技术改造管理制度.docx
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技术改造管理制度
Xxxxx责任公司
技术改造管理制度
1目的
为加强xxx公司技术改造工程管理，提高技术改造工程项目管理水平，促进项目管理的科学化、规范化和制度化，适应经济发展的需要，提高技术装备水平，保证发电设备的安全、稳定、经济运行，制定本制度。
2适用范围
适用于xxx公司技术改造工程管理工作，主要包括项目计划、可研、立项、实施、监督、验收、后评估和资料归档等过程管理。
3定义和缩略语
3.1定义
技术改造工程是指xxx公司更新技术工程项目、技术改造工程项目、零星购置项目和小型基建项目。
3.2缩略语
4遵循原则
4.1以安全生产为基础，以经济效益为中心，以节能降耗、环境保护为重点，以国家产业政策、集团公司、xx公司和公司有关要求为依据，有重点、有计划、有步骤地进行。
4.2技术改造工程资金必须纳入预算管理，在资本性收支预算中安排，分级管理，分项计算，分科目入账。
4.3加强技术改造工程全过程管理，在保证安全、质量的基础上，努力缩短工期，降低工程造价。
4.4特大和重大技术改造工程项目要实行从可研、立项、项目负责人、招投标、工程监理、合同管理、竣工验收、后评估到决算等全过程管理。
4.5重大项目实行科学决策、民主决策的原则。
4.6工程项目实行全过程监督的原则，通过全过程监督达到项目经济社会效益最大、科学合理、技术先进。
5组织机构
5.1公司成立生产工程领导小组，负责公司技术改造工程事项的集体决策（生产工程是指利用生产资金对发电设备和设施，以及相应配套的辅助性设施进行的维修、大修、技术进步与技术改造工程）。
5.2生产工程领导小组组成：
组长：
总经理
副组长：
副总经理及财务总监
成员：
总经理助理、副总工程师、各部门负责人
6职责
6.1公司生产工程领导小组
6.1.1贯彻落实国家、行业有关技术改造工程管理的法律、法规、标准和集团公司、xx公司有关技术改造工程管理的规章制度。
6.1.2负责公司年度技术改造工程项目计划、公司三年技术改造计划、五年技术改造规划的审查。
6.1.3负责组织特、重大技术改造工程项目立项可研的评审。
6.2生产技术部
6.2.1生产技术部是公司技术改造项目的主管职能部门，牵头组织公司技术改造项目计划和零星购置计划立项编制、初审、汇总报批等工作。
6.2.2根据上级五年技术改造纲要，牵头组织编制公司五年技术改造规划、三年技术改造计划并上报。
6.2.3牵头制定、修订技术改造工程管理制度。
6.2.4负责控制和监督年度公司技术改造项目费用。
6.2.5负责推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材料。
6.2.6协调公司其他部门技术改造项目的过程管理。
6.2.7参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。
6.2.8对未按本制度执行的部门提出通报及考评建议。
6.3辅助生产部
6.3.1负责推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材料。
6.3.2负责生产小型基建项目全过程管理。
6.3.3配合协调公司其他部门技术改造项目的过程管理。
6.3.4参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。
6.4商务运营部
6.4.1配合项目主管部门完成技术改造项目立项经济文件的编制。
6.4.2负责组织公司权限范围内及上级委托的技术改造和零星购置项目所需物资设备（材料）购买、工程施工和为本项目服务的可研、勘察、设计、试验和后评估等外委单位合同的签订。
6.4.3及时办理物资设备入库出库手续。
6.4.4负责组织公司或上级委托招投标项目工作，并每季度履行集中审批或报备手续。
6.5财务资产部
6.5.1负责预算内技术改造项目资金的落实和支付。
6.5.2负责已完成技术改造项目的转固工作。
