EPC绩效考核管理规定发布A.docx
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EPC绩效考核管理规定发布A
XX石化工程
EPC项目部
EPC绩效考核管理规定
0
2013-8-1
施工使用
版本
日期
文件状态
编制人
审核人
批准人
1.考核目的
为了更好地促进XX工程EPC项目的进程，健全EPC项目部约束机制，切实贯彻手册和程序文件的规定，使各分包商严格履行相关合同规定的责任和义务，规范各分包商的施工行为，做好现场管理和控制，加强体系的管理和各项制度的落实，EPC项目部特制定EPC绩效考核管理规定，本规定是对各分包商进行监督检查、考核评比的重要依据。
2.编制依据
《XX工程项目HSE绩效考核管理办法》
《XX工程项目质量管理手册》
3.考核组织
EPC项目部成立绩效考核小组。
组长：
EPC项目部经理
副组长：
EPC项目部执行经理
EPC项目部副经理
EPC项目部副经理
组员：
EPC项目部HSE部经理
EPC项目部质量部经理
EPC项目部施工部经理
EPC项目部设计部经理
EPC项目部采购部经理
EPC项目部施工部副经理
EPC项目部综合控制部经理
EPC项目部绩效考核小组具体负责对各分包商的施工质量、进度、安全、资料进行检查、考核。
4.考核对象
EPC项目部绩效考核管理规定针对与CPE西南分公司签订合同的分包商。
5.考核依据
1、XX公司广东石化EPC项目部《HSE管理手册》；
2、XX公司广东石化EPC项目部《质量手册》；
3、EPC项目部针对性下发的通知、通报、传真、以及处理决定等；
4、中国石油天然气集团公司安全生产管理规定；
5、业主制定的质量和HSE有关规定、会议纪要、通知和传真；
6、招投标、合同、协议等有关文件；
7、国家、行业、企业与质量、HSE管理有关的各种法规、规定、规范。
6.考核总则
1、各分包商或各分包商员工违反国家法律、法规和工程所在地政府和相关部门规定的，移交地方司法机关和地方行政管理部门依法处理。
2、各分包商行为明显违背招标文件要求、投标文件承诺、《施工合同》条款的，按招标文件和《施工合同》条款执行。
3、各分包商由于自身原因造成安全事故、质量事故或工期延误，除造成的损失由各分包商自行负担以外，视事故性质或工期延误对CPE西南分公司公司、本工程EPC项目经理部带来的负面影响、信誉损失等确定追加处罚。
处罚内容包括：
罚款10000元以上、没受保证金、扣拨进度款、调减所承担的施工任务等，并按照广东石化公司相关规定处理。
4、各分包商不服从EPC项目经理部管理，有内部管理混乱、资源严重不足、安全质量工期管理严重不到位、无视EPC项目经理部指令造成质量安全进度等情况之一的，视情节轻重情况进行处罚。
处罚内容包括：
罚款5000元以上、扣拨进度款、调减所承担的施工任务等。
5、各分包商有偷工减料、擅自变更设计、瞒报虚报工程量、工期、安全和质量事故的，视情节轻重情况进行处罚。
处罚内容包括：
罚款5000元及以上、扣拨进度款、调减所承担的施工任务等。
6、各分包商必须服从建设单位、质量监督单位、监理单位、EPC项目经理部的正确指令和监督，无故不服从管理的，视情节轻重情况警告、通报批评直至停工整顿。
7、重要岗位人员未经EPC项目经理部书面同意不能替换或兼任，如有违反，处1000元/人次及以上罚款，并处批评或通报批评。
各分包商项目经理未经EPC项目经理部同意擅自离开项目，处10000元/人次及以上罚款。
8、各分包商应在施工组织设计、专项技术方案、安全保障方案等通过审查，得到EPC项目经理部和监理单位书面批准后才能施工。
未经批准擅自施工的，责令停工整改，并处通报批评、处罚10000元及以上罚款等。
