证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题 附答案.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题附答案
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习
试题附答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：
______
考号：
______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
2、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.公平公正
B.风险匹配
C.诚实守信
D.分散投资
3、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
4、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。
A.15
B.10
C.6
D.3
5、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。
A.无限责任
B.连带责任
C.经营责任
D.有限责任
6、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。
向投资者出售的股票未过到（）万股的，属于发行失败。
A.8000
B.7200
C.6400
D.5600
7、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
8、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
9、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
10、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。
A.股票质押回购交易
B.约定购回式证券交易
C.质押式报价回购交易
D.债券质押式回购交易
11、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
12、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
13、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.10%
B.20%
C.35%
D.50%
14、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。
A.指定的商业银行
B.人民银行
C.指定的证券公司
D.结算公司
15、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.3％以上10％以下
B.1％以上10％以下
C.1％以上5％以下
D.3％以上5％以下
16、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
A.一般证券从业
B.一般证券执业
C.证券投资咨询执业
D.承销与保荐执业
17、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
18、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.10
B.30
C.50
D.60
19、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
20、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
21、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
22、某上市公司拟发行公司债券。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
23、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。
A.转融通资金交收账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金账户
D.转融通专用资金账户
24、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。
A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C.持续督导委托人依法履行相关义务
D.就并购重组事项出具盈利预测报告
25、负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A.投资银行
B.中央银行
C.商业银行
D.外资银行
26、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
27、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。
A.1
B.2
C.5
D.15
28、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。
A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
29、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
30、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
31、证券业协会应当自收到申请之日起（ ）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
32、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
33、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
34、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
35、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
36、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
37、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。
A.30
B.20
C.15
D.6
38、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。
A.股东（大）会
B.投资决策机构
C.自营业务部门
D.董事会
39、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。
A.由合规负责人本人申请
B.被中国证监会责令更换
C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
40、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10
41、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
42、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
43、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的
44、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
45、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。
A.1/10
B.1/2
C.2/3
D.2/5
46、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。
A.期货合约
B.保证金
C.结算担保金
D.交割单
47、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
48、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。
A.分公司和子公司都不具备法人资格
B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格
C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格
D.分公司和子公司都具备法人资格
49、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。
A.社会意义上的权利
B.社会意义上的义务
C.法律意义上的权利
D.法律意义上的义务
50、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）。
I.诱导客户开展融资融券业务
II.揶用客户担保物
III.进行利益输送和商业贿赂
IV.为客户进行内幕交易
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
2、在下列（）情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
I.为客户进行融资融券交易的结算
II.收取客户应当归还的资金、证券
III.收取客户应当支付的违约金
IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
A.I.II.III
B.I.IV
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
3、信息公开的内容包括（）。
I.上市公告书
II.中期报告
III.年度报告
IV.临时报告
A.I.II
B.I.III.IV
C.III.IV
D.I.II.III.IV
4、证券经营机构自营买卖的对象（）。
I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券
III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A.I.II.III.IV
B.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II
5、下列属于证券公司隔离措施的有（）。
I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任
II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任
III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期
IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
6、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。
I.风险偏好
II.投资目标
III.身份、财产和收入状况
Ⅳ、金融知识和投资经验
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
7、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。
I.中国证监会网站
II.中国证券业协会网站
III.公司网站
Ⅳ、营业场所
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
8、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。
Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列（）属于证券公司章程中的重要条款。
I.证券公司的名称、住所
II.证券公司股东出资份额
III.证券公司对外投资
IV.证券公司专业人员数量
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
11、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。
I.诚实信用
II.守法合规
III.忠实客户利益
IV.确保收益
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
12、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
I.证券公司停止全部证券业务
II.证券公司解散
III.证券公司破产
IV.证券公司撤销境内分支机构
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
13、下列说法正确的有（）。
I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历
II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
III.将资产管理业务与其他业务混合操作
IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
14、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
I.订立公司章程
II.发起人认购股份和缴纳股款
III.选任董事和监事
IV.申请登记注册
A.I.II
B.II.III
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
15、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（ ）。
Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.政策风险
Ⅲ.上市公司经营风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。
I.民主集中
II.相对集中
III.权责统一
Ⅳ、权责分离
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III
17、发行人在持续督导期间出现下列（）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。
I.实际盈利低于盈利预测达50％以上
II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
IV.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
18、证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。
I.证券经纪客户的资产
II.证券资产管理客户的资产
III.公司自有资产
IV.公司转融通资产
A.I.II.III.IV
B.I.II
C.I.II.III
D.I.III.IV
19、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
Ⅰ.发行依据
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.风险收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。
I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
21、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（ ）。
Ⅰ.向机构客户提供证券研究报告
Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）情形之一。
I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元
II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％
III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％
IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
23、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价
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