RoHS管理体系程序机械行业.docx
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RoHS管理体系程序机械行业
RoHS有害物质识别及管理程序
1.0目的：
1.1识别客户技术标准及相关法律法规对于有害物质的规定，确保本公司提供产品符合技术标准和法规的要求；
1.2确保提供给客户产品或制造该产品时所用材料的材质达到有害物质限值要求，并采取适当方法管理有害物质；
1.3向本公司员工及供应商教育训练及宣导该技术标准和相关法律法规的要求。
2.0适用范围：
本程序适用于本公司生产产品及外购产品的有害物质的识别和控制管理。
3.0职责分工:
3.1市场部负责了解并传递客户提出的有关有害物质要求至内部各有关单位。
3.2管理者代表组织相关部门按要求识别有害物质，填写或更新产品材料宣告表。
3.3工厂和客服部对识别的有害物质的使用和污染防范情况进行管理和控制。
3.4各部门按照管理者代表的要求对产品制造、检验、储存等过程中的有害物质进行预防控制和管理。
4.0名词定义:
4.1限用有害物质：
会对地球环境及人体产生显著影响且由法律法规、客户规定的物质。
4.2含有：
指无论是否有意，所有在产品的材质，设备或使用的用量添加、填充、混入或黏附的物质，包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质。
5.0程序说明:
类别
物质名称
海尔限值
来源
重金属
镉以及镉化合物Cadmiumandcadmiumcompounds
75ppm
包装材料、塑胶材料、油墨等
铅以及铅化合物Leadandleadcompounds
800ppm
塑胶材料安定剂、色母料、油墨、等
汞以及汞化合物Mercuryandmercurycompounds
800ppm
油墨
六价铬化合物Hexavalentchromiumcompounds
800ppm
电镀处理
有机溴化物
聚溴联苯PBB
800ppm
塑料阻燃剂
聚溴二苯醚PBDE/PBBE
800ppm
塑料阻燃剂
5.2供应商新产品初次提供时，应向我公司提供以下数据和资料：
5.2.1该产品测试报告（也可由我公司自行委外测试并取得测试报告）
5.2.2材质证明
5.2.3化学品物质需提供安全资料表（MSDS）
5.2.4ICP测试报告（SGS或Intertek等出具的测试报告，且可燃物品的报告中测试项目必须含有铅、镉、汞、六价铬、PBB`S、PBDE`S共六项数据测试结果）。
5.2.5需要时，材料成分宣告表
5.3管理者代表负责根据供方提供的有关数据资料进行分析，识别有害物质的使用情况，填写“公司限用有害物质一览表”。
符合要求的记录在本公司的产品材料宣告表上提供给客户，具体见《产品宣告表管理程序》。
不符合要求的执行《RoHS产品检验控制程序》的有关规定。
5.4本公司新产品送样给客户认可时，依客户要求提供以下文件：
5.4.1产品测试报告
5.4.2材质证明
5.4.3产品材料成分宣告表
5.4.3其它客户要求的相关证明文件
5.5新产品必须经客户审查通过后始可生产。
客户要求书面保证时，供销部每年提供不使用证明/承诺给客户。
若有任何有关于环境有害物质的的变更，管理者代表须填写“变更确认表”，并于变更实施前提供给客户，具体见《变更管理程序》的有关条款。
5.6根据国际环保相关规定与需求，以上5.2和5.4要求提供的文件或资料必要时可视情况增加或更新。
5.7若有关有害物质限制使用的规定（包括来自客户的和法律法规要求的）有任何版本变更，则行政部必须对公司各相关部门进行新版次文件的发布与管控，以确保公司符合最新版本的相关规定。
5.8经过测试限用物质不符合规定的本公司生产的零件、产品，由行政部交给合格的废弃物处理公司进行处置。
具体见《RoHS不合格品控制程序》。
