施工阶段监理规划书编制指导.docx
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施工阶段监理规划书编制指导
公司2000年工作布署暨ISO9000标准宣贯
会议材料之四
施工阶段监理规划编制指南
王庆毛
1.概述：
工程建设监理规划是指导监理组织单位全面开展监理工作，衡量监理单位全面、认真开展监理，履行工程建设监理合同的依据，也是有关主管部门对监理单位实施监督管理的依据与需要，是监理单位重要的存档资料。
监理规划的定义：
本公司与业主签订监理合同后，用以指导项目监理部全面开展监理业务的实施计划，即：
GB／T19002：
1994中的质量计划。
注1、GB／T19002：
1994中质量计划的定义：
针对特定的产品、项目或合同，规定专门的质量措施、资源和活动顺序的文件。
2、监理细则的定义：
项目监理部针对某项特定的分部工程，根据监理规划的要求制定的监理实施计划。
我公司依据GB／T19002―ISO9002标准要求，对每一个所监理的工程项目根据项目特点进行质量策划编制监理规划，即项目质量计划，以落实质量体系和监理合同要求，并规定项目监理部的质量目标。
2.监理规划的基本内容：
3.工程概况：
3.1.项目简介：
项目的名称、地点、建筑结构特征、环境及其特点、项目业主单位和施工单位。
3.2.总平面规划：
项目总平面布置，施工总平面布置与基本要求。
3.3.项目组成：
列表或项目划分系统图来表达，如：
代码项目工程名称
3单位工程3
2单位工程2
1单位工程1
应按《工程监理档案及信息管理实施细则》2.1的要求规定进行编码，项目名称不超过四个汉语拼音字母表达，单位工程（必要时划分分部、分项工程）的数字代码组成。
如合肥日立挖掘机有限公司工程由结构车间和装配车间组成，项目名称表达可为HFRL，两个车间的表达可为HFR1、HFR2。
4.监理目标
4.1.进度控制目标依据监理合同规定的工程开工与交付时间，业主提出工程建设计划及施工合同工期确定。
4.2.质量控制目标依据监理合同的要求、施工合同规定的工程质量等级确定。
4.3.投资控制目标
4.3.1.业主要求控制投资额度时
4.3.1.1.工程建设监理合同明确要求按施工合同价款控制，且施工合同以总价包干不可调整，以施工合同总价款为投资控制目标。
4.3.1.2.工程建设监理合同明确要求按施工合同价款控制，施工合同按总价包干，但设计变更，政策性调价按实调整的，一般按合同总价增加5％的预备费作为投资控制的目标。
4.3.1.3.工程建设监理合同要求监理单位对投资实施主动控制，施工合同为暂估总价或单价承包合同，监理工程师应进行工程造价评估，报建设单位同意后作为投资控制的目标。
4.3.1.4.业主要求的限额投资。
4.3.2.业主无投资控制额度要求时，一般按业主提出的工作要求制定工作标准，以工作目标作为投资控制的目标。
注：
如委托监理范围的限制，合作监理等情况。
5.监理依据：
5.1.监理合同规定的监理工作内容及建设单位授权。
5.2.施工合同的有关规定。
5.3.设计文件：
（应列出具体的设计文件）
5.4.法律、法规文件（应列出具体的文件名称）
5.5.技术标准、规范、规程（应列出具体的名称及版本）
6.监理组织机构
6.1.监理部名称（应注明公司成立监理部的文号、总监任命文号）
6.2.组织机构图
监理组织形式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式，业主委托的任务，以及监理单位自身情况确定，常用有直线制、职能制直线职能制和矩阵制四种形式，我公司目前采用的有直线制和矩阵制两种基本组织机构。
a）直线制监理组织
总监理工程师
子项目3监理组
子项目2监理组
子项目1监理组
专项监理组
专项监理组
专项监理组
专项监理组
专项监理组
专项监理组
专项监理组
专项监理组
专项监理组
b）矩阵制监理组织
总监理工程师
质量控制
投资控制
合同管理
进度控制
子项目1监理组
子项目2监理组
子项目3监理组
6.3.职责分工表
监理人员职责分工表（附表1）
姓名
专业
岗位
责任范围
驻场时间
1.1.岗位职责
1.1.1.总监理工程师职责
1.1.1.1.总监理工程师是监理公司履行工程项目监理合同义务的全权负责人，行使监理合同赋予的权限，对监理工作有决定权，与业主保持密切的联系，并与施工等有关单位进行协调沟通，负责项目监理全面工作。
1.1.1.2.确定监理部组织机构，明确各职能部门的任务和责任范围，制定监理工作方针和基本工作流程。
1.1.1.3.对监理人员工作进行督导，并根据工程进展和实施的变化进行必要的人员调配。
1.1.1.4.组织编制工程项目监理规划和监理实施细则，并全面组织实施。
