证券交易模拟试题二在线测试版.docx
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证券交易模拟试题二在线测试版
1、（），创业板在深圳证券交易所开市。
A:
1999年7月1日
B:
2009年10月30日
C:
2010年3月31日
D:
2010年4月16日
答案:
B
2、公平原则是指（）
A:
实现市场信息的公开化
B:
参与交易的各方应当获得平等的机会
C:
应当公正地对待证券交易的参与各方
D:
公正办理证券交易中的各项手续
答案:
B
3、证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A:
证券交易所会员大会
B:
中国证监会
C:
证券业协会
D:
国务院
答案:
D
4、证券交易所会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）笔流量的使用权。
A:
1万
B:
2万
C:
3万
D:
4万
答案:
B
5、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A:
流动性
B:
稳定性
C:
有效性
D:
安全性
答案:
B
6、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A:
交易对象的执行特点
B:
交易时间的连续特点
C:
交易价格的决定特点
D:
交易结果的登记情况
答案:
C
7、特别会员的权利不包括（）
A:
列席证券交易所会员大会
B:
向证券交易所提出相关建议
C:
接受证券交易所提供的相关服务
D:
按规定转让交易席位
答案:
D
8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）报价方式。
A:
口头
B:
书面
C:
电脑
D:
电话
答案:
C
9、证券经纪商提供的咨询服务不包括（）。
A:
上市公司的详细资料
B:
公司和行业的研究报告
C:
经济前景的预测分析和展望研究
D:
有关股票市场变动态势的内部报告
答案:
D
10、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A:
1倍以上5倍以
B:
3万元以上30万元以下
C:
3万元以上lO万元以下
D:
1万元以上10万元以下
答案:
B
11、证券经纪业务包含的要素不包括（）。
A:
委托人
B:
证券经纪商
C:
证券交易所
D:
中国证券业协会
答案:
D
12、一手股票指的是（）
A:
100股
B:
10股
C:
1000股
D:
10000股
答案:
A
13、证券经纪业务的特点不包括（）。
A:
业务对象的广泛性
B:
证券经纪商的中介性
C:
客户指令的权威性
D:
客户指令的随意性
答案:
D
14、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A:
证券公司
B:
商业银行
C:
托管银行
D:
政策性银行
答案:
B
15、证券营业部接受客户委托后应按照（）的原则进行申报。
A:
时间优先、价格优先
B:
价格优行、时间优先
C:
时间优先、客户优先
D:
价格优先、客户优先
答案:
C
16、深圳证券交易所债券质押式回购连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）
A:
10%
B:
30%
C:
100%
D:
300%
答案:
C
17、上海证券交易所A股销户费为（）。
A:
5元/户
B:
40元/户
C:
50元/户
D:
400元/户
答案:
A
18、某上市公司每10股派发现金红利1.5元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05，则除权（息）报价应为（）元。
A:
9.55
B:
10.9
C:
11.05
D:
9.4
答案:
B
19、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托（）个托管人。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
A
20、下列关于上海证券交易所债券佣金费用标准的说法，正确的是（）。
A:
起点1元
B:
起点5元
C:
起点10元
D:
起点100元
答案:
A
21、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率单边征收。
A:
买入方
B:
所有投资者
C:
营业部
D:
出让方
答案:
D
22、自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。
A:
证券业协会
B:
开户代理机构
C:
证券交易所
D:
证监会
答案:
B
23、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A:
全价交易
B:
市价交易
C:
净价交易
D:
买卖价交易
答案:
C
24、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A:
中国证券业协会
B:
证券交易所
C:
个人投资者
D:
符合中国证监会规定条件的机构投资者
答案:
D
25、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告
A:
10
B:
15
C:
20
D:
30
答案:
D
26、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。
A:
交易场所
B:
账户用途
C:
投资主体
D:
投资种类
答案:
B
27、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为（）
A:
T日
B:
T+3日
C:
T+4日
D:
T+6日
答案:
C
28、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
A:
1000
B:
2500
C:
10000
D:
25000
答案:
D
29、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1：
1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌l0％，则权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。
A:
1
B:
2
C:
4
D:
1.60
答案:
B
30、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。
A:
申请材料送交日为T-5日前
B:
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C:
公告刊登日为T日
D:
最后交易日为T+3日
答案:
D
31、证券公司自营业务不具有（）特点。
A:
交易行为的自主性
B:
选择交易品种的自主性
C:
交易的风险性
D:
收益的稳定性
答案:
D
32、证券公司自营业务的高风险特点主要体现在（）。
A:
合规风险
B:
技术风险
C:
市场风险
D:
经营风险
答案:
C
33、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）分钟。
A:
10
B:
30
C:
60
D:
5
答案:
C
34、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点。
A:
10
B:
30
C:
60
D:
100
答案:
A
35、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。
初始登记的股份，托管在（ ）。
A:
中国证监会
B:
中国结算公司
C:
推荐主办券商
D:
证券交易所
答案:
C
36、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
C
37、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
A:
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B:
目前银行间市场的交易品种主要是债券
C:
采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D:
交易手续简单、清晰，费时少
答案:
D
38、证券公司在自营买卖业务的首要特点是（）。
A:
决策的自主性
B:
交易的风险性
C:
收益的不确定性
D:
买卖的随意性
答案:
A
39、客户开立专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。
A:
证券公司
B:
客户
C:
证券交易所
D:
证监会
答案:
A
40、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A:
2
B:
3
C:
5
D:
10
答案:
C
41、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A:
1％
B:
2％
C:
3％
D:
5％
答案:
C
42、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A:
