标准要求的质量管理体系审核要点一览表.docx

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标准要求的质量管理体系审核要点一览表

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判定

标准要求

1范围

2引用标准

3术语和定义

4质量管理体系

4.1总要求

4.2文件要求

4.2.1总贝U

422质量手册

审核要点

◊手册中是否确定了质量管理体系覆盖的产品过程和场所？

◊是否存在删减，删减是否合理，在手册中是否对存在的删减做了合理性的说明？

◊确定手册中引用的标准是否

进行了可追溯性说明？

◊质量管理体系文件中存在的读者不易明确的术语是否有先导性解释？

◊是否按标准要求建、实施、保持和改进质量管理体系？

◊质量管理体系过程是否被确定和管理？

过程间顺序及关系是否被确定和管理？

◊质量管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和控制？

◊质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？

对测量和监控结果是否有分析、改进活动？

◊是否建立了保证质量管理体系有效运行的文件，特别是本标准要求必须建立的质量手册、质量方针和质量目标、程序文件和质量记录等五种类型文件？

◊这些文件是否与质量管理体系的方针和目保持一致？

并为质量管理体系运行提供要求、程序和证据？

◊这些文件是否考虑了作业复杂程度和使用文件者的能力？

◊是否编制和保持有质量手册？

◊质量手册说明的剪裁细节是否合理？

◊质量手册内容的覆盖面是否完整？

是否应用了形成文件的程序？

观察结果

合格

不合格

423文件控制

424记录控制

◊质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？

◊是否制定了形成文件的程序？

◊组织的质量体系文件包括哪些？

文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？

◊文件发布前是否得到批准？

文件的修订是否及时？

修订后是否被重新批准？

◊识别文件现行修订状态的方法是什么？

是否满足要求？

◊使用处是否得到有效版本的使用文件？

作废文件是否从发放场所及时撤回？

◊外来文件是否得到识别？

发放任何控制？

◊保留作废文件的标识是否清晰？

◊是否制定了质量记录的控制程序？

◊质量记录的标识是否清楚？

检索是否方便？

◊是否规定了质量记录的保存期？

5管理职责

5.1管理承诺

5.2以顾客为关注焦点

5.3质量方针

◊最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？

◊最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？

◊最高管理者采用了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？

◊组织的成员如何认识这种重要性？

◊组织如何确定顾客的要求和期望？

◊将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？

◊组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？

◊最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？

◊制定的质量方针能否满足标准的要求？

◊质量方针与质量目标的关系是否明确？

◊组织采用什么措施传达质量方针？

◊组织各层次对质量方针的理解程度如何？

◊质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？

5.4策划

◊质量目标的设定是否在相关

层次上得到分解？

分解是否适宜？

◊质量目标是否与质量方针给

定的框架一致？

◊质量目标是否具有可测量

性？

测量方法是否明确？

542质量管理体系策划

◊质量管理体系策划的输出是否形成了文件？

◊实现质量目标的资源是否齐备？

◊质量目标实现的程度如何？

◊质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的持续性改进？

◊质量管理体系策划的更改是否受控？

更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？

5.5职责、权限

和沟通

5.5.1职责和权

限

◊对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？

◊部门和岗位的职责、权限及相互关系疋否清疋、协调？

◊各部门负责人及岗位科研人员是否明确自己的职责、权限及相互关系？

5.5.2管理者代表

◊管理者代表采取什么措施来

实现自己的职责和权限？

效果如何？

◊如果管理者代表是一组人，职

责是否清楚？

5.5.3内部沟通

◊组织内沟通工具有哪些？

◊各类人员是否了解组织的质

量管理体系的运行状况？

5.6管理评审

◊最高管理者如何认识管理评审的重要性？

◊是否保存了管理评审的记录？

◊管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准

的规定？

◊上次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？

6资源管理

6.1资源提供

◊最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？

◊为满足实现质量方针的质量目标的要求，提供了哪些资源？

◊提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？

6.2人力资源

◊组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？

◊是否对人员能力的胜任情况进行了考核？

人员的安排是否满足需求？

◊是否按需求安排了培训？

◊是否评价了培训的有效性？

◊科研人员的质量意识如何？

◊是否保持了适当的培训记录？

6.3基础设施

◊为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？

◊设施、设备是否符合实现产品的需要？

是否得到了维护？

6.4工作环境

◊组织所处的工作环境条件是否满足需要？

是否的得到了管理？

6.5信息

◊组织是否建立了质量与可靠性信息系统？

◊是否确定可信息的收集、分析、处理、贮存、传递的途径、方法和职责？

7产品实现

7.1产品实现的策划

◊是否确定了产品实现过程？

◊对产品实现过程是否形成了

必要的文件？

对于没有形成文件的过程和活动；如何实施？

是否明确了必要的资源？

◊是否规定了相应的验证和确认活动及验收准则？

◊是否规定可必要的质量记录？

◊是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划

（质量保证大纲）？

7.2与顾客有关的过程

7.2.1与产品有

◊组织如何确定顾客的要求？

关的要求的确定

◊顾客要求是否形成文件？

◊强制性标准和法律、法规要求有哪些？

是否进行了有效控制?