1.1.1.5.协助业主进行工程招标工作，参与合同谈判，协助业主确定合同条款。
1.1.1.6.审查并确认分包单位。
1.1.1.7.主持监理工作会议，审核并签发项目监理部重要文件，下达重要指令。
1.1.1.8.审批并签署承包单位申报的重要申请和工程款支付证书。
1.1.1.9.组织编制并签发监理月报，并不定期向业主和监理公司报告有关监理情况。
1.1.1.10.组织审查承包单位的竣工申请，组织竣工初验。
1.1.1.11.组织编制工程质量评估报告，参与竣工验收。
1.1.1.12.阶段组织监理人员进行工作总结。
1.1.1.13.组织整理工程项目竣工监理档案资料，对工程项目的进度、质量、造价控制等工作进行全面总结。
1.1.1.14.组织实施工程项目保修期的监理工作。
1.1.1.15.就工程项目的重要监理工作和工程情况作好监理日记。
1.1.1.16.组织进行分部工程、单位工程、单项工程等分期交工工程的检查和验收工作。
1.1.2.监理工程师职责
2.执行总监理工程师的指令和交办的任务，参加监理规划的编写，依据监理规划编制本专业监理实施计划或监理细则，经总监理工程师批准后组织实施。
3.根据总监的安排，参与工程招标工作，做好招标各阶段的本专业的工作。
4.组织、指导、检查和监督本部门监理人员的工作。
5.审核承包单位提交的有关申请和报告，提出审核意见。
对重要的申请和报告，应报总监理工程师审批、签署。
6.及时检查、掌握工程现状，发现问题及时处理，对重大问题及时向总监理工程师报告。
7.监控工程质量、进度和投资，检查计划的执行情况，发现偏离及时分析原因，提出整改措施。
定期提交对三控制的例行报告和例外报告。
8.参加或组织有关工程例会，并做好会前准备。
9.参与有关的分部（分项）工程、单位工程、单项工程等分期交工工程的检查和验收工作。
10.检查已完成的工程是否符合设计图纸和有关规范要求，按合同要求正确计量已完成的工程量，作为工程支付款的依据。
11.参与编制监理月报；参与编制工程质量评估报告；审查承包单位的竣工申请，参与竣工初验。
12.按总监理工程师的要求，定期做好本专业监理工作总结。
13.就本专业的重要监理工作记好监理日记，检查、督促、做好监理日志的填写工作。
14.对签认的承包单位的报审表下达有关指令前，对照有关标准、规程与要求自行检查。
14.1.1.监理员职责
15.执行监理工程师的指令和交办的任务，负责做好分管范围内的一切工作。
16.负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量。
17.检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录。
18.检查是否按设计图纸施工、按工艺标准施工、按进度计划施工，并对发生问题随时予以解决纠正，并向监理工程师报告。
19.检查确认工序质量，进行验收并签署。
20.实施跟踪检查，及时发现问题及时报告。
21.做好填报工作原始记录工作。
22.认真记好监理日记。
22.1.1.信息档案管理员职责
23.执行总监理工程师的指令和交办的任务，负责做好分管范围内的一切工作。
24.负责每天收集、阅读各专业监理工程师、监理员的监理日记，了解工程进展，掌握工程信息，负责认真填写监理日志。
25.负责监理月报的编写和各种监理台帐的记录工作。
26.负责监理例会会议记录，整理会议的纪要，经总监理工程师审查后分发给有关单位。
27.认真做好监理部的收发文登记工作，按公司统一的信息编码进行分类、编号、整理，按程序分送给各有关单位或有关专业人员。
28.负责监理部文件资料的保管和借阅，办理借阅手续。
29.负责现场办公用品、劳保用品及检测仪器、工具的保管和领用，办理领用手续。
30.协助总监理工程师做好监理部的生活后勤工作。
31.负责现场监理人员的考勤工作。
32.检验测量和试验设备
32.1.根据工程项目的特点，为了保证监理反映的实物质量应选用合适的检测设备。
检测设备配置计划表（附表2）
E-11编号：
序号
设备名称
规格型号
数量
进场时间
配备形式
备注
1.1.建立检测设备使用台帐，保存检测设备使用记录（附表3）
1.2.对检测设备的控制遵照《检测设备控制程序》
附表3
检测设备使用台帐
序号
设备名称
规格型号
数量
设备来源
核定日期
检测部位
有效期
进场时间
出场时间
备注
壹、进度控制
a）进度控制目标的分解：
对进度控制目标进行分解，一般按组成工程项目的单位工程或分部项工程分别制定进度控制目标，注意与1.3项目组成保持一致，也可以1.3合并列表汇总，
b）进度控制的工作流程
承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》
N
总监理工程师审批
Y
