证券投资基金2.docx

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证券投资基金2

证券投资基金押题第二套

单选：

1、以下市场类型中，不属于有效市场形势的是（）

A、半弱势有效市场B、弱势有效市场C、半强势有效市场D、强势有效市场

2、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）

A、审核基金设立申报材料B、对上市基金的定期报告进行事前等级、事后审查C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金当事人的情况反映D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

3、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）

A、封闭式基金B、开放式基金C、ETFD、LOF

4、基金信息披露的主要监管者（）

A、基金托管人B、证监会及其派出机构C、证券业协会D、基金业协会

5、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（）

A、我国封闭式基金的募集期限一般为3个月B、封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算C、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定D、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

6、确定证券投资政策涉及到（）

A、投资规模的确定B、个别证券的选择C、投资时机的选择D、多元化

7、根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金

A、40%B、50%C、60%D、70%

8、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件

A、证券投资基金法B、基金托管协议C、基金招募说明书D、基金合同

9、从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务

A、基金管理公司B、基金托管人C、机构客户D、基金份额持有人

10、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债权的收益率（）

A、较高B、较低C、无影响D、都有可能

11、在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（）

A、营销控制B、营销实施C、营销计划D、营销分析

12、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。

为规避风险，基金管理人再选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）

A、小型资本股票战略B、中型资本股票战略C、大型资本股票战略D、混合资本股票战略

13、公司各机构、部门、岗位职责保护相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分立，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。

A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则

14、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）

A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C、出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D、出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东

15、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经。

以下说法正确的是（）

A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任B、朱某不能接受聘任C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

16、债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）

A、依据的利率基准不同B、处理利率方式不同C、处理利率暴露风险的方式不同D、假设条件差别很大

17、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）

A、投资组合保险策略B、恒定混合策略C、战术性资产配置策略D、买入并持有策略

18、违背投资决策业务控制的是（）

A、投资指令未经审核即执行B、基金经理直接向交易员下达投资指令C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度

19、已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）

A、3%B、5%C、7%D、9%

20、假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.5%、9.00%那么简单年化收益率为（）

A、15.00%B、15.36%C、14.00%D、14.36%

21、股票投资的基本分析是建立在（）的前提下

A、否定弱势有效市场B、否定半弱势有效市场C、否定强势有效市场D、肯定强势有效市场

22、关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是（）

A、基础利率是投资者所要求的最低收益率B、不同发行人发行的债权与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差C、发行人的种类是影响债券收益率的首要因素D、税收负担不是影响债券收益的因素

23、编制基金招募说明书的主要目的是（）

A、明确管理人和托管人之间的关系B、证明基金管理人的专业资格C、让广大投资者了解基金详情D、规范基金运作的权利义务关系

24、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税

A、免征B、缓征C、按《基金法》征收D、按《税法》征收

25、根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立

A、托管人和基金联名B、基金C、托管人D、管理人

26、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）

A、上升4%B、上升6%C、下降4%D、下降5%

27、偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）

A、20%-40B%B、50%-70%C、40%-60%D、70%-90%

28、不同范围资产配置在实践跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）

A、五年B、三年C、半年D、一个月

29、以下关于资本资产定价模型（CAPM）的表述，错误的是（）

A、假设投资者都是追求利益同事厌恶风险的B、β系数作为衡量系统风险的指标，与其收益水平是正相关的，即风险越大收益越高C、可以根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市场风险D、在熊市来临之际，应选择低β系数的证券或者组合，以减少因市场下跌而造成的损失

30、不属于证监会出台的基金信息披露的规范性文件有（）

A、《基金净值表现的编制与披露》B、《上市交易公告的内容与格式》C、《货币市场基金信息披露特别规定》D、《基金信息披露管理办法》

31、基金招募说明书的内容不包括以下（）方面

A、招募说明书摘要B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C、基金资产的估值D、基金运作方式

32、下列不属于销售业务流程控制的内容是（）

A、建立科学的资金产品评价体系B、建立完善的基金销售业务基本规程C、制定完善的资金清算流程D、建立完备的客户投诉管理体系

33、无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）

A、15%B、15.5%C、22%D、20.3%

34、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）

35、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税

A、基金管理人B、证券投资基金C、基金托管人D、企业投资者

36、当技术分析无效时，市场至少符合（）

A、半强势有效市场假设B、弱势有效市场假设C、强势有效市场假设D、无效市场假设

37、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（）

A、基本管理制度B、业务操作手册C、内部控制大纲D、部门业务规章

38、QDII基金的净值在估值日后（）内披露

A、2天B、2个工作日C、3天D、3个工作日

39、以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）

A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票就爱个的背离程度B、有时也被称为简单过滤器规则C、是相对强势指标的变形D、是技术分析指标BIAS的别称

40、公司型基金与契约性基金的主要区别是（）

A、法律形式不同B、投资者的地位不同C、基金营运依据不同D、运作方式不同

41、证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的值为1，表明（）

A、两种证券间存在完全同向的联动关系B、两种证券的收益有反向变动倾向C、两种证券的收益有同向变动倾向D、两种证券间存在完全反向关系

42、如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金、新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为（）

