河南电信通信工程建设流程控制指导意见.docx

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河南电信通信工程建设流程控制指导意见

河南电信通信工程建设流程控制指导意见

河南省电信公司

2010年6月

为加强和规范通信工程流程控制工作，提高经营管理水平，实现河南电信可持续发展，结合河南省实际情况，特制定《河南电信通信工程建设流程控制指导意见》。

请各市分公司结合本单位实际情况，在省公司的统一指导下，认真贯彻执行《河南电信通信工程建设流程控制指导意见》，执行中出现的各种问题请及时反馈给省公司。

通信工程一般分为三个阶段：

立项阶段、实施阶段、验收投产阶段。

具体内容如图1.1-1所示，本文主要描述了每个阶段的重要环节以及需完成的工作和主要输出成果。

图1.1-1通信工程建设流程

1立项阶段流程及输出成果

立项阶段主要包括工程立项和可行性研究，下面分别描述这两个环节需要完成的工作和主要输出成果。

1.1工程立项

本文描述的工程立项流程适用于省公司或市公司负责立项管理的一般工程资本性支出项目。

一般工程资本性支出项目立项必须进行立项审批，立项审批一般通过对项目建议书或可行性研究报告进行评审立项。

对于投资估算额超过人民币500万或集团公司/省公司另行要求进行可行性研究的工程项目应通过可行性研究立项，对于投资估算额在人民币500万以下的工程项目可通过项目建议书立项。

1.1.1工程立项要求

1）提出项目建设需求：

项目发起单位或者部门经办人员拟定《项目建议书》，经本单位分管领导或者部门负责人审核后，提交省公司网络发展部组织评审，并报送省公司或地市公司网络发展部工程立项管理员。

2）下达项目建议书批复：

网络发展部工程立项管理员根据评审意见拟定项目建议书批复文件，并将项目建议书批复文件通过办公自动化系统依次提交网络发展部负责人、公司分管领导和总经理审批。

网络发展部工程立项管理员根据审批意见通过办公自动化系统下达项目建议书批复文件。

3）项目建议书批复通过后，对于需进行可行性研究立项的项目，由省公司网络发展部组织实施项目可行性研究，转入下一环节（可行性研究），否则通过项目建议书进行立项。

1.1.2工程立项主要输出内容

工程立项环节主要输出内容为：

《项目建议书》和《项目建议书批复》文件。

1.2可行性研究

项目建设书审批通过后，对于需进行可行性研究立项的项目，由省公司网络发展部组织实施项目可行性研究。

1.2.1可行性研究要求

可行性研究报告由具备相应资质的设计或咨询单位编制。

可行性研究报告应由编制单位编制后提交省公司网络发展部组织评审，对于基础建设项目，可行性研究报告经省公司网络发展部基建办公室负责人审核，总经理办公会审批后，提交集团公司网络发展部组织评审。

网络发展部工程立项管理员根据评审意见拟定可行性研究报告批复文件，并将可行性研究报告批复文件通过办公自动化系统依次提交网络发展部负责人、公司分管领导和总经理进行审批。

网络发展部工程立项管理员根据审批意见通过办公自动化系统下达可行性研究批复文件，相关项目信息通过系统接口传送到SAP系统的工程管理模块。

如果项目可行性研究没有通过审批，则可行性研究的相关支出从管理费用中列支。

1.2.2可行性研究主要输出内容

可行性研究环节主要输出内容为：

《可行性研究报告》和《可行性研究报告批复》文件。

2实施阶段流程及输出成果

实施阶段主要包括设计招标、签订设计委托和合同、一阶段（或两阶段）设计、施工监理招标、签订施工及监理委托和合同、设备招标采购、签订设备合同以及设备验收、施工几个环节，下面分别描述各个环节需要完成的工作和主要输出成果。

2.1设计招标

项目立项审批通过后，省公司或地市公司网发部门项目负责人在办公自动化系统中发起设计服务采购申请，按照项目规模和工程性质的不同，可以按规定采用定向采购、询价或者招标的方式。

2.1.1设计招标要求

对于采用统一招标的项目，由网发部相关负责人发布招标公告，按规定程序发布设计招标文件，组织评标专家进行对设计单位的投标文件进行评审，编制评标报告，从公司入围的设计单位名单中选择具有相应资质的设计单位，并及时发布中标通知书。