9、各分包商必须依据设计文件、标准规范、施工组织设计、专项方案等在施工前进行相应的技术、质量、安全交底，没有交底或交底内容不符合规定以及满足不了施工要求的，除要求限时整改外，视情节轻重情况处以通报批评或警告，罚款1000元/次及以上。
10、各分包商应按分包项目配备必要的法律法规、技术规范和标准图集，并随时配合EPC项目经理部检查。
不配备和配备不全的除要求限时补齐外，视缺项严重程度处批评、通报批评、罚款500元及以上。
11、无故不按EPC项目经理部规定时间报送施工日报、周报、月报等施工报表，以及EPC项目经理部临时要求报送的资料和报表的，处100元/次罚款；报表内容不全、不真实的处200元/次及以上罚款；虚报、瞒报、弄虚作假、未按要求上报的视情节轻重情况进行500元以上处罚。
12、各分包商应加强对设备、原材料的报验和管理，报验不合格的设备和原材料严禁在工程中使用。
使用未经报验或报验不合格的设备的，处通报批评、500元/次及以上罚款；使用未经报验或报验不合格原材料的，除限时整改外，处通报批评或警告，1000元/次及以上罚款。
进场人员未经培训作业，除清除出工地外，处通报批评，并处1000元/次及以上罚款。
13、各分包商必须按要求进行过程检验控制，未经EPC总承包单位、监理工程师和质量监督单位验收，擅自进行下道工序施工的，除责令返工进行上道工序验收外，并处通报批评、5000元/次及以上处罚。
14、施工过程资料必须与工程同步，记录不完整、记录滞后的，除要求限期整改外，视情节每一工序罚款500元及以上；拒不整改的2倍处罚，并处通报批评；弄虚作假的每次罚款2000元及以上。
15、对EPC项目经理部提出的书面意见或处罚通知不按要求及时整改和回复的，视情节轻重情况给予通报批评、1000元/次及以上罚款；拒收文件者，处2倍及以上处罚。
16、各分包商的项目经理、专职质检员、技术负责人、专职安全员必须按EPC项目经理部要求参加EPC项目经理部、建设单位、监理单位等组织的各种有关工程会议，参会人员按要求着装，对迟到人员处罚款100元/人次；对未按要求着装人员处罚款100元/人次；无故缺席处罚款200元/人次。
会议过程中手机应置于静音或振动状态，违反者处100元/人次罚款。
7.质量考核：
质量考核细则
序号
检查项目
检查标准或要求
罚款金额（元）
备注
1
质量
体系
1、按要求制定质量体系手册、程序文件、质量计划、质量检验计划、创优计划、施工组织设计、重要的施工方案、作业指导书等。
2、各种文件、施工组织设计、方案、计划等按程序上报、批准并得到有效实施。
每缺一项罚款2000元
3、建立健全了质量管理机构，各级各岗位人员职责、权限明确并形成文件，组织机构、岗位职责上墙。
每缺一项罚款500元
4、建立了符合本项目特点的质量目标并将质量目标进行了层层分解。
5、制定了实现质量目标的措施。
6、制定了质量奖惩制度并实施。
每缺一项罚款1000元
7、法规、标准、程序文件等收集齐全并发放到机组。
8、有受控文件、收发文登记和台帐。
每缺一项罚款500元
9、适时召开质量分析会，有会议记录。
每缺一项/次罚款500元
10、对全体员工进行了质量教育，有培训记录，员工清楚项目有关质量标准、要求。
11、专（兼）职质检员经培训合格，专职人员持证上岗。
12、检测工具、仪器齐全，满足要求并在鉴定有效期内。
13、计量器具配备齐全，在有效期内，有检定合格证。
14、有设备、计量器具、检测工具台帐。
15、焊口、补口等工序标识清晰。
每缺一项罚款1000元
16、防腐板（管）、焊材、油料、阀门及其它材料标识清楚，搬运、贮存符合规定。
18、有成品、半成品交接记录。
每缺一项罚款500元
19、有材料进货检验和发出台帐、合格分供方、分承包方名单。
每缺一项罚款500元
2
质量
记录
