广元基金第一阶段 法律法规 阶段测试.docx
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广元基金第一阶段法律法规阶段测试
【广元基金】第一阶段法律法规阶段测试
您的姓名：
[填空题]*
_________________________________
您的部门：
[单选题]*
○朝天
○广元市分公司本部
○利州
○昭化
○苍溪
○剑阁
○青川
○旺苍
1.基金管理人经营过程中，内部控制涵盖的环节不包括（）。
[单选题]
A风险评价
B风险管理
C风险识别
D风险消除（正确答案）
答案解析：
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
2.关于基金销售费用，以下表述正确的是（）。
[单选题]
A基金半年度报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额（正确答案）
B基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支
C基金销售机构可以和基金管理人协议约定，按照交易量提取一定的客户维护费
D对于不同的投资人，基金销售机构可以在基金招募说明书载明和公告之外，采用不同的费率
答案解析：
A项说法正确：
基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
3.基金销售机构应当参考以下哪些因素，来确定普通投资者的风险承受能力（）。
Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况[单选题]
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ
答案解析：
基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
4.《证券投资基金法》是（）。
[单选题]
A规范性文件
B国家法律（正确答案）
C部门规章
D自律性规则
答案解析：
《证券投资基金法》是国家法律。
5.根据《私募投资基金合同指引2号》，公司型私募基金公司章程必备条款不包括（）。
[单选题]
A股东权利及义务
B利润分配及亏损承担
C入股、退股及转让
D私募基金份额的登记（正确答案）
答案解析：
公司型基金章程应当具备的条款包括：
基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及转让；股东（大）会；高级管理人员；投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；财务会计制度；信息披露制度；终止、解散及清算；章程的修订;一致性；份额信息备份；报送披露信息等。
6.以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（）。
[单选题]
A对基金投资人风险承受能力进行调查
B对基金投资人和基金公司进行合理匹配（正确答案）
C对基金管理人进行审慎调查
D对基金产品的风险等级进行设置
答案解析：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施。
7.根据《证券投资基金销售宣传推介管理办法》规定，下列属于基金销售宣传推介材料的是（）。
Ⅰ.基金宣传单Ⅱ.基金户外广告Ⅲ.公共网站了解基金广告Ⅳ.基金推介信函[单选题]
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：
（1）公开出版资料。
（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
（3）海报、户外广告。
（4）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。
（5）通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
8.基金销售准入必要条件不包括（）。
[单选题]
A制定应急处理措施
B制定完善的公司自有资金投资制度（正确答案）
C制定完善的工作流程
D制定销售人员执业守则
答案解析：
申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。
9.2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。
认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。
提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。
Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？
（）[单选题]
A采取抽奖、回扣等方式销售基金（正确答案）
B以低于成本的销售费用销售基金
C以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D承诺利用基金资产进行利益输送
答案解析：
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
10.某券商是取得基金托管人资格的基金托管人，拟按照基金合同规定召开基金份额大会，做法正确的是（）。
Ⅰ.提前20日公告会议召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项Ⅱ.提前30日公告会议召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项Ⅲ.召开会议后，依法向中国证券投资基金业协会进行备案并予以公告Ⅳ.召开会议后，依法向中国证监会进行备案并予以公告[单选题]
AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ（正确答案）
答案解析：
基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。
11.基金管理人应当和基金销售机构在销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。
Ⅰ.申购费Ⅱ.赎回费Ⅲ.销售服务费Ⅳ.托管费[单选题]
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）
答案解析：
基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议或者其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收人，如实核算、记账，依法纳税。
12.对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是（）。
[单选题]
A基金注册登记机构
B基金反洗钱检测分析中心
C基金托管人（正确答案）
D基金销售机构
答案解析：
对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是基金托管人
13.在我国，（）不能担任基金托管人。
[单选题]
A证券公司
B股份制商业银行
C保险公司（正确答案）
D国有制商业银行
答案解析：
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。
14.基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函[单选题]