A、水平式B、垂直式C、综合式D、交叉式

43、保本基金的（）是到期时投资者可以获得的本金保障比率

A、保本比率B、安全垫C、保本期D、风险资产投资比例

44、基金的主会计责任方是（）

A、证券投资基金B、基金管理公司C、基金托管人D、证监会

45、关于证券组合可行集的叙述，正确的是（）

A、多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线B、证券组合可行集的右边界是最小标准差便捷C、多个证券组合可行域的特点是，其右边界必然是向右凸的曲线或直线D、证券组合可行集的左边界是最小标准差边界

46、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）

A、基金管理公司高级管理人员不包括公司副总经理B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格D、基金管理公司独立董事要有3年以上的金融、法律或者财务的工作经历

47、在证券投资基金促销手段中，举办研讨会属于（）

A、人员推销B、公共关系C、广告促销D、营业推广

48、能够进行实时套利交易的基金是（）

A、LOFB、ETFC、保本基金D、伞形基金

49、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）

A、内部控制大纲B、基本管理制度C、部门业务规章D、业务操作手册

50、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）

A、资金账户B、基金银行存款账户C、交易所证券账户D、结算备付金

51、以下不属于我国基金监管的原则有（）

A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则

52、如果市场是严格有效的、市场针对一条信息会出现下列何种反应（）

A、立即做出一步到位的正确反应B、略有延迟C、立即做出一步到位式的反应D、市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系

53、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）

A、淄博基金B、基金开元C、基金金素D、安泰基金

54、某投资组合的贝塔（Beta）系数为1.5，市场的平均风险溢价为5%，则投资者对该投资组合要求高于无风险利率的收益率是（）

A、6.5%B、5%C、4.5%D、7.5%

55、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）

A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

56、全球第一个公司型开放式投资基金是（）

A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金

57、证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的

A、组合投资、分散风险B、扩大直接融资比例C、对所投资证券进行的深入研究与分析D、对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币是市场

58、假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。

基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例为30%。

但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）

A、-0.8%B、-1.8%C、1.8%D、12.8%

59、在资产组合理论中，最优证券组合为（）

A、所有有效组合中预期收益最高的最好B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合C、最小方差组合D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

60、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日

A、5B、10C、15D、20

多选题

61、股票所面临的非系统风险包括（）

A、信用风险B、经营风险C、利率风险D、财务风险

62、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）

A、净资产不低于2亿元B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查

63、资产配置的情景综合分析法可用于（）

A、分析上市公司运营情况B、确定投资者的风险承受能力C、分析宏观经济形势D、确定资产类别收益预期

64、债券投资的名义收益率包括（）

A、基础利率B、无风险利率C、实际回报率D、持有期内的通货膨胀率

65、证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现为（）

A、性质不同B、收益不同C、风险不同D、信息披露程度不同、

66、在基金招募说明书中附和有关基金销售费用规范的有（）

A、收取销售费用的项目B、收取销售费用的条件C、收取销售费用的方式D、费率标准

67、债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）

A、时间成分所引起的收益率的变化B、票息因素所引起的收益率的变化C、到期收益率变化所带来的资本增值或损失D、票息的再投资收益

68、在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（）

A、投资计划B、投资目标C、投资组合总体计划D、投资策略

69、依据有关规定，以下属于基金合同中不可缺少的内容有（）

A、基金呢募集未达到法定要求的处理方式B、基金收益分配原则、执行方式C、基金财产的投资方向和投资限制D、基金运作方式

70关于基金估值，以下说法正确的是（）

A、基金估值的负责人是基金管理人B、托管人对基金管理人的估值负有监督的责任C、基金份额净值时按照基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算D、基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