5.9限用有害物质制程管理控制要求：
5.9.1标识与追溯
5.9.1.1所有公司产品宣告表中出现的限用有害物质在公司仓库和制造现场均要有符合性标识。
5.9.1.2客户服务部对符合RoHS规定的原材料进行规定的判定，在对应的检验表格记录符合要求的验证信息，以保证必要时可以做到迅速追踪，具体见《RoHS产品检验控制程序》和《RoHS产品标识和追溯程序》的有关规定。
5.9.1.3仓库对来料待检将RoHS符合物料与不符合物料予以区分放置，并予以标识。
5.9.2RoHS产品过程管理要求与防范
5.9.2.1工厂将客户有关RoHS要求（包括客户设计变更的要求）内容明确规定在公司各种“操作指导书”上，人力资源部对员工进行RoHS有害物质限用要求的培训，具体执行有关人力资源管理程序。
5.9.2.2原材料来料后，检验员检验原材料符合ROHS后，胶带复卷工、分切工和标签磨切工方可进行生产。
5.9.2.3分切操作工，分切前必须先确认所使用的隔离纸、包装袋带等辅料，在符合RoHS性的情况下方可生产。
5.9.2.4生产设备要注意设备的洁净，做好设备的维护保养，减少设备漏油现象，减少产品被污染的可能性。
5.9.2.5员工在操作时要注意手部干净，当手被化学品或非HoRS产品污染后应清洗干净后在进行作业。
5.9.2.6胶带、标签的各生产工序，必须保持工装表面清洁无杂物。
5.9.2.7各工序半成品不得直接放置在地面上，应放置在车间规定的容器或洁净区域内，防止有害物质污染产品，并填写RoHS产品工序流转卡。
5.9.2.8产品各加工过程中，应使用规定并有标识的工作机台和容器，防止污染。
使用的用具/手套等应及时清洁，保持干净。
5.9.2.9当车间设备进行维修时，维修人员应作好防护措施，确保机器用油不泄漏，不污染产品。
5.9.2.10车间操作工在操作时要密切注意设备是否有跑冒滴漏现象，如果发现，立即将产品作好防护措施，已经污染的产品立即隔离，并作好RoHS不符合标识，通知质检部确认后处置。
5.9.3人力资源部组织各车间员工进行培训，明确上述要求，以便员工了解规定的操作和有害物质防范规定，确保产品的RoHS符合性。
5.9.4过程确认：
工厂负责人和客服部应每天对各自RoHS产品制程人员执行上述规定的检查确认，并填写“RoHS产品制程控制检查表”，发现问题及时进行隔离处理，通知管理者代表和RoHS管理委员会成员评估后处置。
5.9.5制程检查表每月收集后统一交客服部保存，以便发现问题可以有效追溯。
6.0相关文件：
6.1产品宣告表管理程序
6.2RoHS产品检验控制程序
6.3变更管理程序
6.4RoHS产品标识和追溯程序
7.0记录：
7.1公司限用有害物质一览表
7.2RoHS产品制程控制检查表
RoHS法律法规和客户要求管理程序
1.0目的：
对与公司产品相关的RoHS有关法律法规和客户要求进行收集和管理，并根据其变化的要求进行更新。
2.0适用范围：
适用于本公司生产管理各项活动应遵守的RoHS法律法规及客户要求。
3.0职责分工:
3.1市场部负责收集法律法规要求并在内部传递客户要求。
3.2行政部负责法律法规及其它要求需要时的发放控制。
4.0名词定义：
无。
5.0程序说明
5.1流程图
5.2RoHS法律法规和客户要求（以下简称法规）获取：
5.2.1市场部负责同客户保持联系，及时获取有关客户的要求，并传递给客服部、车间等相关部门和人员，市场部将客户信息进行保留，并存档备查。
5.2.2市场部主管根据从客户处获取的信息，进行有关RoHS法律法规的收集，可以通过上网、到有关政府机构查询等方式进行。
5.2.3法规的获取行为至少每半年进行一次，并登记法律法规清单。
5.3法规适用性确认：
法规一旦获取后，管理者代表组织各相关部门根据本公司的产品特性确认其要求有哪些方面适用于本公司。