6.6其他部门
6.6.1总经理工作部负责办理办公用品、车辆等设备的申请、报批、领用和资料移交等全过程管理。
6.6.2检修各部配合项目负责人进行外委项目实施过程中安全、质量、验收等过程管理，负责施工项目的安全、质量、工期等过程管理。
6.6.3安全监察部负责项目开工前安全协议签订，并全程跟踪监督项目安全实施，参与项目验收工作。
6.6.4运行部：
负责项目安全措施执行，参加项目验收工作；配合项目主管部门完成项目后评估工作；严格执行设备异动报告中各要求或措施及操作规程。
6.6.5监察专责监察技术改造项目从立项计划、组织实施、项目验收、后评估、资料归档等全过程。
监督审计报告有待改进问题的闭环。
6.7内控与审计部
6.7.1负责检查各部门是否按本制度要求执行，每季度或半年组织对技术改造项目进行审计，并将审计报告提交公司生产工程领导小组。
6.7.2每半年组织生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务资产部、监察专责对技术改造后剩余物资的清理核查工作。
6.7.3监督审计报告有待改进问题的闭环。
6.8公司各部门负责本部门范围内零星购置设备的报审、领用等工作。
7计划与编制
7.1原则及要求
7.1.1年度技术改造计划应以三年滚动计划、技术改造规划为依据，结合安全隐患、节能降耗、达标排放、设备状况等进行编制。
7.1.2优先安排影响安全生产的反措、安全措施项目及环保项目；其次安排影响机组经济指标的节能减排项目；第三安排技术监督要求必须的项目；第四安排其他项目；按轻重缓急进行排序。
7.1.3各专业对较复杂的技术改造项目或资金在20万元及以上的项目，必须提交可研报告，格式参照《xx公司公司生产工程管理办法（试行）》附录6，其中：
“项目背景及概述”必须包含设备设计情况（布置情况）、设备（系统）运行状况、存在的主要问题（以具体数据阐述）、市场前景预测分析（以项目性质做安全分析、经济分析、市场分析，经济效益分析侧重具体数据量化分析）、更换（改造）资产处置方式等；“改造方案”一般制定2到3个方案，明确推荐1个方案；“工程规模和主要内容”明确；“项目实施进度计划”合理；“项目投资估算/概算”准确；“项目总体预期效果分析”准确、全面。
7.1.4技术改造项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大。
7.1.5项目描述做到项目范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算合理、经济评价和社会评价方法正确。
7.1.6凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。
公司按审批权限组织进行论证。
7.1.7商务运营部根据主管部门提供的项目情况、技术文件（设备型号、参数、技术要求、施工单位资质等具体要求），工程预算费用，配合项目主管部门核定项目费用。
7.1.8技术改造项目及其名称的确定必须按照设备或系统进行，具有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目名称相对应。
7.1.9上报格式及要求由生产技术部每年根据上级要求提供。
7.2年度计划编制流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
计划
各部门、专业负责人及其团队
每年6月30日前提出技术改造项目名称、立项原因、主要建设内容、预期效果、工程起止时间、预算总投资、分年投资计划及建设内容、项目性质等。
2
初审
生产技术部
每年7月15日前组织各专业及其团队初审项目。
3
编制可研
各专业负责人
总投资20万元及以上初审通过的项目在7月25日前完成可研报告编制
4
复审
生产
副总经理
8月10日前组织相关人员复审项目及可研报告
5
审查
生产工程领导小组
8月20日前组织相关人员审查项目及可研报告，形成会议纪要
6
完善
计划
各专业
负责人
