技术改造工作管理制度.docx

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技术改造工作管理制度

晓李飞刀有限公司

技术改造工作管理制度

XLFD//SB-04

为规范公司技术改造工作，保障技改工作质量，制定本制度。

第一条技术改造工作主要内容

（一）依据公司总体发展规划和经营目标，编制中、长期技术改造更新计划。

（二）为适应公司产品市场发展，经集团批准实施的技术改造在建工程。

（三）依据产品质量和工艺的要求。

有重点的改造和更新设备。

（四）改进工艺，采用新的工艺方法和工艺流程，提高产品的质量、效益和竞争力。

（五）按工艺布置、环境保护、节约能源和技术安全要求，对厂房建筑和动力设施进行更新和改造。

第二条技术改造更新立项条件

（一）符合第一条款，并且单项价值2000元以上，可使用一年以上，符合固定资产标准。

（二）技术更新改造资金是整个固定资产投资的组成部分，凡不能形成固定资产的费用。

如：

工装、低值易耗品及维修项目；产品与零件攻关的科研费不列入技术改造项目。

第三条职责

（一）总工程师或专业副总工程师负责组织相关部门重大项目可行性报告编制及技术改造项目方案的确定。

（二）设备能源部是公司技术改造归口管理部门，负责组织项目计划草案的编制，参与项目完工费用审核；汇总项目计划费用；负责外购设备购置并组织验收。

（三）计财部负责项目审核、计划下达，公司自行实施项目的费用统计及决算统计。

（四）生产部负责公司自制设备制造过程管理、督促检查实施项目进度。

（五）工程部负责厂房建筑等设施工程项目新建和改造。

项目设计（或外委）、施工和验收。

办理在建工程前期手续。

（六）审计处负责工程项目计划价格审定。

第四条技术改造项目计划编制

（一）每年12月10日前，申请立项单位应填报下一年度“技术改造更新申报表”一式三份，申报表应注明申请理由及要求，必要时应附有图纸说明。

对单项价值预计在20万元以上，填报“项目建议书”，说明更新、改造的必要性，提出改造、更新的依据、预期达到的效益等，并经相关技术副总工程师（工艺师）认定签署意见后，报设备能源部。