确定适用的法规由行政部将其登记于“法律法规识别清单”。
5.4法规的实施：
5.4.1新的法规经过识别后，管理者代表组织RoHS委员评审目前公司的各项运行过程是否符合法规的要求。
如果有不符合之处，管理者代表组织RoHS委员分析原因，制定改善对策并实施，直至符合法规要求。
5.4.2公司视需要对法规要求的内容提供测试报告，证明其符合性。
5.5法规更新的对策：
5.5.1当法规更新后，经公司评估符合要求时，管理者代表确定是否需要更新产品宣告表等资料，并按规定进行更新，具体见《变更管理程序》。
5.6法规的管理
5.6.1市场部负责将有关RoHS法规要求通过培训的方式通知到相关部门，以增强全体员工执行RoHS体系的意识。
并负责及时更新“法律法规识别清单”。
5.6.2管理者代表在管理评审时做出“守法状况评估报告”。
5.7法规符合性定期评价：
公司每年对相关RoHS产品进行委外测试，保存SGS或其它机构出具的测试报告，作为对公司符合RoHS法规要求以及定期评价的证据。
6.0相关文件：
5.1变更管理程序
7.0记录：
7.1法律法规识别清单
RoHS供应商管理程序
1.0目的:
为对RoHS供应商供应能力进行有效的控制和管理，确保供应商提供的RoHS材料品质及特性符合本公司要求，特制定本程序。
2.0适用范围:
本公司使用的RoHS材料供应厂商均适用。
3.0职责分工:
3.1采购部:
3.1.1负责RoHS符合性材料的采购。
3.1.2负责组织相关部门对所供货原材料供应商的选择和定期评价。
3.1.3负责原材料供货定单、订购材料、交付进度的管理。
3.1.4负责供应商相关环境资料提交的跟催。
3.2管理者代表：
3.2.1负责原材料供应商的RoHS管理体系辅导，组织相关部门评估与审核。
3.3客服部：
3.3.1负责对RoHS进货材料进行检验和符合性验证。
3.3.2配合采购部进行供应商的管理和定期评价。
3.3.3负责公司相关限用有害物质含量的委外测试申请与跟踪。
3.3.4参与供应商审核和评价，并于样品认可时审核所测定的限用有害物质成分是否符合本公司RoHS产品要求或客户的特定要求。
4.0名词定义:
4.1低风险供应商：
获得RoHS三方认证证书的供应商；国际知名商誉良好高诚信度企业；没有使用有害物质的记录的供应商以及从物料属性及相关数据库得知含有有害物质的机会很小的供应商为RoHS限用有害物质低风险供应商。
4.2高风险供应商：
除上述低风险供应商以外的供应商均为高风险供应商。
5.0程序说明:
5.1供应商调查与评价:
5.1.1采购部初选供应商时，影响供应商获取一下证明资料：
营业执照，行业经营许可证明，税务证明，相关体系证书等，符合要求后方可提供样品。
原材料样品评估前需由采购部负责组织调查组前往供应商处进行现场调查，成员由采购部、客服部、市场部或其它指定人员组成，必要时顾客质量、技术部门参与调查。
5.1.2开展产品限用有害物质现场调查时，主要检查其产品符合RoHS情况的内容，包括之前相应的测试记录，相关的MSDS资料、产品宣告表，以及供应商厂内质量、环境管理现况等，必要时，调查对其供应商的管理和监督体系，相关部门填写“RoHS供应商调查评价表”。
5.1.3在确认各项调查结果均符合要求后，采购部根据客户和实际要求将其纳入RoHS合格供应商的选择范围。
5.1.4如出现以下情况，可不进行供应商现场调查，改为书面调查，由供应商进行自我评价，填写“RoHS供应商调查评价表”的相应栏目，我司相关人员根据其自评情况结合实际情况进行评价:
a.海外供应商；
b.顾客指定供应商；
c.供应商是贸易公司。
5.1.5采购部进行供应商调查合格后，供应商通过送样检测的方式证明其供应能力及品质是否达到公司要求。