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ（正确答案）
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
15.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。
[单选题]
A30，20（正确答案）
B20，10
C30，10
D20，20
答案解析：
依据《证券投资基金销售管理办法》第十条规定，商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：
（1）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格；
（2）公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格；（3）国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人；（4）城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
16.目前中国的货币市场基金申购赎回后最快（）到账。
[单选题]
AT+1
BT+2
CT+0（正确答案）
DT+3
答案解析：
基金公司官网购买的货币基金，该基金开通T+0实时赎回，最快当日到账。
17.甲是A基金公司基金经理，利用业余时间在B基金管理公司兼职，把A基金公司的秘密透露给B基金公司使用，甲的做法违反了（）的基金职责道德要求规范。
[单选题]
A忠诚尽责和保守秘密（正确答案）
B专业审慎和客户至上
C专业审慎和忠诚尽责
D实诚守信和专业审慎
答案解析：
基金经理人只能为一家公司执业，不得另行兼职，泄露公司商业秘密，甲违反了忠诚尽责和保守秘密。
18.根据基金销售理论和我国证券投资基金实际情况，属于基金销售价格策略的是（）。
[单选题]
A实行后端收费策略（正确答案）
B派发宣传资料
C投放平面广告
D新增银行代销机构
答案解析：
A选项正确，实行后端收费意味着基金管理人可以根据投资者持有基金时间长短设置不同的收费标准，鼓励长期持有的行为，属于基金销售价格策略。
B,C选项为宣传推介材料的不同载体，不正确。
D选项为基金销售渠道的开拓，不正确。
19.ETF基金上市后，基金参考净值的计算与公告由谁负责（）。
[单选题]
A管理人
B份额登记机构
C托管人
D证券交易所（正确答案）
答案解析：
基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。
证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
20.关于该投资管理有限公司担任其他某基金管理公司发行的专户产品的投资顾问，以下说法错误的是（）。
[单选题]
A担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
B担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
C不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
D投资顾问型要求基金管理公司不得拒绝其投资建议（正确答案）
答案解析：
选项D说法错误：
担任产品投资顾问需满足以下两个条件：
1.在基金业协会登记和入会满一年、无重大违法违规记录；2.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。
（选项AB正确）第三方机构及其关联方不得以其自有资金或募集资金投资于结构化私募基金劣后级份额。
（选项C正确）
21.以下基金赎回计算公式错误的是（）。
[单选题]
A赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
B赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额（正确答案）
C赎回费用=赎回总金额×赎回费率
D赎回金额=赎回总金额-赎回费用
答案解析：
选项B公式错误：
前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式。
赎回总额＝赎回份额×赎回日基金份额净值；赎回费＝赎回总金额×赎回费率；赎回金额＝赎回总额－赎回费用。
22.关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（）。
[单选题]
A负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
B负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案（正确答案）
C负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
D负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
答案解析：
选项B说法错误：
基金业协会办理私募基金管理人的重大变更备案。
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
23.关于开放式基金认购时开立帐户的说法，正确的是（）。
[单选题]
A登记机构为投资者开立基金帐户（正确答案）
B基金托管人为投资者开立基金帐户
C基金管理人为投资者开立基金帐户
D登记机构为投资者开立证券帐户
答案解析：
投资者进行认购时，如果没有在注册登记机构开立基金账户，需提前在注册登记机构开立基金账户。
基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户。
24.法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。
[单选题]
A符合条件的台湾居民，港澳居民可以开立基金账户
B符合条件的境外投资者（包括港澳台）允许开立基金账户
C18岁以下公民不允许开立基金账户（正确答案）
D符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
答案解析：
选项C说法错误：
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。
境外投资者是指外国的法人、自然人，以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。
我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18~70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。
25.关于QDII基金的可投资对象的禁止性行为，以下表述正确的是（）。
[单选题]
AQDII基金禁止投资于远期合约、互换
BQDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的投资产品（正确答案）
CQDII基金可投资于境外市场不动产以及房产抵押按揭
DQDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
答案解析：
选项B符合题意：
QDII基金可投资于下列金融产品或工具：
（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。
（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。