承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》
总监理工程师审批
按计划组织实施
监理工程师对进度
实施情况进行检查分析
严重偏离计划目标
基本实现计划目标
总监理工程师签发《监理通知批示承包单位采取调整措施》
总监理工程师审批
c）工程项目总进度监控：
i.工程项目总监控计划
根据建设单位的要求，编制工程项目总监控计划
注：
a）工程项目实行总承包制，经总监理工程师认可的施工总进度计划，可以作为工程项目总监控计划。
b）工程项目实行平行发包模式，经总监理工程师对各承包单位施工总进度计划认可后，对所有项目施工总进度计划的整理与汇编，可以作为工程项目总监控计划。
ii.审批施工总进度计划
1.规定承包单位根据建设工程建设施工合同的要求提交施工总进度计划的时间与要求（如采用的格式、标明关键线路，附资源配置计划等）。
2.规定施工总进度计划的报审与审批程序，如承包施工单位填写《施工进度计划审批表》报总监理工程师等。
3.可以规定单项工程的施工进度计划也按本要求报审。
iii.工程项目总监控计划的检查与跟踪
1.规定承包单位根据批准的施工总进度计划编制的二级施工计划的周期，除特殊工程等按分部工程制定施工作业计划外，一般规定月度作业计划的时间周期为上月26日至当月25日。
2.规定监理人员按规定的周期审查施工进度报表，检查总进度计划实施情况的岗位责任与工作内容，一般每月对总监控计划检查跟踪对比一次，进行必要的分析。
3.应形成总监控计划的检查记录及对总监控计划跟踪的形式，如，实际进度前锋线法．实际进度线对比法或监理台帐记录（《工程形象进度情况台帐》）。
iv.总监控计划的调整
当发现工程实际进度严重偏离总监控计划时:
d）规定监理人员应进行的工作，如调查原因、研究措施或建议，并对建设单位进行报告与洽商，对承包单位签发《监理通知》等。
e）规定召开专题会议的参加人员，会议内容及会议记录的格式与要求。
f）必须调整施工总进度计划时，规定调整计划的申报与审批程序，对总监控计划的调整方法。
注意申明：
如无总监理工程师批准的延期申请，即使是总监理工程师同意对施工总进度计划进行调整，也不能免除承包者对该计划所应承包的责任。
g）工程项目月度计划监控
i.月度监理工作计划
1.规定月度计划的周期，一般为上月26日至当月25日，监理合同及施工合同有规定时，按规定的周期执行。
2.月度监理工作计划的内容，一般为主要管理工作只施工进度计划组成，可以在审批承包单位月度施工进度计划的基础上，增加监理当月应做的主要管理工作。
3.推广采用滚动计划原理进行月度监理工作的安排，即跟踪上月工作计划的完成情况，重点安排当月工作计划，反映下月应进行的主要工作。
ii.审批月度施工计划
1.规定承包单位提交月度施工进度计划的时间，采用的格式、周期及要求。
2.规定月度施工计划的报审与审批程序。
3.可以根据工程对象的不同提出其它针对性要求及采取措施。
iii.月度工作计划的检查与跟踪
1.一般按周协调例会的周期对承包单位提出周计划的要求，可以规定承包单位提交周计划的内容及格式。
2.每周计划完成情况分析后对月度工作计划进行跟踪检查，规定对月度监理工作计划的跟踪形式，如实际进度线法，实际进度前锋线法或进行记录。
3.每月监理工作计划的实施情况形记录，与《监理月报》要求的内容吻合。
贰、质量控制
a）质量控制目标的分解
对质量控制目标的分解,一般根据工程项目的组成（注意与1.3项目组成保持一致）按单位工程分部分项工程进行目标分解,建议采用如下表格填写
工程质量目标分解计划（附表4）
单位工程
分部工程
分项工程优良品率
备注
工程名称
质量等级
分部工程名称
质量等级目标
a）质量控制的工作流程
每项工程开工
编写《监理细则》或填写《质量控制计划表》
重报
监理通知承包单位整改
内容：
施工人员到场情况
施工设备到场情况
材料到场情况
材料检验情况
分包商（如有）资质材料
审核承包单位开工条件
Y
N
重报
重做
方法：
巡视
旁站
实测实量
检查验收
监督检查现场施工质量
Y
监理通知承包单位整改
重做
签署分项《工程报验单》
N
Y
N
内容：
验收文件是否符合要求，现场质量情况
监理通知承包单位整改
签署分部《工程报验单》
Y
进行下一道工序
b）审核承包单位开工条件
i.核查承包单位的质量保证体系
1.规定承包单位在规定时间内呈报现场机构人员配备、职责分工的情况,及各级专职质量检查人员、专业操作人员的持证上岗情况
2.承包单位应有的管理制度，特别是施工组织设计的技术管理承诺与相应措施落实情况
ii.检查必须进场的主要机械设备落实情况,对审批后施工组织设计中的主要进场设备计划是否符合规定
iii.对开工前应进场的材料/构配件/设备规定报验与签认程序,如果有必要,规定对某些材料设备会同建设单位到厂家进行实地考察的安排计划.