采购部在要求供应商提供样品时，应同时要求其提供零件确认资料，内容涵盖“产品材料宣告表”、ICP检测报告（由供应商提供，也可由我司委外进行测试取得报告）、化学品MSDS、材质成份表/材质证明等有效数据。
5.1.6客户对产品有RoHS要求的情况下，所选择的供应商必须满足RoHS要求。
5.1.7客户对产品有害物质没有特别要求的情况下，以RoHS供应商为优先考虑，由采购部每半月填写“采购计划书”，经部门主管批准后实施采购。
5.1.8为满足客户要求规定，提供产品的主要原料（冷板、热锌板）和辅助材料（海绵胶条、单向片、胶带、拉铆钉等）以及提供电镀的供应商必须为RoHS产品合格供应商。
5.1.9经现场或书面评价，综合总分在60分以上且“满足RoHS要求”项得分大于12分者，方能成为RoHS合格供应商，供销部填写“RoHS供应商调查评价表”，经相关部门确认，报总经理批准。
5.1.10经调查被批准的RoHS合格供应商应由采购部登录在“RoHS产品合格供应商清单”上。
5.2供应商管理:
5.2.1公司要求所有高风险供应商在其内部推行RoHS管理体系。
5.2.1.1采购部通过电话、传真的方式通知上述供应商按RoHS要求实施，并保留记录。
5.2.1.2公司通过对其定期进行二方审核确认其实施效果。
5.2.2供应商审核:
5.2.2.1审核对象:
提供原材料的RoHS高风险供应商。
5.2.2.2审核时机:
5.2.2.2.1新开发供应商进入大批量交货后可根据实际情况安排审核；
5.2.2.2.2依据“供应商RoHS体系审核计划表”执行定期审核，以确认供应厂商RoHS管理体系的符合性和有效性；
5.2.2.2.3RoHS有害物质发生重大异常后安排审核。
5.2.2.3依据标准:
5.2.2.3.1RoHS要求；
5.2.2.3.2本公司要求。
5.2.2.4审核前供应商辅导:
管理者代表将有关RoHS管理体系的信息和客户RoHS管理规定（必要时，我公司有关RoHS规定）迅速及时地以文本、或说明会宣导方式传达到各供应商，并视需要辅导各供应厂商建立RoHS管理体系。
5.2.2.5审核方式:
分为实地审核方式和书面审核方式（适用于海外厂商和贸易商）
5.2.2.6厂商审核小组:
5.2.2.6.1审核小组组长由RoHS管理者代表担任或指定RoHS管理委员会成员担任；
5.2.2.6.2审核小组审核员由审核组长从RoHS管理委员会成员中指定。
5.2.2.7实施审核:
5.2.2.7.1采购部于每年年初制定“供应商RoHS管理体系审核计划表”经管理者代表核准后，于审核前一周通知相关供应商。
5.2.2.7.2审核小组按计划的安排实施审核，审核记录于“供应商RoHS管理审核表”。
5.2.2.7.3现场审核结果由审核组长于审核结束后现场报告，并取得被审核厂商的认可。
5.2.2.7.4不符合项的纠正：
被审核厂商针对审核中不符合项应进行原因分析并采取相应的纠正措施，填写“RoHS审核改善报告”并附相关客观证据交我公司采购部。
5.2.2.7.5审核小组（对供应商审核人员）负责对厂商环境审核不符合项目纠正效果追踪确认直至结案。
5.2.2.8审核小组汇整厂商审核结果交采购部，此项作为采购部确定供应商是否可持续成为本公司RoHS合格供应商的重要依据。
5.2.3.供应商定期评价：
公司所有供应商的定期评价规定每年年初进行，其中RoHS合格供应商定期评价要考虑本程序5.2.1的内容。
若评价分数小于70分，则取消其资格。
5.3供应商提供的文件数据管理:
5.3.1供应商提供的测试报告由市场部和客服部共同验证，确保其质量、准确性和可追溯性。
其中，客服部主要验证测试方法、测试产品名称规格、测试数据是否合格等内容，管理者代表验证测试送样厂家、测试产品名称规格、测试数据、测试日期等内容。
验证无误后共同在测试报告上签字确认并注明日期。