（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。
（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
（9）中国证监会禁止的其他行为。
除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：
（1）购买不动产。
（2）购买房地产抵押按揭。
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
（4）购买实物商品。
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。
该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%.（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。
（7）参与未持有基础资产的卖空交易。
（8）从事证券承销业务。
（9）中国证监会禁止的其他行为。
26.我国基金信息披露制度体系由（）组成。
Ⅰ.国家法规Ⅱ.部门规章Ⅲ.规范性文件Ⅳ.自律规则[单选题]
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律（Ⅰ正确）、部门规章（Ⅱ正确）、规范性文件（Ⅲ正确）与自律规则（Ⅳ正确）四个层次。
27.关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.积极参加基金职业道德实践Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念Ⅳ.深刻领悟基金职业道德规范[单选题]
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）
DⅠ、Ⅲ
答案解析：
培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法有：
积极参加基金职业道德实践、虚心向行业榜样学习、树立正确的基金职业道德观念、深刻领会基金职业道德规范、灌输基金职业道德规范等方法。
28.开放式基金合同生效后，每（）个月结束之日起45日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。
[单选题]
A3
B1
C6（正确答案）
D12
答案解析：
选项C正确：
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
29.对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
[单选题]
A董事会（正确答案）
B总经理
C董事长
D独立董事
答案解析：
选项A正确：
董事会对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
30.证券投资基金的特点不包括（）。
[单选题]
A集合理财、专业管理
B组合投资、分散风险
C利益共享、风险共担
D共同托管、保障安全（正确答案）
答案解析：
选项D符合题意：
证券投资基金的特点为：
（1）集合理财、专业管理；
（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全。
31.下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（）。
[单选题]
A两者的分类依据是法律形式的不同
B契约型基金是依据基金合同设立的
C公司型基金是依据基金合同设立的（正确答案）
D公司型基金在法律上具有独立法人地位
答案解析：
选项C符合题意：
公司型基金依据基金公司章程设立的。
证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
契约型基金与公司型基金主要有以下区别：
（1）法律主体资格不同，契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。
（2）投资者的地位不同，契约型基金依据基金合同成立。
基金投资者尽管也可以通过持有人大会发表意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
（3）基金营运依据不同，契约型基金依据基金合同营运基金；公司型基金依据投资公司章程营运基金。
公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，但契约型基金在设立上更为简单易行。
两者之间的区别主要表现在法律形式的不同，并无优劣之分。
32.防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是（）。
[单选题]
A决策失误
B执行不力
C操作风险
D法律法规（正确答案）
答案解析：
选项D符合题意：
风险有外部风险和内部风险。
外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。
内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等（选项ABC包括）。
33.证券投资基金实行利益共享风险共担的原则，这里的“利益共享‘风险共担”是指（）。
[单选题]
A投资者和管理人共同承担
B所参与主体共同承担
C托管人承担
D如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险由基金投资者共同承担（正确答案）
答案解析：
选项D正确：
证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。
基金投资者是基金的所有者，同时也是基金风险的承担者。
所以如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险由基金投资者共同承担。
34.开放式基金发生巨额赎回时基金管理人不应做的行为是（）。
[单选题]
A接受全额赎回
B立即停止赎回（正确答案）
C连续两个交易日发生巨额赎回，延迟赎回
D延迟赎回部分金额
答案解析：
选项B正确：
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
35.基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。
[单选题]
A审慎的对投资者进行调查
B对投资的风险进行评价
C根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品（正确答案）
D对投资者进行投资知识教育
答案解析：
选项C正确：
基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。
36.我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（）个月内。
[单选题]
A3（正确答案）
B6
C9
D1
答案解析：
选项A正确：
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不超过3个月。
37.基金同业协会的作用（）。
Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚Ⅱ.提高从业人员素质Ⅲ.促进行业规范发展Ⅳ.促进同业交流[单选题]
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）
DⅢ、Ⅳ
答案解析：
选项C正确。
基金自律
升级会员 