六月份《证券交易》模拟试题.docx

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2012年《证券交易》模拟试题

一、单选题（60*0.5分）

1、证券交易的风险防范通常可从（a）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C．事先预警、实时监控和事后监察D．制度建设、内部自查和行业检查

2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现A

A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A

A．双向过户B．T+0交收C．T+1交收D．单向过户

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（　A　）米。

A．10  B．15  C．20  D．5

5、准确地说，（　B　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》  B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》  C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》  D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（A）A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制

7、场外市场与场内市场相比，其（D　）不及证券交易所。

A．交易策略的正确性B．交易价格管理的困难性C．交易行为管理的困难性D．稳定性与流动性

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。

C

A．40%1000B．30%500C．40%500D．50%1000

9、证券交易风险的监察包括（　A　）  A．事先预警、实时监控、事后监查  B．制度建设、内部自查、行业检查  C．制度建设、实时监控、行业检查  D．事先预警、内部自查、事后监查

10、下列对于市价委托，不正确的说法是___D_____。

A．没有价格上的限制B．成交迅速C．成交率高D．我国目前采用此种委托方式较多

11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　A　）以取得一定资金的行为。

A．抵押品  B．保证金  C．交换物  D．本金

12、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（C）方式。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．间接报价

13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（A）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A．2B．3C．4D．5

14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（b）设立的原则。

A．登记  B．行政许可  C．注册  D．协议

15、对于证券营业部的日常管理，错误的是______b__。

A．证券营业部只能从事证券的代理买卖B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

16、对于各种（A），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A．开放式基金B．债券基金C．封闭式基金D．股票基金

17、证券营业部员工的培训大体可分为C两种A．在岗培训、离职培B．业务培训、专业培训C．职前培训、在职培训D．业务培训、在岗培训

18、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（A）。

A．基本结算会员B．普通结算会员C．一般结算会员D．特殊结算会员

19、属于明文列示的内幕交易行为。

AA．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B．发行公司与其它公司进行关联交易C．发行人委托其他证券公司代为买卖证券D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（B）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A．两个月B．三个月C．六个月D．一年

21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（D　　）  

A．全部成交  B．部分成交  C．不成交  D．推迟成交

22、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。

A．买入期权B．卖出期权C．利率期权D．外汇期权

23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的（　　C）。

  A．系统风险  B．非系统风险  C．基本风险  D．主要风险

24、证券公司申请设立证券营业部应向___C_____报批。

A．中国人民银行B．国务院C．中国证监会D．工商行政管理部门

25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_B__计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价

26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（C）为主要品种的回购交易。

A．股票B．基金C．国债D．利率

27、C综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。

A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务

28、证券交易所会员应当设会员代表（A），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．1名B．2名C．3名D．4名

29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是DA．全额交易结算资金制度B．风险准备金制度C．坏账准备D．逐日盯市制度

30、（A）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易

31、日价格振幅的计算公式为（　B　）。

A．单只股票涨跌幅（）中小企业板块涨幅B．（当日最高价（）当日最低价）/当日最低价*100%C．当日成交股数/流通股数*100%

D．单只股票涨跌点数（）中小企业板块指数跌点数

32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为A。

A．证券自营业务风险、证券经济业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险

33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_B__，按买入股票的委托手续办理申购。

A．股票市值总和B．股票和证券投资基金市值总和C．股票和债券市值总和D．所有证券市值总和

34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是__D__。

A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务B．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D．证券公司直接掌握客户资金动态

35、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D）。

A．50%B．60%C．80%D．100%

36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（AA．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场

37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是__B_A．启动柜台委托B．改用电话自动委托C．改用书面委托D．改用电报委托

38、当上市公司或其关联公司持有证券公司___B_____以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5%B．10%C．15%D．20%

39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（D）。

A．4000万元B．4100万元C．4050万元D．4003万元

40、证券公司证券自营业务买卖的对象是（C）。

A．上市证券B．非上市证券C．两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

41、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C）A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂

42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（A　　）  A．证券自营风险和代理买卖证券风险  B．基本风险和非基本风险  C．系统风险和非系统风险  D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（A）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A．一年B．二年C．三年D．四年

44、证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。

A．中国证监会B．财政部C．中国会计协会D．中国审计协会

45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报___B______审核批准。

A．交易所股东大会B．交易所理事会C．交易所董事会D．交易所会员大会

46、发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的___B_____。

A．0.2%B．0.25%C．0.35%D．0.5%

47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于C

A．政策风险B．法律风险C．系统性风险D．非系统性风险

48、工作地的接地电阻应小于A）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。

  A．410  B．510  C．415  D．104

49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__C______备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

50、下列关于申报原则的说法，不正确的是___D_____。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

