青海省基金从业资格投资组合管理考试试题汇编.docx
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青海省基金从业资格投资组合管理考试试题汇编
（一）创业机会分析
但这些困难并非能够否定我们创业项目的可行性。
盖茨是由一个普通退学学生变成了世界首富，李嘉诚是由一个穷人变成了华人富豪第一人，他们的成功表述一个简单的道理：
如果你有能力，你可以从身无分文变成超级富豪；如果你无能，你也可以从超级富豪变成穷光蛋。
我们从小学、中学到大学，学的知识总是限制在一定范围内，缺乏在商业统计、会计，理财税收等方面的知识；也无法把自己的创意准确而清晰地表达出来，缺少个性化的信息传递。
对目标市场和竞争对手情况缺乏了解，分析时采用的数据经不起推敲，没有说服力等。
这些都反映出我们大学生创业知识的缺乏；
2、你大部分的零用钱用于何处？
10、如果学校开设一家DIY手工艺制品店，你希望＿＿＿＿＿
3．www。
oh/ov。
com/teach/student/shougong/
综上所述，DIY手工艺品市场致所以受到认可、欢迎的原因就在于此。
我们认为：
这一市场的消费需求的容量是极大的，具有很大的发展潜力，我们的这一创业项目具有成功的前提。
附件
（二）：
调查问卷设计
动漫书籍□化妆品□其他□
（一）创业机会分析青海省2015年基金从业资格：
投资组合管理考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资
B．信息透明
C．专业管理
D．共担风险
2、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入
B．销售服务费收入
C．债券利息
D．股利
3、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换
B．基金份额的转托管
C．基金份额的冻结
D．基金的非交易过户
4、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
5、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果
6、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计
B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
7、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
8、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．信息披露费
D．申购费
9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
10、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
11、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
12、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导
B．操纵
C．欺诈
D．投资损失
13、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2
B．5
C．7
D．10
14、申购赎回ETF采用__方式。
A．金额申购
B．份额申购
C．金额赎回
D．份额赎回
15、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．变更基金经理
16、商品证券是具体包括__。
A．提货单
B．购物券
C．仓库栈单
D．运货单
17、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月
B．2008年1月
C．2008年5月
D．2008年8月
18、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回
C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
19、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动（指数）型基金
D．交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）
20、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
私募基金
D：
公募基金
21、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
22、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
23、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
24、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__
A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3
25、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
26、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
27、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
28、基金投资面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险
29、契约型证券投资基金反映的是____
A：
所有权关系
B：
债权债务关系
C：
委托代理关系
D：
信托关系
30、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
32、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
33、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
34、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．保本基金
B．ETF
C．伞型基金
D．LOF
35、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
A：
现金
B：
剩余期限在397天以内（含397天）的债券
C：
期限在397天以内（含397天）的债券回购
D：
剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
36、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
37、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A．风险提示
B．基金的运作方式
C．基金的投资
D．招募说明书摘要
38、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A．基金管理公司董事会
B．基金管理公司总经理
C．基金经营所在地中国证监会派出机构
D．中国证监会
39、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A：
招募说明书
B：
基金合同
C：
托管协议
D：
基金份额发售公告
40、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
41、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A．因投资者或交易人员的疏忽
B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用
C．交易所交易规则变化
D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
42、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____
A：
法律凭证
B：
电子凭证
C：
书面凭证
D：
法律条文
43、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金市场服务机构
44、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。
A．无差异目标市场策略
B．差异性目标市场策略
C．分散性目标市场策略
D．集中性目标市场策略
45、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A．基金公会
B．基金业委员会
C．基金销售委员会
D．基金公司会员部
46、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A．资产配置下限限制
B．持有债券的投资比例
C．主要投资对象的不同
D．持有股票的投资比例
47、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
48、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
49、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。
A．征收企业所得税
B．征收营业税
C．免征印花税
D．免征所得税
50、目前我国主要的场外交易市场有__。
A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点
D．银行间债券市场
51、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
52、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A．公司投资和研究人员情况
B．公司投资和研究架构情况
C．公司新产品的开发能力
D．公司客户服务情况
53、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B．代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
54、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。
A：
20%
B：
25%
C：
33%
D：
50%
55、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____
A：
成长型基金
B：
收入型基金
C：
平衡型基金
D：
混合型基金
56、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户
C．开放式基金份额的转托管
D．开放式基金份额的冻结
57、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
A：
高于
B：
等于
C：
低于
D：
不确定
58、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A：
运作方式
B：
法律形式
C：
投资理念
D：
投资目标
59、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。
A．接受全部赎回
B．拒绝全部赎回
C．全部延期赎回
D．部分延期赎回
60、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率
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