在确定中标人之日起15日内网发部项目负责人需向省（区、市）通信管理局备案并提交《通信建设项目招标情况备案表》。

2.1.2设计招标主要输出内容

设计招标主要输出内容为：

发布《招标公告》和《招标文件》、收集各投标单位的《投标文件》、编制《评标报告》和《中标通知书》、向通管局提交《通信建设项目招标情况备案表》。

2.2签订设计委托

2.2.1签订设计委托要求

在确定设计单位后，由网发部项目负责人编制相应项目委托函，报网发部领导审批后，抄送相应设计单位。

2.2.2签订设计委托主要输出内容

签订委托环节主要输出内容为：

《项目设计委托书》。

2.3签订设计合同

2.3.1签订设计合同要求

在项目立项批复和委托签订后，由网发部相关负责人发起设计单位合同，报网发部领导审批后，及时签订相应合同，避免出现合同签订倒挂现象。

2.3.2签订合同主要输出内容

签订合同环节主要输出内容为：

各项目对应的《设计合同》，并完成合同审批流程。

2.4一阶段（或两阶段）设计

河南电信公司的工程设计主要分为一阶段设计和两阶段设计两类，其中基础建设项目一般采用两阶段设计（包括初步设计和施工图设计），其他项目一般采用一阶段设计。

2.4.1一阶段（或两阶段）设计要求

确定项目设计单位以后，设计单位按照规定编写一阶段/初步设计文本。

收到一阶段/初步设计文本，省公司或地市公司网发部组织相关业务部门的人员和专家召开一阶段/初步设计评审会议，由设计单位根据评审意见对一阶段/初步设计文本进行修正和反馈，网发部项目负责人根据评审意见拟定评审会议纪要并提交给网发部工程立项管理员，由网发部工程立项管理员编写设计批复文件并通过办公自动化系统依次提交网络发展部负责人、公司分管领导审批。

网发部项目负责人将经审批的一阶段/初步设计下发有关建设单位和施工单位。

如果项目一阶段/初步设计概（预）算金额超过立项批复金额的10％，则需要重新办理立项手续。

对于两阶段设计，在初步设计批复后，网发部项目负责人应组织设计单位就项目建设的具体内容进行施工图设计，施工图设计文本需要由编制单位盖章确认。

网发部组织施工单位和监理单位（如有）召开施工图设计文本评审会议，并将施工图和评审会议纪要下发给施工和监理单位。

一阶段/两阶段设计会审后，由网发部项目负责人将一阶段/两阶段设计文本、图纸及相关审批资料转给建设单位存档。

2.4.2一阶段（或两阶段）设计主要输出内容

一阶段（或两阶段）设计主要输出内容为：

《设计文件》、《设计图纸及预算》、《设计会审纪要》以及《设计批复》。

2.5施工及监理招标

项目立项审批通过后，省公司或地市公司网发部门项目负责人在办公自动化系统中发起施工、监理服务采购申请，按照项目规模和工程性质的不同，可以按规定通过定向采购、询价或者招标。

2.5.1施工及监理招标要求

对于采用统一招标的项目，由网发部相关负责人发布招标公告，按规定程序发布施工和监理单位招标文件，组织评标专家进行对施工和监理单位的投标文件进行评审，编制评标报告，从公司入围施工、监理单位名单中选择具有相应资质的施工、监理单位，并及时发布中标通知书。

在确定中标人之日起15日内网发部项目负责人需向省（区、市）通信管理局备案并提交《通信建设项目招标情况备案表》。

2.5.2施工及监理招标主要输出内容

施工、监理招标主要输出内容为：

发布《招标公告》和《招标文件》、收集各投标单位的《投标文件》、编制《评标报告》和《中标通知书》、向通管局提交《通信建设项目招标情况备案表》。

2.6签订施工及监理委托

2.6.1签订施工、监理委托要求

在确定施工、监理单位后，由网发部项目负责人编制相应项目委托函，报网发部领导审批后，抄送相应施工和监理单位。

2.6.2签订施工及监理委托主要输出内容

签订委托环节主要输出内容为：

《项目施工委托书》、《项目监理委托书》。

2.7签订施工及监理合同

2.7.1签订合同要求

在项目立项批复和委托签订后，由网发部相关负责人发起施工和监理单位合同，报网发部领导审批后，及时签订相应合同，避免出现合同签订倒挂现象。

2.7.2签订施工及监理合同主要输出内容

签订合同环节主要输出内容为：

各项目对应的《施工合同》、《监理合同》，并完成合同审批流程。

2.8设备采购招标

工程立项批复后，由省公司或地市公司网采购部项目负责人在办公自动化系统中发起设备物资采购申请，并根据相关流程完成设备物资采购申请的审批、根据设备规模和性质的不同，按规定完成定向采购、询价或者招标。

