证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5233篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5233篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、10
B、20
C、30
D、50
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
2.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
3.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
A、5万元以上50万元以下
B、20万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
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【知识点】：
第1章>第2节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查其他法律责任。
根据《公司法》规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
4.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A、风险相当原则
B、同一性原则
C、自主管理原则
D、动态管理原则
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【知识点】：
第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。
风险相当原则，证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
5.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A、②③⑤⑥⑦
B、①②③⑤⑥⑦
C、①③④⑥⑦
D、①②③④⑤⑥⑦
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司董事会职权。
董事会对股东会负责，行使下列职权：
（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；
（2）执行股东会的决议；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；
（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（8）决定公司内部管理机构的设置；
6.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B、董事会会议记录应当依法保存
C、出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。
出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
7.按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（）。
①一般从业资格考试
②专项业务类资格考试
③管理类资格考试
④法律类资格考试
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。
8.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A、具备证券承销与保荐业务资格
B、配备开展经纪业务必要人员
C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：
具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
9.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。
A、100
B、200
C、300
D、400
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查资产支持证券的挂牌、转让。
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。
10.中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。
中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
11.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券自营业务的监管措施。
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
12.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明的事项包括（）。
①公司名称
②股票种类、票面金额及代表的股份数
③股票的编号
④公司成立日期
⑤各股东所持股份数
A、①②④⑤
B、①②③④⑤
C、①②③⑤
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查股票的形式和记载。
股票应当载明下列主要事项：
公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。
各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。
13.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司有效内部控制的定义。
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。
14.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、90％
B、80％
C、70％
D、60％
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的含义及投资范围
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
15.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。
A、证券交易所的从业人员
B、期货经纪公司的从业人员
C、期货业协会的工作人员
D、基金管理公司的从业人员
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【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：
（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
16.财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。
A、移送司法机关追究责任
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令改正
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【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
17.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。
A、保密性
B、权威性
C、中介性
D、广泛性
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点
【答案】：
D
【解析】：
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。
18.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。
A、中国证券业协会；3万元以下
B、中国证券业协会；5万元以下
C、中国证监会；3万元以下
D、中国证监会；5万元以下
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
19.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。
A、12小时
B、24小时
C、2天
D、3天
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查私募基金投资合同。
按照规定，私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。
20.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。
A、100；50
B、100；100
C、300；50
D、300；100
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查私募基金合格投资者的标准。
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（1）净资产不低于1000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
21.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。
①个人合伙
②普通合伙企业
③特殊普通合伙企业
④有限合伙企业
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、②④
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【知识点】：
第1章>第3节>总论
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查合伙企业的种类。
根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。
22.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
A、100
B、200
C、300
D、500
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
资产支持证券的挂牌、转让。
资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。
23.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。
A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
C、受偿债券需在资产解冻后方可划转
D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。
24.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。
A、1万元以上30万元以下罚款
B、10万元以上30万元以下罚款
C、1万元以上50万元以下罚款
D、10万元以上50万元以下罚款
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第九十四条及第一百三十四条的规定。
非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。
25.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。
A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D、合规检查包括例行检查与突击检查
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。
其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。
26.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
A、2
B、3
C、4
D、5
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。
27.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A、10：
500
B、10；1000
C、20：
500
D、20；1000
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
28.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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【知识点】：
第1章>第5节>基金合同当事人的概念、权利与职责
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查基金托管人应当履行的职责。
基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基
29.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。
A、1：
3
B、1；5
C、2：
3
D、2；5
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
30.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
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【知识点】：
第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
【答案】：
C
【解析】：
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。
原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
31.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。
该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。
上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。
A、3
B、5
C、10
D、50
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【知识点】：
第2章>第4节>典型案例
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。
32.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司和股东之间关系的特别规定。
证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。
《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。
证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
1．不得滥用权力：
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
2．不得超越职权：
证券公司的控
33.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A、具有中华人民共和国国籍
B、具备完全民事行为能力
C、具有专科以上学历
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。
34.证券经纪人可以从事的活动包括（）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交
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