上半辽宁省期货从业资格《法律法规》之公司治理试题.docx

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2015年上半年辽宁省期货从业资格《法律法规》之公司治理试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A．银监会

B．证监会

C．期货交易所

D．期货业协会

2、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A．不同份额

B．均等份额

C．不同规模

D．各种份额

3、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A．平仓

B．限制交易范围

C．加仓

D．限仓

4、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为__。

A．杠杆作用

B．套期保值

C．风险分散

D．投资“免疫”策略

5、形成效率市场的前提包括__。

A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场

D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成

6、期货交易所的法人代表是（）。

A．理事长

B．董事长

C．监事长

D．总经理

7、财政政策是指政府通过等活动来影响总体经济状况，以对抗经济周期的政策

A：

支出和税收

B：

政府购买

C：

调节利率

D：

调节汇率

8、商品期货行业中的参与者包括__。

A．期货佣金商（FCM）

B．商品交易顾问（CTA）

C．交易经理（TM）

D．商品基金经理（CPO）

9、关于移动平均线，说法错误的是__。

A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变

B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化

C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿

D．移动平均线起到支撑和压力线的作用

10、独立董事由提名，股东大会通过。

A：

董事会

B：

会员大会

C：

理事会

D：

中国证监会

11、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

12、芝加哥期货交易所交易的10年期国债期货合约面值的1%为1个点，即1个点代表__美元。

A．100000

B．10000

C．1000

D．100

13、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验。

A：

5

B：

3

C：

2

D：

4

14、下列不在会员制期货交易所会员大会的职权范围内的有。

A：

就期货交易所的重大事项作出决定

B：

负责起草交易规则

C：

审议批准财务预算和决算方案

D：

选举和更换高级管理人员

15、加工制造企业担心库存原料价格下跌，应采取方式来保护自身的利益。

A：

多头套期保值

B：

空头套期保值

C：

期现套利

D：

期转现

16、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于__。

A．1人

B．2人

C．3人

D．5人

17、商品基金经理（CPO）在投资管理方面的职责包括__。

A．对商品交易顾问（CTA）投资风险进行监控

B．选择基金主要成员

C．选择基金的发行方式

D．决定基金投资方向

18、已知今日8月天然橡胶的收盘价为15560元/吨，昨日EMA（12）的值为16320，昨日EMA（26）的值为15930，则今日DIF的值为（）。

A．200 

B．300 

C．400 

D．500

19、期货市场的组织结构包括__。

A．监督机构

B．期货交易所

C．期货结算所

D．期货经纪公司

20、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A．2个月

B．3个月

C．5个月

D．6个月

21、商品期货的套期保值者包括__。

A．生产商

B．加工商

C．经营商

D．投资者

22、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A．期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B．总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C．总经理任期为三年，可以连选连任

D．未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

23、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）

A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权 

C．联名提议召开临时会员大会

D．按规定转让会员资格

24、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A．期货公司

B．期货交易所

C．客户

D．中国期货业协会

25、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由依法核准。

A：

期货交易所

B：

期货公司

C：

中国证监会

D：

期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下__决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

A．减少注册资本

B．扩大业务规模

C．变更法定代表人

D．解聘首席风险官

2、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

3、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。

A．转让的数量

B．转让单价

C．转让前后的客户编码

D．转让前后的客户名称

4、基本面情况是判断期货价格是否合理的参照系，分析基本面情况所需数据来自

A：

价格信息

B：

成交信息

C：

现货市场

D：

宏观环境

5、下列关于期货套利概念的说法，正确的是。

A：

套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的交易行为

B：

如果利用期货市场和现货市场之间的价差进行套利行为，称为期现套利，如果利用期货市场上不同合约之间的价差进行套利行为，称为价差交易或套期图利

C：

跨期套利是指在同一市场（即同一交易所）同时买入、卖出同种商品不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利

D：

跨商品套利是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买人或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利

6、下列关于远期外汇交易的说法中，正确的有__。

A．远期外汇交易以交易所、结算所为中介

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲

C．远期外汇交易的成交方式更加灵活

D．远期外汇交易的流动性高于外汇期货交易

7、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有__。

A．解散

B．终止合约

C．取消交易品种

D．修改交易规则

8、按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上的最大总亏损金额必须限制在总资本的____以内。

A：

2%

B：

5%

C：

10%

D：

25%

9、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。

A．职业品德

B．执业纪律

C．职业责任

D．专业胜任能力

10、以下为跨期套利的是。

A：

买入上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出上海期货交易所8月份铜期货合约

B：

卖出上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出lME8月份铜期货合约

C：

上午买入lME5月铜期货合约，下午卖出lME8月铜期货合约

D：

卖出lME5月份铜期货合约，同时买入lME8月铜期货合约

11、在五月初时，六月可可期货为$2.75/英斗，九月可可期货为$3.25/英斗，某投资人卖出九月可可期货并买入六月可可期货，他最有可能预期的价差金额是____

A：

$0.7

B：

$0.6

C：

$0.5

D：

$0.4

12、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．诚实信用

13、某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列申请材料．

A：

加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

B：

《高级管理人员情况表》

C：

控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

D：

会计师事务所出具的前3年度的财务报告

14、下列关于竹线图及其画法的说法，正确的是。

A：

竹线图与K线图组成要素完全一样

B：

竹线图最高价和最低价之间为一条竖线段

C：

开盘价以位于竖线右侧的短横线表示

D：

收盘价以位于竖线左侧的短横线表示

15、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起__个工作日内向协会报告。

A．10

B．15

C．20

D．60

16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交__。

A．《从业人员情况表》

B．《高级管理人员情况表》

C．《从业人员资格证书》

D．《主要部门负责人情况表》

17、期货投机与套期保值的区别在于__。

A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的

C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的

D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

18、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____

A：

GDP＝GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

B：

GDP＝GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

C：

GNP＝GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

D：

GNP＝C+I+G+（X-M）

19、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．客户已经对该交易行为予以追认

D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

20、股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于__。

A．股指期货采用现金交割

B．股指期货实行保证金制度

C．股指期货实行逐日盯市制度

D．股指期货的交割结算价依据现货指数确定

21、下列关于期权类型的说法，正确的有__。

A．根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权

B．根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权

C．根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权

D．近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权

22、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2%

B．发行价为92000美元

C．发行价为98000美元

D．实际收益率为8%

23、下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（）。

A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有__。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

B．具有大学专科以上学历

C．通过期货人员从业资格考试

D．通过中国证监会认可的资质测试

25、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。

则下列情形中，应进行及时平仓的有__。

A．交易损失达到3万元

B．交易损失达到1万元

C．交易损失达到2000元

D．交易损失达到500元