8月25日前根据审查意见完善项目内容和可研报告编制
7
汇总
上报
生产
技术部
1、8月30日前汇总编制好上报文件
2、9月15日前完成上报文件审核签发工作
7.3每月工作汇报流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
每月完成情况统计分析及下月计划
各部门
1、项目负责人每月25日前将项目完成情况统计分析及下月工作计划、项目需求资金情况报部门负责人审查。
2、部门负责人或其指定人员汇总后于每月28日前报生产技术部。
生产
技术部
每月30日前将项目资金需求计划汇总报财务资产部。
商务
运营部
每月最后一个工作日前将项目完成情况及开展情况报生产技术部。
财务
资产部
每月最后一个工作日前将项目费用发生情况报生产技术部。
2
月度计划下达
商务
运营部
每月根据上级计划和公司实际情况及时下达公司月度计划。
生产技术部
1、根据公司计划及时下达项目月度安排计划。
2、根据项目计划需停机安排的项目提前报运行部、商务运营部，做好与调度的联系工作。
3
上报
生产
技术部
1、汇总项目完成情况，形成报表报财务资产部、商务运营部初审，报生产副总复审，总经理审定。
2、每月5日前将审定后的报表报xx公司、生产工程领导小组相关人员。
4
经济活动分析
商务
运营部
每月10日前组织财务、生产等相关人员对上月完成情况进行总结分析，安排下月工作计划。
8审批权限
8.1技术改造项目，由xx公司审查或审批。
8.2预算总投资1000万元及以上项目，由集团公司组织可研评审、方案技术评审通过后，集团公司单项审批实施。
8.3预算总投资500万元（含）至1000万元的项目，由xx公司组织、集团公司有关部门参加可研评审、方案技术评审通过后，集团公司审批实施。
8.4自行安排和零星购置项目由公司审批执行，费用总额控制在xxx公司下达费用限额内，特殊情况下不得超过下达费用总额的10%。
8.5自行安排和零星购置单项费用总额控制在30万元以内，投资总额预算超过30万元（含）的项目，报xxx公司审批。
9技术改造项目的招标
严格执行《xxx公司生产工程招投标管理办法》。
10工程项目的实施管理
10.1原则及要求
10.1.1年度所有工程项目的实施，均应采取项目负责人制。
项目负责人除由公司生产工程领导小组专门指定外其余均由各其专业主管担任，项目负责人应按照国家和上级公司有关规定实施对项目的全过程跟踪管理。
10.1.2各部门负责其主管项目的全过程管理。
10.1.3技术改造项目在xxx公司未正式批复前原则上不准许实施，但根据生产需要对安全生产、环境保护影响重大必须及时实施的项目，须经公司审查报xxx公司同意后才能进行预安排或提前实施。
10.1.4凡外包项目必须杜绝转包或再分包情况，保证工程质量。
10.1.5公司各级人员在工程组织、施工、验收中严格把关，不得随意降低标准、扩大规模。
10.2工程项目实施流程
10.2.1安全管理流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
安全
协议
项目
负责人
1、根据项目实施时间安排，签定施工合同前通知确定好的施工单位与安全监察部签定安全协议。
2、审查或编制施工安全措施，经相关人员会审通过。
安全
监察部
1、审查施工单位（安全）资质文件，复印备查。
2、根据项目工程量大小、施工难度、安全风险，结合行规、安规等法律法规，拟定好安全协议，经双方认可后签章，做为合同附件。
3、协调施工方及时缴纳和项目验收合格后退还安全保证金。
4、施工全过程安全监督，提出安全考评建议。
2
安全保证金及罚款
商务
运营部
1、协助安全监察部审查施工单位资质文件。
2、协助安全监察部做好施工安全考核工作。
财务
资产部
1、负责安全保证金的保管和退还工作。
2、做好安全罚款的帐务处理。
3
安全施工及监督
检修部
1、负责维护范围内设备系统技术改造项目外委施工单位的安全监督工作。
2、负责自行施工项目的安全管理。
3、编制施工项目安全措施，经审查通过后执行。
4、负责施工项目的安全记录。
