贵州上半证券从业资格《证券发行与承销》：股份制改组资产评估考试题Word文档下载推荐.docx
《贵州上半证券从业资格《证券发行与承销》：股份制改组资产评估考试题Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《贵州上半证券从业资格《证券发行与承销》：股份制改组资产评估考试题Word文档下载推荐.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
C．2007年5月30日
D．2007年7月30日
5、ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额
A．组合证券
B．现金
C．证券和资金组合
D．组合基金
6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．百分之五十
B．百分之百
C．百分之三百
D．百分之五百
7、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥
8、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
9、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。
A．转账
B．托管
C．交割
D．变更
10、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。
A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高
B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高
C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高
D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高
11、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。
__
A．2；
2
B．3；
3
C．5；
D．5；
3
12、配股价格是在一定的价格区间内由__确定。
A．中国证监会
B．保荐人
C．中国证券业协会
D．主承销商和发行人协商
13、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．100%
14、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
15、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。
A．增长型
B．周期型
C．防御型
D．幼稚型
16、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构
17、证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构
B．国务院
C．中国银监会
D．证券交易所
18、基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
19、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25%
B．30%
C．35%
D．75%
20、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审计实现数
21、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．买入并持有策略
B．投资组合保险策略：
C．恒定分散策略
D．动态资产配置策略
22、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股票
D．非流通股票
23、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6
B．4.5
C．3
D．2
24、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于__。
A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债
25、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A．集合理财
B．专业管理
C．组合投资
D．利益共享
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、保荐人应当自持续督导工作结束后__个工作日内向__报送“保荐总结报告书”。
A．10；
中国证监会和证券交易所
B．15；
证券交易所
C．15；
D．15；
中国证监会
2、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3%
B．3‰
C．3.5‰
D．3.5%
3、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．1
B．2
D．5
4、__是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托
B．市价委托
C．当面委托
D．电话委托
5、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额应不低于______亿美元或管理的境外实有资产总额应不低于______亿美元。
（）
A．1；
B．1；
5
C．2；
D．2；
5
6、短期RSI＞长期RSI，则属于__。
A．空头市场
B．多头市场
C．平衡市场
D．单边市场
7、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成__的全新特征。
A．金融证券化
B．证券市场国际化
C．投资者机构化
D．证券市场电脑化
8、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
9、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
10、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于或等于
11、测量债券利率风险的方法有__
A．久期
B．系数
C．凸性
D．VaR
12、股票投资风格分类的标准有__。
A．公司规模
B．股票的风险特征
C．公司成长性
D．股票价格行为
13、新股东增发代码为__。
A．“731×
×
”
B．“700×
C．“730×
D．“710×
14、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。
A．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税
C．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税
D．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
15、在风险性上，相对来说__要大一些。
A．公司债券
B．政府债券
C．政府保证债券
D．金融债券
16、基金持有的金融资产应计入__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B．持有至到期投资
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
17、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
18、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股，每股红利为0.025美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.650
B．0.655
C．0.625
D．0.630
19、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。
B．3
20、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括__。
A．发行人的基本情况，包括名称、注册资本、法定代表人等资料
B．发行人的股本变化情况
C．发行人的关联方情况
D．发行人改制重组的情况
21、发行人__在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
22、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A．5%
B．8%
C．10%
D．20%
23、开放式基金的分红方式一般有__。
A．权证分红
B．现金分红
C．股票分红
D．分红再投资转换为基金份额
24、除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为__。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息可调整优先股
25、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模
B．基金份额净值
C．市场供求关系
D．投资时间长短
升级会员 