（二）每年12月20日前，由总工程师组织公司技术工艺及相关人员进行项目认定。

（三）认定通过的项目，由设备能源部报计财部审核，经总经理批准，列入年度生产经营计划。

（四）重大技术改造项目通过立项、可行性研究后，报集团批准。

列为专项在建工程管理。

（五）临时追加项目，申请单位按第四条第一项执行。

第五条项目实施过程管理

（一）外购设备由设备能源部负责计划及采购，具体办法详见设备管理制度。

（二）房屋建筑设施改造，由工程部负责提出草案及概算，经总经理批准后组织实施。

外委工程应进行招标，要加强施工质量和进度监控，项目计划费用报设备能源部备案。

（三）生产部负责自制设备制造过程管理。

1、生产部要依据年度技术改造计划，编制年、季、月自制设备计划，并纳入生产计划。

2、自制设备设计前要做好设计方案审定工作。

设计技术人员依据立项理由及工艺要求，提出总体设计方案（装配图）。

由相关专业副总工程师主持审定。

技管办、生产部、承制分厂及申请立项单位有关人员参加。

3、自制设备设计完成后，设计者提出评审申请，由专业副总工程师主持召开设计评审，设备能源部、设计工艺人员、生产部、承制分厂及申请立项单位有关人员参加。

评审主要内容包括生产工艺要求符合性、使用可靠性、维修性、安全性、节能性、环保性等。

经评审认定后，有关人员应签字，专业副总批准，生产部纳入生产作业计划。

4、制造分厂应按生产计划，编制具体形象进度计划，对计划执行中存在的问题，要及时反馈生产部协调处理。

（四）验收及交付使用

1、符合下列条件的技术改造项目可办理验收。

（1）有关图样资料齐全、包括设计图纸、使用说明书、检验标准等。

（2）自制设备应符合完好设备标准、标牌等标识齐全。

2、外购及自制设备制造质量由设备能源部和使用部门负责检验。

3、外购设备验收及移交按设备管理制度有关规定执行。

4、自制设备由总工程师或专业副总负责组织生产部、设备能源部、计检部、计财部及项目设计、施工和使用部门共同验收。

并由安装部门填写“设备安装验收书”，由设备能源部、计检部、施工单位及接收部门共同签章后，制造单位办理入库，并由接收单位领出使用。

自制设备保修期三个月。

5、房屋建筑设施等基建项目施工质量由工程部负责检验，并组织设备能源部、计财部、行政部及项目设计、施工和使用部门验收。

由施工单位填报完工交接单，由工程部、行政部、设备能源部、施工单位及接收使用单位共同签章后，办理移交。

6、验收移交后的工程项目，设计、施工部门及时将图纸、图样等资料整理后，交档案部门办理存档。

第六条在建工程管理

（一）在建工程定义：

在建工程是指固定资产的新建工程、改扩建工程等，包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程和安装工程。

（二）管理流程

1、设备能源部组织编制《项目建议书》。

2、总经理组织相关部门及专业付总审议《项目建议书》。

3、《项目建议书》上报集团审批。

4、依据《项目建议书》，由设备能源部组织编制“可行性研究报告”，说明更新、改造的必要性，提出改造、更新的依据、预期达到的效益等，并经相关技术副总工程师（工艺师）认定签署意见后，报经理办公扩大会议审定。

5、“可行性研究报告”上报集团审批。

6、集团批准的投资项目，应按以下程序进行：

（1）成立项目领导机构；

（2）聘请监理公司进行控制管理；

（3）财务部落实资金；

（4）工程部办理相关前期手续；

（5）设备能源部实施设备采购、安装、验收；

（6）工程部实施建筑施工及验收；

（7）设备部组织项目整体验收；

（8）工程决算；

（9）完工项目移交使用部门，办理固定资产登记；

（10）报集团项目总结。

（三）在建工程项目立项程序

1、编制《项目建议书》。

（1）编制依据。

公司总体发展规划和经营目标及中、长期技术改造更新计划；市场需求，产品发展、产品质量和采用新工艺的要求。

（2）编制内容。

首先进行技术、经济条件相关论证，在产品市场调研、相关技术初步方案基本确定基础上，按晓李飞刀关于实业投资项目《项目建议书》编制规范要求，由公司相关专业付总工程师组织编制《项目建议书》。

主要包括:

a项目背景；b市场分析；c自然条件；d技术分析；c项目实施计划；d投资估算和资金筹措方案；e财务评价；f风险分析；g研究结论与建议。

2、编写《可行性研究报告》。

（1）编制依据。

公司高层领导依据《项目建议书》，组织相关人员进行讨论，并邀请符合国家有关部门规定的资质等级设计单位编写《可行性研究报告》。

（2）编制内容。

总论：

项目单位概况；项目建设的背景和必要性；可研工作的依据、范围和要求；项目最终是否可行的结论、问题和建议。

拟生产产品需求预测和项目拟建规模：

产品的市场需求现状分析与未来趋势预测；现有供货厂家能力分析与潜在竞争者能力预测；产品现有销售价格分析与未来价格走势预测；拟新建或改造项目的生产规模与产品方案构成（多方案比选）；改造项目前、后生产规模与产品方案的对比；产品销售方案与策略；未来发展方向和潜力。

资源、原材料、燃料及公用设施情况：

资源储量、品位、成分及开采利用条件；原材料种类、数量、质量及来源供应可能性；所需水、电、气和公用设施状况；外部协作条件。

建厂条件和场址方案：

拟采用场址的地理位置、气象、水文、地址、地形和当地社会、经济、环境等状况（必要时进行多方案比选）；改造项目对现有场址的利用情况；拟采用场址地区的交通现状及规划和发展趋势；拟建厂区的总体方案、建设条件、地价和拆迁方案。