1、按照程序文件和标准要求规定的检查记录、质量评定填写齐全、及时，保存完好，具有可追踪性，监理及相关人员签字齐全。
每缺一天（一项）罚款200元、填写完毕未请监理签字的罚款200元
2、质量报表及其他相关文件等上报及时。
检测申请不及时的每发生一次扣罚500元，质量报表上报不及时的每发生一次扣500元
3
施工
现场
管理
1、板材、型材堆放规范要求，禁止直接堆放在硬物上或地面上。
达不到要求的，每处罚款500元
2、打磨工防护、防尘措施、内部清理干净。
达不到要求的一处罚款200元
3、焊缝层间温度，其它工艺参数执行情况。
达不到焊接工艺规程要求的每口罚款2000元
3
施工
现场
管理
4、焊道外观符合要求。
打磨余高未圆滑过渡每出现一次罚款200元
错边超标的每出现一道口罚款1000元
地线或打磨伤及母材的每出现一道口罚款500元
焊道外观不均匀、宽窄超标每出现一道口罚1000元
表面缺陷（气孔、夹渣、咬边）超标的每发现一处罚1000元
5、焊口返修。
返修不合格造成割口的，每道口罚10000元
6、焊道外观一次合格率96%（按口计算）。
每500道口统计一次，以监理报表统计为准，每低一个百分点，罚款10000元
7、地貌恢复不符合要求的。
每发现一次罚款5000元
8、试压、扫水质量不符合要求的。
每发现一次罚款1000~5000元
4
其他
1、未按照项目部的要求及时、准确上报有关质量文件和报表。
每发生一次罚款500元
2、施工质量受EPC项目部通报批评。
每次罚款2000元
3、施工质量受到业主、监理通报批评。
每次罚款5000元
4、业主、监理、上级和地方部门检查中如果出现较大不符合项，严重影响工程质量或发生重大质量事故，给EPC项目部造成不良影响。
罚款20000~50000元
5、重复出现“低、老、坏”问题的。
罚款10000~50000元
8.HSE考核
HSE考核细则
序号
检查项目
检查标准或要求
罚款金额（元）
备注
1
HSE
管理体系
1、建立了HSE管理体系。
2、对本工程做出了HSE承诺。
每缺一项罚款1000元
3、制定了HSE的方针和目标并上墙。
4、对HSE目标进行了分解。
5、管理人员对方针和目标了解。
每缺一项罚款2000元
6、组织机构健全，职责、权力和义务明确。
7、有专职HSE工程师。
8、施工作业队（组）有专/兼职HSE监督员/工程师。
9、对人员了进行培训，有计划、有教案、有考勤、有考试、有总结；特种作业人员持证上岗。
10、编制了“两书一表”。
11、对本工程做出了风险评价。
12、对本工程制定了风险消减措施。
每缺一项罚款1000元
13、针对本工程编制了应急反应措施。
14、制定了各工种安全技术操作规程。
每缺一项罚款1000元
15、建立了不符合项台帐。
16、有不符合项处理记录。
17、定期进行数据分析。
18、有纠正措施及实施记录。
每缺一项罚款500元
1
HSE
管理体系
19、进行了体系内审。
20、接受上级主管部门组织的内审，及时处理不符合项。
每缺一项罚款1000元
21、对员工进行了健康检查。
22、建立了员工健康档案。
每缺一项罚款500元
23、建立了事故报告和调查程序。
24、和当地医疗、消防、环卫等部门签署协议或有联系方式。
25、出现事故，报告及时、真实。
26、建立了工伤事故档案。
每缺一项罚款1000元
27、与EPC项目部签定了安全生产合同。
28、与专业分包商签定了安全生产合同。
29、与员工签定了安全生产合同。
每缺一项罚款2000元
30、有书面安全技术交底，交底全面、针对性强，交底履行了签字手续。
每缺一项次罚款500元
31、进行了班前安全讲话。
32、按时召开安全周例会。
33、按时召开安全月会。
班前安全讲话每缺一次罚款200元
安全周/月会每缺一次罚款1000元
2
施工
现场