71、我国基金信息披露制度体系可分为（）

A、自律性规则B、国家法律C、规范性文件D、部门规章

72、基金合同当事人包括（）

A、基金份额持有人B、销售代理人C、基金托管人D、基金管理人

73、基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（）等

A、申购B、认购C、赎回D、估值

74、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）

A、基金持有人户数B、持有人结构和前5名持有人C、基金合同全文D、基金投资组合报告

75、基金托管人可以通过下列哪些方式实施对基金管理人的监督（）

A、现场检查B、电话提示C、书面警示D、定期报告

76、依据基金投资目标不同，可将基金分为（）

A、增长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、货币市场基金

77、计算基金简单收益率需已知的变量包括

A、起初基金份额净值B、期末基金份额净值C、期内基金分红金额D、分红的具体日期

78、影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括（）

A、投资者的年龄或投资周期B、资产负债状况C、财务变动状况与趋势D、财富净值和风险偏好等因素

79、基金销售机构内部控制的内容包括（）

A、内部环境控制B、销售决策流程控制C、销售业务流程控制D、会计系统内部控制

80、证券投资基金的市场营销包含的内容有（）

A、营销环境的分析B、目标市场的确定C、营销过程的管理D、营销组合的设计

81、基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）

A、衍生工具收益B、债券投资收益C、股利收益D、股票投资收益

82、基金资产的利息核算包括（）

A、清算备付金利息B、回购利息C、债券的利息D、股息

83、在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（）

A、降低基金的现金持有比率B、提高基金组合的贝塔值C、提高组合的阿尔法值D、筹集新资金

84、基金运作中的定期报告包括（）

A、基金季度报告B、基金年度报告C、基金半年度报告D、基金运作监督周报

85、下列在岸基金的当事人中，处于同一国境内的有（）

A、基金监管部门B、基金托管人C、基金管理人D、投资人

86、在下列情况下，投资组合风险分散效果将会改善的是（）

A、精简投资组合中证券的数量和种类B、增加投资组合中证券的数量和种类C、加强投资组合中各种证券的关联性D、使投资组合更加的多元化

87、债券收益率与基础利率之间的利差可能受（）影响

A、债券的预期流动性B、税收负担C、到期期限D、发行人种类

88、证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）

A、基金份额持有人B、基金托管人C、中国证监会D、基金代销机构

89、关于ETF的交易规则，正确的有（）

A、上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B、实行涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%C、买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出D、基金申报价最小变动单位为0.001元

90、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（）等

A、诚信状况B、经营管理能力C、投资管理能力D、内部控制情况

91、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）

A、基金头寸B、基金收益分配C、基金业绩表现数据D、基金账务

92、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）

A、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查B、高级管理人员辞职C、高级管理人员拟出境10天以上D、高级管理人员亲属拟移居境外

93、信息管理平台应用系统的主要规范包括（）

A、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练B、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案C、年度技术风险评估的报告应当报监事会宝贝D、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

94、根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（）

A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、按照规定召集基金份额持有人大会

95、下列不属于基金信息披露的规范性文件的有（）

A、《基金信息披露管理办法》B、《证券投资基金法》C、《上市交易公告书的内容与格式》D、《招募说明书的内容与格式》

96、基金的不定期信息披露报告（）

A、对基金持有人可能产生重大影响的重大事件B、对基金持有人可能产生重大影响的流传误导性信息C、基金年度报告D、基金季度报告

97、依据有关规定，基金托管人应履行的职责包括（）

A、安全保管基金财产B、办理与基金托管业务活动有关的信息披露C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D、办理基金备案手续

98、关于基金份额认购的收费模式，说法正确的是（）

A、分为前端收费模式与后端收费模式B、后端收费模式是指在认购基金份额后，在赎回前支付认购费用的收费模式C、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能够长期持有基金D、后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用

99、开放式基金份额的申购与赎回时通过（）进行的

A、做市商B、证券交易所C、基金管理人的直销中心D、基金销售代理人的代销网点

100、下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）

A、资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系B、资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿C、资本市场以无风险收益率为截距D、资本市场对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述

判断题：

101、证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务

A、正确B、错误

102、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的30%，并应当归入基金财产

A、正确B、错误

103、股票、债券和基金相比较，在投资人和资金运用者的经济关系方面，股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金则综合反映了所有权关系和债权债务关系

A、正确B、错误

104、证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境

A、正确B、错误

105、基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释

A、正确B、错误

106、基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制

A、正确B、错误

107、开放式基金合同生效后，基金管理人应该在霉6个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网上

A、正确B、错误

108、根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会成员1/3的独立董事

A、正确B、错误

109、托管人以基金名义开立基金资金账户，保证不同基金的账户相互独立，但基金账户不必独立于托管银行的账户

A、正确B、错误

110、投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认（申）得资金退款等资金阶段均通过基金账户进行

A、正确B、错误

111、确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法

A、正确B、错误

112、证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易

A、正确B、错误

113、基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折4，但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。

A、正确B、错误

114、一个投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户和一个基金账户

A、正确B、错误

115、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月的除外

A、正确B、错误

116、基金托管人内部控制的元祖包括合法性、完整性、及时性和审慎性等

A、正确B、错误

117、基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度地保护基金份额持有人合法权益的监管目标

A、正确B、错误

118、基金托管人所承担的基金资金清算职责，一般是指基金托管人根据基金管理人的指令，办理基金名下的资金接受、资金支付等。

A、正确B、错误

119、证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化

A、正确B、错误

120、根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会

A、正确B、错误

121、根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任

A、正确B、错误

122、基金管理费率通常与基金规模成正比，与风险也成正比

A、正确B、错误

123、很多基金在投资风格上并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断调整

A、正确B、错误

124、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币

A、正确B、错误

125、根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会做出决议起15日内报中国证监会批准

A、正确B、错误

126、在一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是证券公司的研究报告

A、正确B、错误

127、为了有效的进行监管，基金管理公司的监察稽核部和代销机构的监察稽核部应该进行联合监察。

A、正确B、错误

128、目前，从全球基金业发