722与产品有关的要求评审

◊对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？

◊评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？

◊产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？

相关人员是否了解了更改情况？

7.2.3顾客沟通

◊组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理、包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸反面与顾客的沟通作了哪些安排？

◊这些安排是否得到了实施？

◊实施的效果如何？

7.3设计和开发

7.3.1设计和开发策划

◊组织对产品设计和开发是否进行了策划？

策划的阶段是否符合产品的特点？

◊策划的输出是否形成了文件？

是否包含了策划的阶段、活动和职责权限？

◊对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确？

是否进行了管理？

沟通的效果如何？

◊必要时，策划的输出是否随设计和（或）开发的进展而更新？

7.3.2设计和开

发输入

◊设计和（或）开发输入是否形成文件？

◊是否及时评审了设计和（或）开发输入的适宜性？

◊设计和（或）开发的输入是否完整？

7.3.3设计和开

发输出

◊设计和（或）开发输出文件有那些？

◊设计和（或）开发输出文件发放前是否进行了评审和批准？

◊设计和（或）开发输出是否满足输入的要求？

如何证实？

7.3.4设计和（或开发评审

◊设计和（或）开发过程中是如何体现系统的设计和（或）开发评审？

◊设计和（或）开发评审的阶段、

目标、参加人员等是否符合策划规定的要求？

◊在评审中识别出的问题是否得到了解决？

◊评审记录是否包括了评审结

果和跟踪措施？

7.3.5设计和开

发验证

◊是否实施了设计和（或）开发确认？

◊确认的时间、方法是否符合规定要求？

◊如果实施局部确认、局部确认的范围、时间、方法是否符合规定要求？

◊是否记录了确认结果及跟踪措施？

7.3.7设计和开

发更改的控制

◊设计和（或）开发更改是否形

成了文件？

◊是否对更改进行了评价？

◊如有验证和确定活动、采用的

方法是否符合规定要求？

◊实施更改前是否得到了批

准？

◊是否记录了确认结果及跟踪

措施？

7.3.8新产品试制

◊组织是否编制了新产品试制过程的控制文件？

◊是否按计划开展了工艺评审、试制前准备状态检查、首件鉴定和产品质量评审？

◊是否对试制过程中暴露的质量问题进行跟踪管理，技术状态的更改符合设计和开发更改的控制要求？

◊是否保存了试制过程和采取

任何措施记录？

7.3.9试验控制

◊组织是否编制了试验大纲？

试验大纲是否经顾客同意？

◊是否实施了试验前准备状态检查？

◊是否对试验中暴露的问题进行了原因分析并采取了相应的措施？

◊是否按要求收集、整理、分析和处理试验数据，并对试验数据结果进行了评价？

是否向顾客通报了试验结果？

7.4采购

7.4.1采购过程

◊是否规定了对供方的选择和定期评价准则？

实施情况如何？

◊对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？

◊是否记录了评价的结果和跟踪措施？

◊是否清楚、明确规定了采购产品的信息？

◊规定应该具备哪些采购文件？

◊采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？

评审的方式是否有效？

◊组织是否识别了对采购产品验证所需要的活动？

这些活动是否得到了实施？

◊当需要在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中做出了符合标准要求的规定？

实施情况如何？

◊采购项目和供方的确定是否有论证报告并经审查批准？

◊与供方签订技术协议证书或合同中是否明确了对供方的要求？

◊产品使用前是否经过了验证

和确认？

◊是否确定了生产和服务提供

全过程？

是否规定了相应的信息？

包括必要的作业指导书？

◊是否按规定要求实施了对生

产和服务提供过程的控制？

◊生产和服务的设施、设备是否符合提供要求？

是否进行了维护和保养？

◊监视和测量设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求？

◊提供中设定了哪些关键和关

键过程？

对其实施的监视活

动是否满足规定要求？

◊提供过程中设定了哪些监视

点？

监视活动是否满足规定要求？

◊提供过程中产品的放行、交付

和交付后的服务是否符合规定的要求？

◊当牛产和服务提供过程的输

务提供过程确认

出不能由后继的监视和测量加以验证时，是否对这些过程实现所策划的能力进行确认？

◊对需要确认的生产和服务提供的过程是否做出了安排并进行了控制，是否按要求做好了记录并予以保存？

7.5.3标识和可

追溯性

◊是否在生产和服务提供的全过程对产品进行标识（包括在提供过程中对产品的测量状态进行标识）？

◊当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标准？

◊是否规定了在接受、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现？

7.5.4顾客财产

