生产经营的经济性要求具有较大的规模，因而它们大多属于自然垄断行业，这就决定了只能对它们实行垄断经营。
为了防止这些垄断部门操纵价格获取垄断利润，损害公众利益，政府必须对它们实行经济管制，即规定它们的价格和产量。
我国政府对市场失灵的有效干预的目标:
政府在实现其调节职能时，要注意不断提高面对突发事件的快速反应能力。
“SARS”的传播是对我国政府的执政能力的考验。
“SARS”之所以对经济影响很大，原因是多方面的，其中很重要一点是人们心理上的“不确定性”，即不知道如何预防、如何治疗、何时结束、何时卷土重来等等。
产生这些不确定的原因是信息没有及时、精确、有效的披露和传达。
面对目前经济全球化、系统开放化、行为自由化的社会，政府的效率高低衡量标准就是能否在最短的时间里，付出最小的代价而得到最优的方案来解决问题，实现对宏观经济的有效调控。
所以，不论对于医疗卫生问题，还是金融危机、经济安全问题，甚至国防安全问题，政府的工作效率要不断提高。
我国正处于有史以来发展的最好时机。
我们要在十六届三中全会决定的指引下，加快转变政府职能，不断提高政府的调控能力和应变能力，弥补市场失灵的缺陷，保障我国国民经济正常运行和健康、稳定、持续地增长。
3、做好公共物品的工作
政府要做好提供公共物品的工作，搞好基础设施建设以保证整个国民经济有良好的“硬件条件”。
同时，政府还要承担起那些投资规模大、资金回收期长而又是对经济发展起重大影响作用的项目，如国防建设、教育、医疗卫生、南水北调、西电东送、西气东输、三峡工程等等。
这样，既解决了市场不能提供公共物品的有效供给问题，保证了国民经济正常运行；同时，政府投资在过程中还可以解决相当一部分下岗工人的再就业问题，也可以带动其他相关产业的投资和生产，从而推动经济的繁荣。
近些年来，我国政府连年发行国债以专门促进基础设施建设，收到了良好的效果。
一些带有行政垄断性质的经营性行业，政企不分、以行政权力阻止商业竞争对手进入其市场垄断范围。
其高经济收益的取得是与行业的行政垄断地位联系在一起的，含有大量的非公平竞争因素。
长此以往，诸如此类的市场失灵现象就会严重阻碍市场经济的运行和市场化改革的推进。
对于经济发展中的垄断问题和其他不正当竞争问题，政府要站在仲裁者的立场，通过建立健全各项法律法规并严格执法加以解决。
4、运用经济调控的手段来稳定和发展市场
政府还需要利用利率、国债、汇率、税收、预算等经济调控手段来“熨平”经济周期，使经济导入持续稳定的发展。
凯恩斯的国家干预使西方世界走出了20世纪30年代“大萧条”的梦魇；1998年以来我国政府的积极财政政策和稳健的货币政策支撑我国顺利走过了亚洲金融危机的岁月，而且5年来一直保持7%以上的GDP的增长率，成为世界经济的“一枝独秀”。
制定财政政策和货币政策要以国家的宏观目标和总体要求为主要依据，发挥财政政策的功能，促进经济增长、优化结构、调节收入；发挥货币政策的作用，保持币值稳定、货币供求总量的平衡。
5、计划调节
为了克服市场在宏观经济领域中的失灵，实现宏观经济的平衡与稳定，政府可以采取计划调节手段。
运用计划调节以克服宏观领域中的市场失灵，并不是要完全取代市场调节，而是要在充分发挥市场功能的同时，克服市场的失灵。
因此，这就要求实行的计划调节就总体来说必须能够与市场调节相结合，而不能是互相排斥、互相对立的。
国民经济计划通常区分为指令性计划和指导性计划两种形式。
指令性计划是将计划指标的行政命令的形式下达给企业执行，计划指标对企业具有约束力，所以，指令性计划是排斥市场调节的，而指导性计划却不排斥市场调节，它是与价格机制作用相适应的，因为计划指标的场机制这个装置本身而实现的。
在资本主义经济体制中，政府采用的计划调节就是指导性计划形式。
在指导性计划体制，计划控制采用的是间接控制的形式。
所谓间接控制就是国家运用一系列经济政策手段，通过市场这一中介，引导企业经济活动，以实现宏观计划目标。
因此，在间接控制形式下，计划目标是通过国家运用经济政策手段调节市场，然后由计划规范的市场引导企业经济活动这样一个作用过程而实现的。
这也就是我们通常所说的“国家调节市场，市场引导企业”的机制。
国有企业调节作为克服市场失灵的手段，其作用主要是:
（1）有助于实现宏观计划调节，克服市场在宏观经济领域中的失灵。
因为国有企业的建立，为计划调节的实施提供了可靠的微观基础。
政府的计划对非国有企业缺乏有效的约束力，而国有企业则可以保证政府计划的实施，并通过国有企业的活动把非国有企业的活动纳入国家计划的轨道，引导整个国民经济按照计划目标发展。
另外，国有企业的存在，可以使政府直接掌握一定的物质力量，增强政府的宏观计划调控能力。
（2）有助于推动经济迅速地发展
建立国有企业对推动经济迅速发展的作用主要体现在:
首先，推动基础部门的发展。
基础部门的发展通常需要较大量的投资，而且周期长、见效慢，单靠市场调节难以保证它们的发展，这就需要借助于国家投资求得发展。
其次，推动新兴产业和高技术产业的发展。
由国家投资建设一系列新兴部门，这些部门就会成为带动生产力发展的火车头。
再次，加速资本形成，为经济发展提供大量资本。
（3）有助于控制垄断
在那些自然垄断部门，如邮政、电信、铁路、煤气、电力以及航空等部门中，大规模的垄断是市场条件下最有效的形式。
对这些自然垄断部门，应该实行国有化，由国家进行控制。