51、对清算、交割、交收的说法错误的是DA．证券的收付称为交割B．资金的收付称为交收C．先清算后交割、交收D．先交割后清算

52、下面（　D　）不是新股上网竞价发行的优点。

  A．市场性  B．连通性  C．经济性  D．公平性

53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是____B____。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D．证券公司之间可以互相交割

54、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（B）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

A．一个月B．二个月C．三个月D．10天

55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是AA．在资产净值的基础上另一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定

56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是___A_____。

A．证券公司透支B．证券公司有头寸余额C．证券公司自营业务产生收益D．证券公司自营业务产生亏损

57、证券交易的风险防范通常可从_____A_______等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C．事先预警、实时监控和事后监察D．制度建设、内部自查和行业检查

58、在三级清算模式中，（B　　）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。

  A．一级清算  B．二级清算  C．三级清算  D．四级清算

59、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的A提取一般风险准备。

A．1%10%B．5%10%

C．2%5%D．10%1%

60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（A）来加以确定的。

A．现货市场价格B．期货市场价格C．供求关系D．年收益率

二、多选题（40*1分）

1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行___ABCDE_____。

A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施C．建立完善的风险管理系统D．重要原始凭证保存期不少于20年E．设立结算风险基金

2、网上竞价发行的优点有（ABDE）。

A．市场性B．连续性C．安全性D．经济性E．高效性

3、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是BCEA．自有资金不少于人民币1亿元B．自有资金不少于人民币2亿元C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D．2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有_ABCDE_______。

A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构B．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则C．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额D．证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用E．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

5、新股网上定价发行的具体程序有（ABCDE）。

A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是。

ABCDE

A．必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B．必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D．有固定的交易场所和合格的交易设施E．有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有__ABCE______。

A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券E．以其他方法操纵证券交易价格

8、下面的（　BDE　）属于证券交易。

  A．房屋交易  B．债券交易  C．存货单交易  D．基金交易  E．股票交易

9、在证券经纪关系中，客户是（AC） A．委托人 B．受托人  C．授权人  D．代理人

10、证券自营业务的特点是ADEA．决策的自主性B．交易的流动性C．成交的不确定性D．交易的风险性E．收益的不稳定性

11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（BCD　　）。

A．18天回购  B．63天回购  C．273天回购  D．4天回购

12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（BD　　）等方面的专业人员负责清算业务。

A．证券交易B．结算C．法律D．财务

13、证券回购交易的另一方面是（　ABD　）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A．融券方  B．资金供应者  C．证券购入者  D．资金贷出者

14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ABCD）。

A．投资者必须持有符合规定的合法证件B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议D．投资者确定交易密码或预留印鉴E．投资者无重大违法行为

15、证券营业部的客户服务主要包括（　BCD　）。

  A．客户需求调查B．对客户的一般化服务  C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新

16、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（BCD）。

A．投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

17、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是ABCA．中央登记结算公司统一托管B．证券公司法人集中托管C．投资者指定交易D．证券营业部托管E．证券服务部托管

18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有（ABCDE）。

A．组织备份B．数据备份C．物质备份D．信息资料备份E．相关协议

19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有___ABCDE_____。

A．投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额B．证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出C．“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中D．投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续E．不得向客户收取任何费用

20、证券交易系统性风险包括（ABD）。

A．利率风险B．购买力风险C．经济风险D．政治风险E．转换风险

21、证券交易的风险防范通常可从（　ABC　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A．制度  B．监察  C．自律管理  D．岗位责任制

22、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（ABCD）等材料。

A．本人身份证明原件及复印件B．本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件C．填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》D．专用于信用交易的银行卡

23、在证券经纪业务中，包含的要素有（ABCD）。

A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．证券交易的对象

24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（BCD）A．期货B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金

25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括ABCD。

A．证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C．证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D．证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E．证券公司营运资产不得低于净资产的60%

26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有____ABCDE____。

A．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险B．委托、交收的方式、内容和要求C．投资者应履行的交收责任D．违约责任及免责条款E．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

27、在证券经纪业务中，包含的要素包括（　ABCD）。

A．证券交易所B．证券交易的对象C．证券经纪商D．委托人

28、下列人员中不得开立股票账户的有__ABDE_。

A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．政府行政人员D证券业从业人员E．未经授权代理法人开户者

29、属于证券公司自营业务的禁止行为。

BCDE

A．集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C．证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为D．将自营帐户借给他人使用的行为E．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

30、证券经纪业务的特点有（ABDE）。

  A．业务对象的同一性  B．证券经纪商的中介性  C．客户指令的权威性  D．客户资料的保密性

31、证券经纪业务的要素有ABDEA．委托人B．证券经纪商C．证券市场D．证券交易所E．证券交易的对象

32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为。

ABCD

A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表E．计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应

33、证券交易场所的作用在于（ABCE）