◊对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？

◊当顾客财产出现问题时是否记录？

是否向顾客报告？

7.5.5产品防护

◊在生产和服务的全过程中是

否明确了需要实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？

◊产品防护的实施是否符合要

求？

是否有效？

7.5.6关键过程

◊组织是否编制了关键过程的控制文件？

◊是否对关键过程进行了标识？

◊是否编制了关键过程明细

表？

7.5.7交付

◊向顾客提供的产品是否经检验和试验且合格？

◊是否向顾客提供了有关产品质量状况的文件以及随机装箱的文件和物品？

◊交付的产品是否经过顾客验收且合格？

7.5.8交付后的活动

◊组织是否制定了交付后活动的实施、验证和报告的规定并组织实施？

◊是否按规定的要求实施服务，如技术培训、技术咨询、安装或维修、备件或配件提供以及

7.6监视和测量装置的控制

7.7技术状态管理

委派技术服务人员到使用现场服务等？

◊是否对确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？

是否配备了必要的监视和测量装置？

◊监视和测量装置的测量能力是否与测量要求相一致？

◊对监视和测量装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？

◊发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了那些复评方式？

是否根据复评结果采取了响应的纠正措施？

◊用于监视和测量的软件，在使用前是否进行了确认？

◊除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？

对这种情况的控制是否得当？

◊是否按要求建立了技术状态管理制度？

实施效果如何？

◊对产品的技术状态是否按要求进行了标识、控制、记实和审核的系统活动？

8测量、分析和改进

8.1总则

8.2监视和测量

8.2.1顾客满意

822内部审核

◊是否保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？

◊在测量、分析个改进活动中是否采用了统计技术？

◊监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？

◊是否有对持续改进的机会的识别方法以及对持续改进的文件规定，实施情况如何？

◊对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？

◊这些收集和分析方法是否适用？

◊组织是否按规定要求执行？

◊对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？

◊是否制定可形成文件的程序？

程序文件是否符合标准要求？

◊是否对内部审核方案进行了

策划？

策划的结果是否符合组织的现状？

◊是否按规定要求实施？

◊审核人员是否具备独立性？

◊是否记录了审核中发现的问题？

是否采取可纠正措施？

是否对纠正措施进行了验证和报告？

效果如何？

◊“过程的监视和测量”活动是否覆盖了全部的产品实现过程？

◊是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？

◊是否按规定的要求进行了实施？

效果如何？

◊是否对每一过程“持续满足其预期目的”的能力进行评审或评价，如何进行？

◊是否明确可在产品实现过程的哪些阶段需进行监视和测量？

对监视和测量作了哪些规定？

形成了哪些文件？

◊是否对产品特性按要求进行了监视和测量？

◊符合验收准则的证据是否形成了文件？

是否表明经授权责任产品放行的责任者？

◊有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？

是否满足要求？

◊是否制定了程序文件？

在程~序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？

◊是否明确了对不合格产品的评审方式？

评审结果是否得到了实施？

◊不合格产品是否得到了纠正？

纠正后是否对其进行了再次验证？

◊对交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？

有效性如何？

◊是否明确让步处理需报告的场合和部门？

让步处理时是否向顾客和有关部门报告？

◊组织对哪些数据进行了分析？

采用了哪些统计技术？

◊分析的结果提供了哪些信息？

信息的利用程度如何？

◊组织是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会？

8.5改进

8.5.1持续改进

◊最高管理者如何认识“持续改进”？

◊组织策划和管理了哪些持续改进的过程？

8.5.2纠正措施

◊是否规定了程序文件？

程序文件是否包括了标准规定的要求？

◊是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？

◊纠正措施是否有效？

◊重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？

8.5.3预防措施

◊是否制定了程序文件？

程序文件是否包含了标准规定的内容？

◊如何识别和分析潜在不合格？

◊实施了哪些预防措施？

是否符合规定要求？

对组织的改进是否起到作用？

是否保存了相应的记录？

◊重大的预防措施是否成为管

理评审的输入？