技术设计方案：

项目构成与采用技术来源；生产方法与主要工艺设备选型方案（多方案比选）；全厂布置方案的初步选择、土建工程方案与土木工程量的估算；改造项目前、后采用技术的比较。

总图运输：

总图布置方案；场内外运输方案。

公用辅助工程：

公用工程与辅助工程方案（给排水、供电、供热、通信、维修、仓储、空分、制冷等）；改造项目前、后公用辅助设施利用情况。

环境影响评价：

环境条件调查；影响环境因素分析；三废成分及处理；能耗、水耗指标分析和节能、节水措施。

劳动安全卫生与消防：

危险因素和危害程度分析；安全卫生措施方案；消防设施方案。

组织机构与人力资源配置：

组织机构设置方案及其适应性分析；人力资源配置；员工培训计划。

项目实施计划：

建设工期；项目计划进度表；改造项目建设与生产的衔接。

投资估算（动态）：

动态建设投资估算（包括租金或购地费、建筑和安装工程费、设备及工器具购置费、其他建设费用、基本和涨价预备费、建设期贷款利息、铺底流动资金等）；投资估算表。

资金筹措：

构造并优化融资方案（多方案比选）；项目建设资金和流动资金的其它筹措可能（附已形成的意向性协议）。

财务评价（动态）：

财务评价基础数据与参数选取；销售收入与成本费用估算；根据多种融资方案编制损益表、现金流量表、资金来源与运用表和资产负债表；项目盈利能力、偿债能力分析；计算税后动态投资利润（率）、动态投资回收期、内部收益率和财务净现值；进行不确定性分析（包括盈亏平衡和敏感性分析）；项目财务评价结论。

风险分析：

项目主要风险识别；风险程度分析；防范和降低风险对策。

研究结论与建议：

推荐方案总体和优缺点描述；主要对比方案或备选方案分析；结论与建议。

（3）公司向集团提出投资项目立项申请。

经集团批准后，基本完成投资立项。

（四）在建工程实施过程管理

1、成立项目领导机构，专人负责，落实责任，具体负责项目建设。

2、根据项目批复文件和可研报告，制定项目建设方案（含初步设计方案和项目进度表），组织实施招投标工作，协调设计、采购、施工等方面的工作。

3、严格执行项目基本建设程序，加强施工监督管理，严控建设进度，确保工程质量。

4、严格执行项目的财务管理，对项目资金实行封闭管理。

5、按要求及时向集团报送项目建设信息。

6、按时组织项目的阶段性验收（基础和主体工程）和竣工验收。

7、项目建设中有关勘测、设计、施工、设备采购等支出，标的在50万元以上的（含50万元）应通过招投标方式确定；标的低于50万元的设备、材料可由实施单位比价采购。

8、进度及质量控制

（1）项目建设过程中，项目实施单位应定期召开例会，根据项目建设方案要求，分析本阶段项目进度情况，制定下一阶段项目建设计划，形成会议纪要后上报集团公司。

（2）项目实施单位应聘请监理公司对项目质量、进度、资金进行控制。

集团公司可根据需要直接聘请监理公司进行监理。

（3）项目领导机构应监督管理施工单位严格按照工程设计图纸和施工技术规范组织施工，建立、健全施工质量的检验制度，严防质量事故。

（4）项目竣工后，项目实施单位应组织竣工验收，集团公司有关部门应参加竣工验收，验收报告应报集团公司备案，验收不合格的项目不得交付使用。

9、资金使用

（1）项目建设资金实行专户管理，专款专用，根据招投标、设计、施工、设备合同及监理单位审核的进度付款。

（2）项目实施单位应定期上报项目资金使用计划和项目资金使用总结，时间间隔由集团公司根据项目规模等具体情况确定。

（3）项目实施单位应建立健全项目建设会计档案，工程竣工验收合格并完成审计后，将其移交本单位会计档案管理部门。

（4）项目实施单位负责办理竣工决算，向集团公司上报项目总结。

第七条技术改造项目预算、决算

（一）外购及自制设备计划费用由设备能源部组织编制；厂房建筑设施项目概算由安装部组织编制；报计财部，由计财部组织审定。

（二）外购设备依据购货发票，待项目验收合格后由设备能源部办理固定资产增加手续。

（三）自制设备及公司内承建的厂房建筑设施改造工程，转交接收单位后，由施工单位主管会计填报“费用决算表”一式三份，经主管部门审定签字后，其中一份由施工单位连同产品入库单、使用单位领料单办理固定资产增加手续，一份设备能源部汇总凭证，一份施工单位会计自存。

（四）外单位承建的工程项目，由施工单位填报决算书，经工程部、价格处审核，交汇设备能源部总签字后，资产主管部门办理固定资产手续。

（五）为做好技术改造计划费用控制归口管理工作，未经设备能源部签字、计财部批准的项目，任何单位不能私自外购设备或立项自制（土建施工），否则不予报销。

第八条本制度由设备能源部负责解释，自经理办公会议审定通过后施行。