5.3.2“禁用物质保证书”──供应商每年提供一次（一般为正式确定交易后签定，到次年的对应时间为一年有效期限），由公司供销部统一永久性保存；
5.3.3“产品材料宣告表”──高风险供应商首次送样或材质变更送样时提供，由管理者代表确认是否已分析到均匀物质，是否有监测报告作为支持性文件等，符合时管理者代表签字并注明日期。
宣告表由供销部永久保存最新版本的正本，管理者代表可保存复印件（旧版作废后再保存三年以供查证）；
5.3.4“ICP测试报告”──供应商首次送样、材质变更，以及公司特殊要求时提供，从测试日期开始计算，有效期为一年，供销部永久保存；
5.3.5“产品材质表”──有需求时提供，从制作日期开始计，有效期一年；
5.3.6“物质安全数据表（MSDS）”──公司有需求时提供，从制作日期开始计算，有效期为一年；
5.3.7“材质证明”──公司有需求时提供，从制作日期开始计算，有效期为一年。
5.3.8上述文件数据除说明外，均由市场部保留原件并整理明细表包括以下内容：
供应商名称，提供产品名称，测试报告日期，测试报告有效期，测试结果等内容。
发放采购部、客服部被查。
5.4供应商提供的文件/数据相关部门应妥善保存，除永久保存外，其余保存三年。
（情况特殊者，则另行规定）。
6.0相关文件：
无。
7.0记录：
7.1RoHS产品供方调查评价表
7.2合格供方名录
7.3采购计划书
7.4供应商RoHS体系审核计划表
7.5供应商RoHS体系审核表
7.6RoHS审核改善报告
RoHS产品检验控制程序
1.0目的：
对进货时RoHS产品原材料进行RoHS符合性验证和产成品出厂检验验证，确保产品RoHS符合性及测试报告完整性、准确性和可追溯性。
2.0适用范围：
本程序适用于本公司所进RoHS原材料以及生产的RoHS产品的检验和验证。
3.0职责分工：
3.1客服部是本程序的主管部门，依照相关的检验作业规程和技术资料，对所有来料和产成品进行检验与判定，对RoHS符合性进行验证，协助供销部对供应商进行管理。
3.2仓库保管员对客服部检验合格的物品进行点收及入库并按要求做RoHS标识。
4.0名词定义：
无。
5.程序说明：
5.1进货检验：
5.1.1供应商在交货时必须在每批材料附有“材质报告单”。
客服部按检验规程进行质量检验并填写检验记录。
5.1.2供应商或公司原材料仓库人员在环保材料上作相应的标识，以区别非环保材料。
5.1.3检验员核对验证每件或每批进货是否具有“材质报告单”及“环保材料”标志，否则拒绝收货或退货。
对于提供的ICP测试报告，检验人员还需验证报告的对象、内容、有效期等是否符合要求，验证核对情况记录于“原材料检验记录”备注栏内，如符合要求，除表格在加盖“RoHS合格”外还须在原材料的合格证上加盖“RoHS合格”，并注明测试报告编号，以便追溯。
5.1.4仓库收货作业按规定确认检验/验证合格后进行。
5.1.5对进货检验不合格的材料处置办法为退货。
具体执行《RoHS不合格品控制程序》。
5.1.6客服部验证并保留供应商提供的ICP测试报告。
验证方式见《RoHS供应商管理程序》。
5.2产品过程检验：
5.2.1生产过程工序检验：
按检验规程进行。
客服部对制程产品的RoHS符合性是通过对制程有害物质控制的检查实现的，具体参照《RoHS有害物质识别及管理程序》的5.9.4规定。
5.2.2工厂主管对部门员工执行RoHS情况进行检查，并填写“RoHS产品制程控制检查表”，发现问题及时处置。
具体参照《RoHS有害物质识别及管理程序》。
5.2.3当产品发生污染（如设备出现油泄漏、产品意外落地等情况）后，车间人员应立即将该产品隔离，放入RoHS不合格区，通知客服部进行确认后处理。
5.2.4过程检查中发现不符合RoHS要求的产品要执行《RoHS不合格品控制程序》，防止不符合品进入下道工序或交付。
5.3成品检验：