只有这样，才能消除垄断企业对价格的支配力量，保证产品定价不在产品生产成本之上，从而避免资源分配上的浪费。
（4）有助于解决外部效应问题
在存在外部经济效应的情况下，由市场组织生产会给社会带来损害，如环境污染等，或者减少对社会有益的产品的供给，建立国有企业有助于克服这一市场失灵。
收入调节政策：
收入的不平等可以分为两种：
一种是源于机会不均等的不平等，另一种是在机会均等时出现的不平等。
因此，解决分配不平等的收入调节政策，就应在这两方面发挥作用
（1）克服机会不均等的调节政策
首先，政府应提供均等的就业机会。
其次，实施公共教育政策，促进教育机会均等。
再次，促进财产占有的机会均等。
财产占有的不均等，必须带来收入的不均等。
缩小财产差别的主要措施有二：
一是征收遗产税。
财产占有不平等在很大程度上是由于继承遗产而形成的，征收遗产税是促进财产占有机会均等的最简明办法之一。
二是对非劳动收入即财产收入和红利和利息按较高的税率纳税，对作为劳动收入的工资则实行低税率。
（2）缩小收入差距的分配政策
首先，税收政策。
运用税收政策降低高收入者的收入水平和帮助低收入者提高收入水平，缩小他们之间的收入差距。
其次，政府向个转移收人政策。
这是通过一整套社会保障制度实现的。
例如，对由于失业、残废、患病、年老等而不能获得收入者，政府通过社会保险提供津贴或补偿等。
再次，价格政策。
这里所说的价格是广义的价格。
即包括工资和利率，因而价格政策就包括三方面内容：
一是商品价格政策。
二是最低工资政策，即政府通过制定最低工资标准，使分配有利于低收入阶层。
三是利率政策。
政府主要通过提供优惠贷款的方式促进收入公平。
结束语
总之，在市场各种失灵的情况下，除了进一步完善市场条件外，政府必须发挥计划手段的调节作用，用计划调节导向和规范市场调节，使计划与市场在现代市场经济中真正结合起来，相互取长补短，以达到资源的合理配置。
在当今世界上，没有哪一个国家实行纯粹的市场经济或纯粹的计划经济。
任何一个国家，都在探索计划与市场在经济运行中如何进行结合的问题。
资本主义国家在实行市场经济时已不再排斥国家干预和计划调节，而把国家的计划作为对社会经济运行进行调节的重要手段。
社会主义国家也已经不再排斥市场的作用，而十分重视市场机制在资源配置中的调节功能。
因此，可以认为，计划和市场是现代市场经济中资源配置的两种基本手段，它们各自都有适用范围和长处，各自都有不可替代的调节功能和作用。
同时，它们二者又都不是万能的，单靠其中哪一种调节形式都不可能使国民经济实现合理运行。
现代市场经济的健康发展，必须建立在计划与市场有机统一的基础之上。
参考文献
[1]陈振明，政策科学——公共政策分析导论（第二版）[M]中国人民大学出版社，2003年版
[2]龙朝双、谢昕，地方政府学[M]中国地质大学出版社，2001年1月版
[3]罗伯特·丹哈特，公共组织理论（第二版）[M]华夏出版社，2002年4月版
[4]刘建军，领导学原理——科学与艺术（第二版）[M]复旦大学出版社，2004年7月版
[5]陈振明，公共管理学——一种不同于传统行政学的研究途径（第二版）[M]中国人民大学出版社，2003年4月
[6]金太军，市场失灵、政府失灵与政府干预[J]中共福建省委党校学报，2002年第5期
[7]柯淑娥，政府失灵的成因及防范[J]陕西省行政学院陕西省经济管理干部学院学报，2003年8月第17卷第3期
[8]别超，浅析市场失灵与政府失灵[J]市场周刊·财经论坛，2003年12月号
[9]高晓红，从“政府失灵”视角谈重塑政府[J]前沿，2003年第12期
[10]亚当·斯密，国民财富的性质和原因的研究下卷[M]商务印书馆，1996年版第27页
[11]金太军，市场失效与政府干预[J]中国矿业大学学报（社会科学版）JournalofChinaUniversityofMining&Technology（SocialSciences），2002年第2期
[12]路玉华，市场失灵与政府介入[J]济南大学学报JOURNALOFJINANUNIVERSITY，2000年第10卷第4期
[13]李健英，市场失灵与市场缺陷辨义[J]教学与研究，2000年第9期
[14]刘海萍，行政权力与市场机制:
两种力量的制衡与完善[J]行政论坛，2000年第1期
[15]梁莹、安奉均，治理:
面对政府失灵与市场失灵的新选择[J]南京工业大学学报（社会科学版），2002年12月27日
[16]王冰，市场失灵理论的新发展与类型划分[J]学术研究，2000年第9期
[17]洪银兴，政府干预市场的效率和规则[J]山西大学学报（哲学社会科学版）JournalofShanxiUniversity（Philosophy&SocialScience），2003年2月第26卷第1期
[18]OwenE·Hughes,PublicManagementandAdministration:
AnIntroduction（ThirdEdition）[M]，TheUniversityofRenminPress，2004
[19]张金科，市场失灵与政府调控问题初探[J]，河南大学学报（社会科学版），1994年02期
[20]杨翠兰，张明映;市场失灵与政府干预[J]，青海师范大学学报（哲学社会科学版），1994年02期
升级会员 