iv.如果有分承包单位,规定总承包单位填写《分承包单位资格报审表》填写时间,审查分承包单位的营业执照,企业资质等级证书专业许可证,外地企业进入本地区施工许可证,规定分承包单位进场必须经总监理工程师签发《分包单位资格报审表》。
v.规定工程开工实行申报许可制度，总监理工程师签发《工程开工报申表》。
vi.有关工作流程图
a）工程原材料、构配件及设备签认程序
承包单位填写《工程原材料、构配件及设备报验单》
壹、壹、1.质量证明文件
贰、贰、2.复试报告
叁、叁、3.到厂家考察
承包单位另外选择货源
监理工程师审核
不同意
同意
抽检
承包商请出场外
监理工程师现场检验质量
不合格
合格
承包商在指定部位使用
b）分包单位资格审查程序
选择工程分承包单位
总承包单位填写《分包单位资格报审表》
壹、壹、1.分包范围
贰、贰、2.分包单位资质信誉经验财务状况
总监理工程师审查批准
不同意
总承包单位与分承包单位签定分包合同
分包单位进场施工
c）施工过程质量监控
i.施工工艺过程质量控制计划
1.针对监理项目的具体情况，制定工艺过程质量控制要点手段，可以按分部工程进行叙述
2.当由于某些特殊的分部工程有待于设计文件进一步完善或工艺需要进一步考察，试验等情况时，规定编制监理实施细则的项目与内容。
3.没有监理细则编制要求时，规定专业监理工程师在项目实施前编制〈〈监理质量控制计划表〉〉（见〈〈监理服务过程控制〉〉E-23表）
4.委托试验的项目及委托试验单位
ii.施工工艺过程质量监控
1.对施工现场有目的进行巡视检查和旁站，如关键工艺特殊工艺重点部位和关键控制点及原材料半成品、构配件检验与试验，规定监理工程师发现问题采取口头通知，签发〈〈监理通知〉〉要求承包单位改正，承包单位应将整改的结果书面呈报监理工程师验证及应形成的记录
2.坚持上道工艺不经检查不准进行下道工序的原则。
规定承包单位在上道工序完成后必须进行自检专职检查，认为合格后填报〈〈工程报验单〉〉，经监理工程师现场检查签认合格后方可进行下道工序，注意与施工合同要求检验的时限接口。
3.规定隐蔽工程完成后，承包单位自检专职检查在初验合格后填写《工程报验单》呈报监理工程师现场检查签认，注意与监理合同是否要求必须由业主代表签认的约定。
应强调：
未按合同规定由监理工程师、业主代表检查签认不得进行隐蔽施工。
4.对于分部分项工程，规定承包单位在分部分项工程完成后的一定时限后进行报验，填写〈〈工程报验单〉〉并附验评表，试验报告及必要的试验记录、工程技术资料。
监理工程师组织核查工程技术资料，会同设计单位、建设单位验收的程序及应形成的检查验收记录，由总监理工程师签发《分部分项工程质量检查认可证书》。
iii.对于成品保护工作，应规定承包单位根据审批的《施工组织设计》的要求，分别采取防护、包裹、覆盖、封闭等措施，以及合理安排施工顺序等达到成品防护的目的。
iv.现场所有原材料、半成品、工序过程或工程产品质量，除见证取样试验外，规定要进行抽样检验的内容。
1.可以推荐《合格试验单位名册》。
2.规定审查委托试验报告的责任人以及形成的记录
v.使用质量监督权，下达停工令
为了保证工程质量，规定下列情况有权指令承包单位立即停工整改
1.未经核验进行下道工序
2.工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施或采取一定措施而效果不好继续作业者
3.擅自使用未经认可或批准的材料
4.擅自变更设计图纸的要求
5.擅自将工程转包
6.擅自让未经同意的分包单位进场作业