5.3.1客服部负责每年将公司产品委托外部机构或客户进行RoHS有害物质符合性测试，并对测试报告进行验证，验证内容包括测试方式、样品名称、送样单位、测试结果是否合格等内容。
验证无误后，客服部主管签字，注明日期，将测试报告复印，与管理者代表、供销部共同保留，并建立索引，以便查询。
5.3.2客服部对产成品按照规定进行入库前的检查，并核对内外包装物上面的内容和RoHS标识是否一致，核对产品测试报告是否在有效期内。
确认最终产品符合RoHS要求后，将确认情况记录于“成品质量检验记录”备注栏，加盖RoHS合格印章，注明测试报告编号，由客服部签发产品合格证入库，RoHS不合格产品执行《RoHS不合格品控制程序》。
6、相关文件：
6.1检验规程
6.2RoHS有害物质识别及管理程序
6.3RoHS不合格品控制程序
7、记录：
7.1RoHS产品原材料检验验收记录单
7.2RoHS产品制程控制检查表
7.3产品检验验收记录单
（请将日常所用记录的名称进行替换，整理完整附在后面）
RoHS产品标识与追溯程序
1.0目的:
为确保公司RoHS产品材料从进料、生产、成品入库、出货过程中的各项状态均能明确地被识别，并当产品出现异常时能有效、快捷地追溯到原材料/零件厂商有无使用限用有害物质等。
2.0适用范围:
本公司所有生产性原材料和物料的进料检验、制程检验、成品检验，结果标识及各制程、仓储的产品状态识别，以及产品的追溯作业均适用。
3.0权责分工:
3.1原料标识追溯管理:
客服部
3.2制程标识追溯管理:
客服部、工厂
3.3出货标识追溯管理:
客服部
4.0名词定义:
无。
5.0程序说明：
5.1产品标识:
5.1.1进料RoHS标识
5.1.1.1进料品质检验依照本公司《RoHS产品检验程序》和相关检验规程检验并记录。
5.1.1.2RoHS材料在收货时需按照要求于外包装上加贴环保材料标识，以利区分使用。
5.1.1.3检验员按《RoHS产品检验程序》和相关检验规程核对相关资料确定无误后在进料检验报告上RoHS产品性能栏注明合格，填写该材料的ICP测试报告编号，以便追溯。
5.1.1.4RoHS材料库存卡应加以环保标识，以示区别。
5.1.2制程RoHS标识:
5.1.2.1RoHS材料生产过程中所有相关品质记录、制造记录等，均应注明RoHS字样或加盖RoHS印章。
5.1.2.2为确保产品可追溯，客服部下达加工通知单时，需明确产品要求，产品批号，包装要求。
从仓库发料开始，需注明产品批号，并注明RoHS材料。
5.1.2.3各加工工序应填写“RoHS产品工序流转卡”，注明产品批号，以便追溯。
标签流转卡在产品加工完成，填写完毕后交工厂办公室保存。
5.1.2.4加工RoHS产品的工作机台、工具、用具等必须有明显的RoHS标识，并单独存放，工厂主管每天检查并记录，发现问题及时整改。
具体见《限用有害物质识别及管理程序》。
5.1.2.5工厂主管和客服部每天对标识情况进行巡查，当发现有不符合要求的情况时立即予以纠正。
5.1.3成品阶段的产品标识:
5.1.3.1RoHS产品入库前，检验人员按检验规程和客户提供的图纸对产品进行检验并与产品RoHS标识核对是否一致，作为RoHS符合性的过程验证。
合格后，在检验记录中注明RoHS验证合格，并填写委外测试报告的编号，方可入库。
5.1.3.2经客服验证不合格者，非RoHS产品客服部通知责任部门立即隔离并处理，整改后再次经客服检验；非RoHS产品必须立即隔离，并做报废处理。
具体见《RoHS不合格品控制程序》。
5.1.4仓库采取防护措施，确保RoHS标识完好无损。
当发现标识不清楚时，应立即补充。
5.2产品追溯
5.2.1产品追溯流程如附件一。
5.3对于RHoS产品品质上有异议的原
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