2.8.1设备采购招标要求

对于采用统一招标的设备，由采购部相关负责人发布招标公告，按规定程序发布设备招标文件，组织评标专家进行评审，编制评标报告，并及时发布中标通知书。

在确定中标人之日起15日内网发部项目负责人需向省（区、市）通信管理局备案并提交《通信建设项目招标情况备案表》。

2.8.2设备采购招标主要输出内容

设备采购招标主要输出内容为：

发布《招标公告》和《招标文件》、收集各投标单位的《投标文件》、编制《评标报告》和《中标通知书》、向通管局提交《通信建设项目招标情况备案表》。

2.9签订设备采购合同

2.9.1签订设备采购合同要求

在完成设备采购招标后，由采购部相关负责人发起设备采购合同，报采购领导审批后，及时签订相应合同，避免出现合同签订倒挂现象。

2.9.2签订设备采购合同主要输出内容

签订合同环节主要输出内容为：

各设备采购对应的《设备采购合同》、《物资集中采购范围和比重文件》、《物资采购审批记录》、《定向采购审批记录》（针对定向采购）。

2.10设备到货验收

2.10.1设备到货验收要求

网发部门根据设备物资的成熟度及现网应用等情况确定采购的设备物资是否需要进行厂验，并在设备采购合同中注明相应的条款。

设备物资采购合同签订之后，根据合同规定，如需进行厂验，网发部门组织业务和技术人员到生产厂家对设备进行厂验。

厂验通过后，由双方签署出厂验收报告。

在设备运抵施工现场时，网发部门、运维部门以及相关部门的技术人员以及施工单位、设备供应商代表和监理单位（如有）代表对到货的设备进行现场验收，以确保设备没有毁损和短缺，并签署相应的到货验收报告。

如所购设备属于进口设备的，网发部门应该查看由商检部门出具的商检报告和由海关出具的关税完税凭证。

商检报告、出厂验收报告和到货验收报告应该由建设单位留档保存；相关的海关完税凭证（或其复印件）应该由财务部留档保存。

2.10.2设备到货验收主要输出内容

设备到货验收环节主要输出内容为：

《设备接收单》、《电信设备抗震性能检测合格证》、《厂验验收报告》（如需厂验）

2.11施工

在项目施工过程中，网发部门应组织必要的随工人员、监理单位（如有）负责监督施工的进度和质量。

以下分开工阶段、施工阶段和完工阶段三个环节进行描述。

2.11.1开工阶段要求

工程开工前７日内需向通信工程质量监督机构办理质量监督申报手续，工程开工前施工单位需向建设单位提供《开工报告》以及《安全责任书》，网发部负责聘请具有相应环境评定资质的单位进行环境评定，并提供《环境影响评价报告》。