7.没有可靠的质量保证措施贸然施工已出现质量下降征兆
8.其他
vi.质量技术签证
1.规定凡质量技术签证方面有效的最后签证只能由总监理工程师签认生效
2.行使质量否决权，为工程款签署认证意见的有关规定
vii.有关工作流程
a）工序交接检验程序
返修
工序施工完毕
承包单位自检、专职检，初验
承包单位填写《工程报验单》报监理工程师
监理工程师现场检查，资料核查或试验
监理工程师签署质量签认意见
进行下道工序
b）隐蔽工程分部分项工程签认程序
不能进入下道工序
可以进入下道工序
施工单位
隐蔽、分部分项工程验收记录签认完成
质量保证资料齐全、合格
分部分项工程质量评定，自评合格
承包商填《工程报验单》报监理单位
监理工程师
检查质量保证资料是否符合要求
检查隐蔽工程分部分项工程是否完成完成完成
检查分部分项工程是否合格
合格：
签发《分部分项工程认可书》
不合格：
签发《不合格项目通知单》
d）质量问题的处理
i.质量问题报告
1.承包单位填写《质量问题报告单》
2.下达监理通知或工程部分暂停指令，如有必要报告建设单位及上级主管部门
3.组织事故调查写出条查报告
注：
质量事故报告内容包括
贰、与事故有关的工程情况
叁、质量事故的详细情况
肆、事故调查中有关的数椐资料
伍、事故的原因分析与判断
陆、是否需要采取临时防护措施
柒、事故处理及缺陷补救建议方案与措施
捌、事故涉及的有关人员的责任情况
i.质量问题处理
1.组织监理工程师、设计人员、施工建设单位各方参加事故原因分析，正确判断事故原因
2.在事故原因分析的基础上，研究制定事故处理方案
3.监督施工单位按处理方案进行实施，规定检查牵认的责任人与工作程序
4.组织有关人员进行事故处理后验收，写出《质量事故处理报告》
注：
质量事故处理报告内容：
b）工程质量事故的处理情况
c）质量事故的调查与分析情况包括调查的有关数据资料
d）质量事故原因分析
e）质量事故处理的依据
f）质量缺陷处理方案及技术措施
g）实施质量处理中的有关原始数据记录资料
h）对处理结果的检查鉴定和验收
i）结论意见
7.5.3工程质量事故处理工作流程
发生质量事故
承包单位调查分析填写《质量事故报告单》
必要时请设计单位、建设单位认可
监理工程师现场分析调查必要时签发《工程部分暂停指令》
总监理工程师组织事故调查写出质量事故调查报告
承包商提交处理方案，经总监理工程师认可
监理工程师监督实施
承包单位实施处理方案
监理工程师检查处理结果
不合格
合格
承包单位提交处理报告复工申请
监理工程师审批处理报告
施工单位进行正常施工
j）竣工验收阶段的监理工作
i.当工程达到交验条件时
1.规定专业监理工程师对各专业工程的质量检查，形成检查记录对影响工程竣工验收的问题签发监理通知，要求承包单位进行整改
2.对要求进行功能试验的项目（包括无负荷试车）列出清单，规定由专业工程师监督承包单位试验，审阅试验报告必要应请建设单位设计单位代表参加
ii.总监理工程师组织进行竣工初验
1.规定承包单位预检合格达到竣工验收条件时应遵循的工作程序，如填写《竣工验收申请或报告》，竣工资料的要求等
2.组织监理工程师核查承包单位质量保证资料并督促承包单位完善
3.规定参加初验的单位，发现局部质量问题时，对承包单位监督及验收的工作程序
4.验收结束符合要求后，在工程质量监督综合表中由四方进行会签，并签认质量等级
iii.在竣工验收完成后：
1.规定承包单位竣工资料的归档要求
2
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