内审员管理程序含表格.docx
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内审员管理程序含表格
内部审核员管理程序
（ISO9001-2015/IATF16949-2016）
1.0目的
为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。
2.0适用范围
适用于公司开展内部一体化管理体系审核和对供方进行的体系审核的公司审核员（含内审员和二方审核员）的管理工作。
3.0术语和定义
3.1受审核方：
包括受审核的单位、部门和岗位；
3.2一体化管理体系内部审核员：
有能力实施内部一体化管理体系审核和对供方进行体系审核的人员，以下简称"审核员"；
3.3内部一体化管理体系审核：
以下简称“内审”
3.4内部一体化管理体系审核组实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”，通常任命审核组的一名成员为审核组长。
4.0职责
4.1管理者代表：
1）负责审核员的业务监督并有权做出最终评价；
2）负责审核员参与审核期间的工作协调；
3）授权内审组进行内审工作和对供方进行二方审核；
4.2体系归口管理部门：
1）质保部负责对公司审核员进行统一归口管理，负责对审核员队伍人员实施培训和考核工作；
2）质保部负责制订审核员相关审核活动计划，并组织实施；
4.3审核组长：
1）全权负责审核阶段的所有工作；
2）协助选择审核组的其他成员；
3）制定审核计划；
4）代表审核组同受审核方负责人（管理者）联络；
5）有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定；
6）向管理者代表提交审核报告；
7）向质保部提交相关的审核记录。
4.4审核员
1）遵守规定的审核要求；
2）传达和阐明审核要求；
3）有效地策划和履行所承担的审核职责；
4）将观察结果形成记录，若开出不合格报告，该报告的事实陈述应与用作判定所引文件原文对应，否则无效；
5）报告审核结果；
6）验证所采取措施的有效性；
7）收存和保护与审核有关文件
8）按要求提交这些文件；
9）确保这些文件的机密性；
10）谨慎处理特殊的信息。
11）配合支持审核组长的工作
12）验证被指定范围的不合格报告
a）判定不合格原因的分析是否准确；
b）查看受审核方提供的证据，判定处置方案和纠正措施效果是否有效；有效才能签字；
c）将处置方案和纠正措施的有效判定证据同被验证的不合格报告一同送达体系归口管理部门存档。
13）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；
14）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；
15）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；
16）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分折；
17）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；
5.0工作要求
5.1审核员应具备的条件
1）具有中专以上学历和初级以上技术职称；
2）接受审核员培训并取得审核员资格证书；
3）从事2年以上质量/环境/安全管理工作或从事3年以上专业管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限，熟悉公司相关业务流程和规章制度；
5.2审核员的素质与能力
1）具有一定的组织管理和综合评价能力；
2）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
3）审核员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。
4）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。
5）IATF16949体系特殊要求：
质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力
a）至少应有两年以上的生产现场管理经验，了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维;
b）了解适用的顾客特定要求;
c）了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；
d）了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；
e）了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
f）制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。
g）产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。
6）第二方审核员能力：
第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解:
汽车审核过程方法，包括基于风险的思维;
适用的顾客特定和组织特定要求；
ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；
适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；
与审核范围有关的适用的核心工具要求；
如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。