10%
B:
15%
C:
20%
D:
30%
答案:
C
43、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
A:
定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B:
以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C:
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D:
接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
答案:
A
44、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A:
1万元以上3万元以下
B:
3万元以上5万元以下
C:
3万元以上10万元以下
D:
10万元以上15万元以下
答案:
C
45、以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。
A:
集合性
B:
投资范围有限定性和非限定性之分
C:
综合性
D:
通过专门账户经营运作
答案:
C
46、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。
A:
上证180指数成分股股票
B:
交易所交易型开放式指数基金
C:
国债
D:
深证100指数成分股股票
答案:
C
47、证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A:
法人结算
B:
证券投资基金
C:
银行间结算
D:
合同规定
答案:
B
48、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
6
答案:
C
49、融资专用账户用于（）。
A:
记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B:
记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C:
存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D:
存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
答案:
C
50、证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A:
18：
00
B:
20：
00
C:
22：
00
D:
24：
00
答案:
C
51、证券交易所质押式回购实行（）
A:
抵押库制度
B:
质押库制度
C:
扣押制度
D:
第三方存管制度
答案:
B
52、上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在（）（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A:
100手
B:
1000手
C:
10000手
D:
50000手
答案:
C
53、深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购品种有（）个。
A:
4
B:
9
C:
11
D:
15
答案:
A
54、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手做出的、对手方确认即可成交的报价。
A:
公开报价
B:
对话报价
C:
格式化询价
D:
双边报价
答案:
B
55、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A:
证券种类
B:
证券数量
C:
性质
D:
程序
答案:
C
56、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。
A:
交易风险
B:
投资风险
C:
结算风险
D:
清算风险
答案:
C
57、中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。
A:
活期存款利率
B:
活期贷款利率
C:
定期存款利率
D:
拆借利率
答案:
A
58、A股的最终交收时点为（）。
A:
T日日终
B:
T+1日日终
C:
T+1日14：
00
D:
T+1日16：
00
答案:
D
59、T+3滚动交收适用于（）
A:
A股
B:
基金
C:
债券
D:
B股
答案:
D
60、目前，（ ）已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。
A:
净额清算原则
B:
共同对手方制度
C:
货银对付原则
D:
分级结算原则
答案:
C
61、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。
A:
1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务
B:
1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C:
从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
D:
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
E:
此项为空
答案:
B,C,D
62、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的（）。
A:
国债
B:
B股
C:
可转换债券
D:
封闭式基金
E:
此项为空
答案:
A,C,D
63、证券登记结算机构应履行职能包括（）。
A:
证券的存管和过户
B:
证券持有人名册登记
C:
证券交易所上市证券交易的清算和交收
D:
办理与上述业务有关的查询
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
64、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。
A:
价格优先原则
B:
时间优先原则
C:
按比例分配原则
D:
数量优先原则
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
65、证券交易机制的目标包括（）
A:
流动性
B:
稳定性
C:
有效性
D:
安全性
E:
此项为空
答案:
A,B,C
66、我国证券交易所的会员可享受下列（）权利。
A:
参加会员大会
B:
按规定退回席位
C:
对证券交易所事务的提议权和表决权
D:
对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
E:
此项为空
答案:
A,C,D
解析:
67、在我国，人民币普通股票账户可用于（）的买卖。
A:
A股股票
B:
B股股票
C:
债券
D:
基金
E:
此项为空
答案:
A,C
68、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令改正，并视情节轻重单处或并处下列纪律处分措施（）。
A:
在会员范围内通报批评
B:
在中国证监会指定媒体上公开谴责
C:
取消交易权限
D:
取消会员资格
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
69、投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。
A:
认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
B:
按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C:
了解交易风险，明确买卖方式
D:
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
70、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。
A:
A股申报价格最小变动单位为0.0l元
B:
上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
C:
债券质押式回购为每百元资金到期年收益
D:
基金报价为每份基金价格
E:
此项为空
答案:
A,C,D
71、证券经纪人与客户之间不存在（）关系。
A:
代理
B:
依附
C:
从属
D:
委托
E:
此项为空
答案:
B,C
72、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A:
最近2年连续亏损
B:
最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C:
公司主要银行账号被冻结
D:
公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
E:
此项为空
答案:
B,C,D
73、我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A:
首次公开上市发行的股票
B:
增发上市的股票
C:
暂停上市后恢复上市的股票
D:
大宗交易成交的股票
E:
此项为空
答案:
A,B,C
74、股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A:
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
B:
ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
C:
连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的
D:
连续3个交易日内日价格振幅累计达到20％的
E:
此项为空
答案:
B,C
75、上海证券交易所可接受的市价申报类型包括（）
A:
对手方最优价格申报
B:
本方最优价格申报
C:
最优5档即时成交剩余撤销申报
D:
最优5档即时成交剩余转限价申报
E:
此项为空
答案:
C,D
76、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A:
送红股
B:
增发新股
C:
配股
D:
降低转股价格
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
77、在上海证券交易所配股操作流程规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（）。
A:
佣金
B:
过户费
C:
印花税
D:
手续费
E:
此项为空
答案:
A,B,C
78、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。
A:
风险警示
B:
质押
C:
冻结
D:
待处理
E:
此项为空
答案:
B,C
79、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A:
股份协议转让
B:
司法冻结
C:
财产分割
D:
公司实施股权激励计划
E:
此项为空
答案:
A,C,D
80、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。
A:
挂牌公司的属性不同
B:
转让方式不同
C:
信息披露不同
D:
结算方式不同
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
81、股份初始登记包括（）。
A:
首次公开发行登记
B:
增发新股登记
C:
送股登记
D:
配股登记
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
82、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。
A:
申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B:
每一有效申购单位配一个号
C:
15：
00点前，申购资金需全部到位；15：
00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D:
当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
E:
此项为空
答案:
A,B,D
83、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。
转让日当天的价格信息发布内容为（）。
A:
股份编码和名称
B:
上一转让日转让价格和数量
C:
当日转让价格和数量
D:
股份转让时间
E:
此项为空
答案:
A,B,C
84、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。
A:
规范履行信息披露义务
B:
股东权益为正值或净利润为正值
C:
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D:
具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
E:
此项为空
答案:
A,B,C
85、股票网上发行具有（）优点。
A:
经济性
B:
高效性
C:
安全性
D:
连续性
E:
此项为空
答案:
A,B
86、深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ABCD）。
A:
基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B:
基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C:
通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D:
通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
87、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。
A:
当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B:
当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C:
当日赎回的基金份额，同时可以卖出，但不得用于申购基金份额
D:
当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
E:
此项为空
答案:
C,D
88、在股份报价转让业务中，股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。
A:
年度报告
B:
半年度报告
C:
临时报告
D:
季度报告
E:
此项为空
答案:
A,B,C
89、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，（）。
A:
不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
B:
不得代期货公司、客户收付期货保证金
C:
不得协助办理开户手续
D:
不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
E:
此项为空
答案:
A,B,D
90、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）。
A:
自营业务规模
B:
可承受的风险限额
C:
资产配置策略
D:
投资品种
E:
此项为空
答案:
C,D
91、下列属于操纵证券市场手段的有（）。
A:
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B:
集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C:
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D:
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
E:
此项为空
答案:
B,C,D
92、稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A:
合规运作
B:
盈亏
C:
风险监控
D:
资产配置
E:
此项为空
答案:
A,B,C
93、限定性集合资产管理计划的资产应当主要投资于（）。
A:
国债
B:
国家重点建设债券
C:
股票型证券投资基金
D:
在证券交易所上市的企业债券
E:
此项为空
答案:
A,B,D
94、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
A:
证券公司与客户必须是“一对一”
B:
具体投资方向应在资产管理合同中约定
C:
投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D:
必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
E:
此项为空
答案:
A,B,D
95、根据《深圳证券交易所综合协议平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议平台进行。
A:
权益类证券大宗交易
B:
债券大宗交易
C:
专项资产管理计划收益权份额协议交易
D:
集合资产管理计划收益权份额协议交易
E:
此项为空
答案:
A,B,C
96、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。
A:
按合同约定承担投资风险
B:
保证委托资产来源及用途的合法性
C:
不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
D:
不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
E:
此项为空
答案:
A,B,C,D
97、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）
A:
融资专用证券账户
B:
客户信用交易担保证券账户
C:
信用交易资金交收账户
D:
客户信用交易担保资金账户
E:
此项为空
答
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