管理
1、现场有防晒、防尘措施，便道修筑符合规定。
每缺一项罚款500元
2、机组按照要求配置现场急救药箱、劳动保护用品、员工正确穿戴劳动保护用品。
每缺一项次罚款500元
3、施工人员持证上岗，严格遵守安全制度和操作规程，无违章现象。
违犯一项次罚款1000元
4、施工现场有HSE监督员，关键地段和工序有专人现场指挥。
违犯一项次罚款2000元
5、设备安全防护措施、装置齐全，性能符合要求。
6、设备运转记录填写真实。
发现一次不符合罚款500元
7、在禁烟场所吸烟的；禁火区内严禁有烟头。
发现一次不符合罚款200元
8、施工现场安全标志牌齐备，夜间施工有充足的照明。
9、现场设备、工具、材料摆放整齐有序，符合文明施工和安全要求。
发现一次不符合罚款500元
10、施工现场易燃易爆品（油桶、氧气、乙炔、二氧化碳、氩气、液化气等）摆放、使用、保管遵守有关规定；安全阀、压力表、氧气瓶、乙炔气瓶、液化气瓶、避雷装置、静电接地装置、高压电工用具、漏电保护器盘、胶皮管等按规定检测检验。
11、起吊用的钢丝绳、吊带、吊钩等符合安全规定。
每发现一次不符合罚款1000元
12、施工现场配备急救药品和器材，有对可能发生的人身伤害进行临时救治措施。
有防暑、防寒措施，有应急车辆，应急车辆完好，油箱满轮胎好，驾驶员坚守岗位。
每发现一次不符合罚款500元
13、施工中不任意扩大限定的作业现场（作业带）或出现乱碾乱压的现象，不随意破坏植被、水源和生态环境。
14、施工中不故意惊扰野生动物，不捕杀受国家保护的野生动物。
15、出现漏油要采取措施，不污染环境。
每发现一次/处不符合罚款500元
16、严禁在已建设施周围25米内取土的。
损坏相临管道、光缆。
每发现一次/处罚款5000元
17、消防设施（器材）管理不善，造成失灵或损坏的，没有专人负责的。
每发现一次罚款500元
18、施工现场设废弃物回收箱（桶），对施工中产生的废弃物、废液集中回收，分类存放并指定地点处理；不随意乱扔、乱倒。
每发现一次不符合罚款500元
2
施工
现场
管理
19、在规定作业区域内未配戴安全帽、穿戴劳动防护用品的、特种作业人员无证操作、不服从检查的。
20、同意、默许他人违章作业的。
21、影响团结、打架斗殴的。
每发现一次罚款2000元
22、试压用水的排放和重复利用要符合规定。
每发现一次环境污染的罚款2000元
1、营地选择要考虑防洪、防火、防爆、防风、和水电、交通、通讯等条件，确定最佳地点。
2、临建宿舍与经常用火或易发生火灾地点（炉灶、锅炉房、变电所等）的防火间距不小于10米，与油库、危险品库的防火间距不小于100米。
每发现一次不符合罚款2000元
3、营地内临时储油罐、气瓶设在安全地点，距宿舍不小于30米，油罐人孔、阀门要加锁，设安全标志，严禁漏油。
每发现一次不符合罚款1000元
4、营地内用电线路的安装和电气使用符合有关安全规定。
每发现一次不符合罚款500元
5、营地按规定配备消防器材并定期检查确保有效；制定营地消防制度，明确消防责任人并挂牌公示。
每发现一次不符合罚款1000元
6、厨房、餐厅与厕所的距离不少于50米。
厨房、餐厅内要保持清洁卫生。
厨具、炊具、餐具清洁，并按规定消毒。
7、炊事人员有健康证。
每发现一次不符合罚款1000元
8、营地饮用水经化验符合饮用水标准，不符合标准时应采取净化措施。
9、厨房的厨具、餐具、食物要有防鼠和防蝇措施。
每发现一次不符合罚款500元
10、营地应设洗澡间，其规模应与驻地人数相适应。
不符合要求罚款1000元
11、营地应配置应急药品和设施，按照施工的具体要求定期对员工进行医疗应急知识培训和医疗救护演习。
设立紧急集合点。
每发现一次不符合罚款500元
3
营地管理
12、营地环境要保持整齐，清洁；营地内的垃圾要分类并集中回收处理。