与审核内容有2年相关工作经验。
5.3审核员（含内审员/二方审核员）的管理
5.3.1受人力资源部委托，质保部负责对审核员的推荐和统一归口管理。
5.3.2新扩审核员由各部门、单位负责人进行推荐，由体系归口管理部门组织对拟定的来审核员进行培训，并获得审核员资质证书；
5.3.3审核员的权力
可向上级管理者报告管理体系运行情况；
准予出入管理体系运行的有关场所；
可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。
5.3.4审核员的义务
尊重客观事实，确保审核的客观性、有效性；
保守受审核方的技术秘密；
对审核工作认真负责，确保内审结果的准确性、公正性。
5.3.5实施审核的应是与受审核方无直接责任的审核员。
5.3.6审核组长在每次审核工作前召集审核员对审核准备工作进行落实，分配审核任务，对审核范围内的相关体系文件进行熟悉，包括程序文件和规章制度、落实审核任务，明确审核的注意事项。
5.3.7体系归口管理部门定期组织审核员进行培训，确保审核员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。
5.3.8审核组长在审核时基于审核员的表现对其综合能力进行评估，并将形成的《审核员综合能力评价表》一并和审核相关记录送交体系归口管理部门存档。
（注：
对审核组长的综合能力评价由管理者代表或体系归口管理部门部长进行评估）。
5.3.9体系归口管理部门根据各项业务运行情况，定期组织审核员开展日常审核工作，审核员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。
5.3.10体系归口管理部门每季度组织一次审核员例会，会上组织审核员对前期开展审核活动进行总结，必要时研讨典型的审核案例，完善《内审检查表》，并拟定后期审核工作计划。
5.3.11奖惩与考核
1）质保部每年底对在职审核员进行一次考核，填写《年度审核员资格审查表》（年底总评考核标准见附件1《年度审核员考核评分标准》），报公司管理者代表确定；
2）审核员能力的维持与改进
审核员能力的维持的条件：
a）每年至少参与两个季度的审核员例会，并至少提交两个可供分享的审核案例；
b）每年至少参与一次公司的内部审核或对供方的二方审核并完成审核分配任务，或者作为审核组长亲自策划并组织过一次完整的审核活动（包括内部审核或者对供方的二方审核）；
c）保持基于内部更改（如:
过程技术、产品技术）和外部更改（如ISO9001、IATF16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。
d）在当次完成内审任务后审核组长对审核员综合能力评价得分大于等于60分；
e）年度考核得分大于或等于60分，被评价为合格审核员。
3）考核不合格的审核员将在季度例会上提出口头通报，连续两次或累计三次不合格者，根据情况取消其审核员审核员资格。
4）对于按要求完成年度审核工作和日常工作任务并在年度考核为“合格审核员”公司将每年予以500奖励。
5）对于按要求完成年度审核工作和日常工作任务并在年度考核为“优秀审核员”公司将每年予以1000元奖励。
6）质保部根据年底的审核员资格审查结果，更新《审核员能力矩阵表》。
5.3.12公司领导层、各部门、单位负责人应重视和支持本部门审核员的建议和工作，发挥审核员的辐射作用，确保公司质量管理体系的正常运行并得到持续改进。
6.0记录
6.1《审核员综合能力评价表》
6.2《年度审核员资格审查表》
6.3《审核员能力矩阵表》
7、相关文件
无
8、附件
年度审核员考核评分标准
序号
考核内容
考核结果
得分/加分
1
内审参与及完成绩效
（50分）
★每年至少了参与两个季度的审核员例会，并至少提交两个可供分享的审核案例；
基本项点
（不加分）
★每年至少参与一次公司的内部审核或对供方的二方审核并完成审核分配任务；
基本项点
（不加分）
★在当次完成内审任务后审核组长对审核员综合能力评价得分达到基本分（60分）；
基本项点
（不加分）
在当次完成内审任务后审核组长对审核员综合能力评价得分达到基本分（60分），每超基本分10分加5分，单项最高加20分；
2-20
每年至少了参与两个季度以上的审核员例会，并至少提交超过两个可供分享的审核案例；每超一个基数的可供分享的审核案例加5分，单项最高分25分）
5-25分
作为审核组长亲自策划并组织过一次完整的审核活动（包括内部审核或者对供方的二方审核）；
+5分
2
保持基于内部更改（如:
过程技术、产品技术）和外部更改（如ISO9001、IATF16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知的培训
★未参加相关培训或不了解相关要求
基本项点
（不加分）
参加部分相关培训，有一定的了解和理解或考试成绩及格（达60分）
0-5
全部参加了相关培训，理解并能熟练运用或考试成绩良好（达75分以上）
6-10
3
组织自己单位不符合项关闭整改和整改材料的收集整理
不符合项关闭迟缓滞后
-5-0
不符合项关闭及时
0-5
不符合项关闭及时效果良好
6-10
4
对工作中发现问题和情况的处理
未能及时与本单位领导和体系归口管理部门沟通
-5-0
及时与本单位领导与体系归口管理部门沟通
0-5
及时与本单位领导与体系归口管理部门沟通并采取措施效果良好
6-10
5
落实管理体系文件基本要求
未落实或效果较差
-5-0
已落实
0-5
积极落实并提供整改建议
6-10
6
单位内部体系管理及各项记录
管理混乱记录缺乏
-5-0
管理工作基本落实记录基本符合要求
0-5
管理规范记录齐全
6-10
注：
得分不足60分为不合格审核员，得分大于或等于60分小于80分为合格审核员，得分大于或等80分为优秀审核员。
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