2.11.2开工阶段主要输出内容

完成《质量监督申报》、《开工报告》、《安全责任书》，聘请环评单位完成《环境影响评价报告》。

2.11.3施工阶段要求

施工单位需提供现场项目负责人及主要管理机构和管理人员施工随工记录、《施工安全检查记录》、《安全培训》、《教育教案及记录》；

监理单位需提供监理日志和月报、《有关质量的监理会议纪要》和《质量事故处理文件》。

2.11.4施工阶段主要输出内容

施工单位：

《施工随工记录》、《施工安全检查记录》、《安全培训》、《教育教案及记录》；监理单位：

《监理日志和月报》、《有关质量的监理会议纪要》、《质量事故处理文件》。

2.11.5完工阶段要求

施工单位需提供完整的《完工报告》、监理单位需提供《工程监理总结》。

2.11.6完工阶段主要输出内容

施工单位：

《完工报告》，监理单位：

《工程监理总结》。

3验收投产阶段流程及输出成果

验收投产阶段主要包括初步验收、试运行、项目结算、预转固、竣工验收、竣工决算、转固和投产使用几个环节，下面分别描述各个环节需要完成的工作和主要输出成果。

3.1初步验收

项目完工后，省公司或地市公司运维部组织财务部、采购部、审计部等相关部门、设计、施工、监理等单位共同组成初验小组对项目进行初步验收。

3.1.1初步验收要求

由初验小组召开初验会议并出具初验报告，初验报告需经初验小组所有成员签字确认。

对于投资额较小的线路工程（管道、电缆、光缆、通信综合布线）、简单的扩容、版本升级、接入层设备等项目可以不分初验和终验，进行一次性验收。

在验收通过后，工程管理部门及时提交验收报告，作为在建工程转固依据。

3.1.2初步验收主要输出内容

运维部牵头完成：

《初验报告》。

3.2试运行

初验合格以后，运维部门会同相关使用部门对设备进行试运行，以检查工程是否符合合同要求。

3.2.1试运行要求

试运行结束后，运维部门会同相关使用部门对设备进行试运行，使用部门应出具试运行报告，经使用部门负责人审阅并签字确认后提交运维部。

属于集团公司管理的项目，试运行报告应上报集团公司工程管理部门。

3.2.2试运行主要输出内容

由运维部门牵头，使用部门出具《试运行报告》。

3.3项目结算

3.3.1项目结算要求

初验流程结束后，施工单位提交结算报表给工程管理员，工程管理员对施工单位的结算报表进行初步审核后，在SAP系统中“结算”活动中输入结算信息，通知审计部门进行审计，同时在系统外提交结算报告、竣工报告、与工程相关的合同、审计申请表等相关资料给审计部门进行审计。

审计部门对工程管理员在系统中和系统外的资料进行审核，判断是否符合送交审计的基本条件。

主要关注点：

系统中和系统外的资料是否匹配、齐全。

如果符合基本送审条件，输入审计后的金额。

如果不符合，通知工程管理员进行项目检查，在系统中或系统外对项目进行修改或补充。

审计部门对工程进行结算审计。

审计部门将审计后的结果输入系统，挂接审计报告，并将项目转交工程管理员继续维护。

工程管理员根据工程实际情况在SAP系统中挂接结算报告等相关文档。

3.3.2项目结算主要输出内容

由审计部门负责《结算审计报告》。

3.4预转固

当固定资产达到预定可使用状态时，应及时进行预转固。

3.4.1预转固要求

工程管理部门项目负责人根据初验报告或设备物资验收报告填制资产交付明细表，并在SAP系统工程管理模块中导入资产交付明细表，同时将纸质的资产交付明细表和初验报告或设备物资验收报告提交财务部，财务部工程会计应在初验通过/可使用确认日起至次月月底前（原则上需在同一季度内）及时暂估固定资产。

财务部工程会计每季度根据所掌握的工程项目进度核对项目固定资产暂估记录，对预定应已完工但仍未提交有关暂估支持文件的项目向项目负责人进行询问并保留书面的核对/询问记录。

3.4.2预转固主要输出内容

生成固定资产卡片。

3.5竣工验收

项目完成试运行以后，省公司或地市公司运维部门组织网发部、施工和监理等单位相关人员成立终验小组，对项目进行竣工验收。

3.5.1竣工验收要求

由省公司或地市公司终验小组召开竣工验收会议、审阅竣工文件并出具竣工验收报告，竣工验收报告需经终验小组全体成员签字确认。

在工程竣工验收合格后15日内到省通信管理局办理竣工验收备案手续，提交《通信工程竣工验收备案表》以及《工程验收证书》。

属于集团公司管理的项目，集团公司工程管理部门根据试运行报告安排竣工验收。

3.5.2竣工验收主要输出内容

施工单位出具《竣工验收文档》，运维部牵头完成《终验报告》，在工程竣工验收合格后15日内到省通信管理局办理竣工验收备案手续，提交《通信工程竣工验收备案表》以及《工程验收证书》。

3.6竣工决算

竣工验收合格后，工程管理员在系统中锁定项目，进行竣工决算。

3.6.1竣工决算要求

通过上传《交付使用资产明细表》，工程会计根据此表进行价值分摊，运行程序从系统中自动获取《竣工决算表》，由工程管理部门项目负责人、财务部工程会计和资产使用部门接收人员签字确认并加盖各部门章。

财务部工程会计拟定竣工决算批复文件，并在办公自动化系统里依次提交财务部负责人、公司分管领导、总经理审批。

工程管理部门项目负责人将批复后的竣工决算文件归档保存。

对于集团公司立项管理的项目，财务部工程会计应及时将竣工决算表上报集团公司，集团公司财务部会同工程管理部门审核通过后下达批复文件。

3.6.2竣工决算主要输出内容

上传《交付使用资产明细表》后，系统自动生成《竣工决算表》；财务部工程会计拟定经公司领导审批的《竣工决算批复》。

3.7转固

竣工决算批复后，进入正式转固流程，财务部工程会计根据经审批的竣工决算表及时按交付资产的实际成本在SAP系统固定资产管理模块中调整固定资产的暂估价值，转固结束后由工程会计关闭项目。