13、废水排放不得污染水源和对生活环境造成影响。
每发现一次不符合罚款1000元
14、宿舍内床铺，卧具、洁具、衣物等清理摆放整齐、清洁，地面保持干净；不准躺在床上吸烟。
每发现一次不符合罚款200元
15、严禁在营区内随地小便。
16、严禁在营区内酗酒、赌博。
每发现一次罚款1000元
17、HSE监督员必须按照业主、监理的要求进行防治流行病、地方病、传染病等知识的培训，做好记录。
18、营地必须每周进行消毒。
每发现一次不符合罚款500元
19、营地各项管理制度齐全并上墙公示；营地各类标示（警示）牌齐全。
每发现一次不符合罚款200元
4
日常管理
1、未按照项目部的要求及时、准确上报有关HSE文件和报表。
每发现一次罚款2000元
2、业主、监理及上级部门检查中发现违背HSE各项管理规定的。
罚款1000至3000元
3、受到业主、监理和EPC项目部通报批评。
每发生一次罚款2000~5000元
4、业主、监理和上级部门检查中如果出现较大不符合项，给EPC项目部造成不良影响。
罚款20000~50000元
5、重复出现“低、老、坏”问题的。
罚款10000~50000元
9.进度考核
EPC进度考核将按照三级计划进行管理，各承包商应严格执行经EPC批准执行的四级计划、月、周、日工作计划，以保证工程施工结点按时完成。
序号
检查项目
检查标准或要求
罚款金额（元）
备注
1
进度工作管理
未按EPC下发的日工作进度计划完成当日工作计划的将进行警告。
警告三次以上
罚款1000~5000元
未按EPC下发的周工作进度计划完成周工作计划的。
罚款5000~10000元
未按EPC下发的月工作进度计划完成当月工作计划的。
罚款10000~50000元
10.文件管理考核
10.1文件处理
文件管理包括采购分包商及施工分包商的文件管理。
其目的是考核各分包单位的项目管理情况，各分包单位指令执行和不符合项整改闭合情况，以期管理顺畅，令行禁止。
文件管理绩效考核主要考核EPC会议议决事项完成率；通知指令执行率；文件报批以及处理情况；Q/HSE不符合项检查数量与整改率，从而评价各分包单位投入的技术、人力、施工设备、工程材料是否满足本工程项目管理要求。
EPC综合控制部落实跟踪相关部门，各部门应把会议纪要议决事项处理完成情况、通知、指令、请示、报告处理过程情况、报审文件处理意见执行情况、向综合控制部报告。
对各分包单位的文件完成情况将作为进度款支付的控制手段之一，以便督促相关单位尽快、尽心完成落实会议议决事项，保证工程顺利进展。
10.2不符合项清单整改处理
不符合项整改处理情况由EPC现场工程师跟踪，EPC现场工程师将不符合项整改处理情况向综合控制部提交。
不符合项整改处理情况作为进度款支付的控制手段之一，以便督促各分包单位尽快完成不符合项整改，保证工程顺利进展。
11.附则
1、对分承包商的考核解释权归EPC项目部绩效考核小组。
2、EPC项目部对各分包商进行检查当中，对于出现的不符合项提出整改要求，再次检查时，如未按要求整改完毕，则严格按照绩效考核管理规定的相关规定进行处罚。
3、罚款2000元以下交现金，2000元以上从工程款中扣除。
罚金上缴EPC项目部控制部，作为本工程奖励基金，用于奖励本工程的工作先进集体和个人。
先进集体和先进个人的奖励按照有关规定执行。
4、施工中的Q/HSE处罚随工程检查随时进行，由EPC项目部现场工程师负责检查及处罚。
5、本规定自发布之日起实施。
附录1中委合资广东石化2000万吨/年重油加工工程EPC项目
处罚通知单
单位工程名称
编号
施工单位名称
承建内容
处罚事由及处理意见：
检查人：
年月日
被处罚单位相关负责人签字：
EPC项目经理部
部门负责人意见：
被处罚单位项目经理签字：
项目经理意见：
升级会员 