各部门
1、项目负责人负责主管项目的安全监督工作，指导施工单位安全施工。
2、提出对施工单位的安全考评。
3、监督施工单位做好安全记录。
生产
技术部
1、监督、指导施工单位安全施工。
2、协调解决安全施工中遇到的问题。
10.2.2合同管理流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
申请
项目
负责人
1、根据项目工作内容和要求编制项目技术协议（要求），经会审通过，审签后作为合同附件。
2、根据项目实施时间提前2至3个月（需招投标的提前3至4个月）书面提出《工作联系单》、《物资需求计划单》提出工作内容和设备物资购买计划，附技术协议或特定要求报商务运营部。
2
签定
合同
商务
运营部
1、根据项目工作内容和设备物资需求计划，拟定外委单位确定方式和物资购买方式。
2、编制需要招标项目招标文件，及时向xx公司申请招投标项目。
3、及时向xx公司请示特殊物资采购方式及有关项目外委单位确定方式。
4、配合上级单位完成招投标工作。
5、审查外委单位资质文件，合格后复印备查。
6、根据施工进度计划和上级批复结果提前进行项目的设计、勘察、监理、工程施工和物资采购合同的谈判签定工作，保证施工正常进行。
7、及时将招投标批复和合同签定情况通报生产技术部。
3
监督
生
产技术部
1、参与合同谈判，负责合同工作内容的准确性。
2、根据合同签定情况，控制项目工程费用不超过预算。
财务资产部
参与合同谈判，负责合同财务内容的准确性、合理性。
监察审计
1、全过程监察工程设备物资购买、外委合同谈判。
2、定期或不定期对工程项目合同执行情况、资金使用情况进行审计。
10.2.3物资管理流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
计划
项目
负责人
1、根据项目工作内容和要求编制项目重要设备物资技术要求。
2、根据项目实施时间提前2至3个月（需招投标的提前3至4个月）书面提出物资需求计划，附技术条件或特定要求报商务运营部
3、物资需求计划单书面审批流程：
项目主管编制→工程费用管理复核→生产技术部负责人审核→生产副总审批→商务运营部物资采购负责人。
2
购买及建账
商务
运营部
1、收到物资需求计划单后收集物资相关信息，拟定采购方式。
2、按物资采购程序购买。
3、物资到货后及时组织相关技术人员验货，合格后入库建账。
4、物资实行分帐管理，每个专业每个技术改造项目物资要分别建账管理，待项目完成后及时将剩余物资统计上报生产技术部和内控与审计部。
3
领用
项目
负责人
1、根据项目需要开出物资领料单。
2、工程项目领料单不能跨项目和专业开，每个专业每个项目需要分别开领料单领用计划物资和库存物资。
3、工程项目领料履行书面审核程序，注明项目性质（零购或技改）和与上级批复文件一致的项目全称、机组号，便于统计归类、考核。
4、领料单审核流程为：
项目主管开领料单→生产费用管理人员复核→生产技术部负责人审核→生产副总审批→商务运营部负责人审核→商务运营部库管员发料→财务审核。
5、每个项目完工验收合格10日内须完成办理物资设备领用手续。
商务
运营部
1、每个项目完工验收合格5日内须完成办理物资设备入库手续。
2、负责核对领料单与实际相符，并及时下账。
财务
资产部
负责稽核审计，完成入账工作。
4
退库
项目
负责人
1、监督并协助施工单位将未消耗物资退回库房，并妥放到库管员指定位置。
2、监督并协助施工单位将改造后废旧物资退回库房，完善《废旧设备（物资）回收单》签字手续。
商务
运营部
1、及时将未消耗物资存放好，并更新库存信息。
2、分门别类将废旧物资保管好，有价值的物资需妥善保管。
5
清理
内控与
审计部
1、每半年组织商务运营部、财务资产部、生产技术部、辅助生产部相关人员对技术改造后剩余计划物资进行清理，责成相关部门人员及时进行处置。
2、将清理情况汇总报公司领导小组。
6
剩余计划物资调整
项目
负责人
1、项目已完成且其他技改项目又无法使用的物资，填写《物资（设备）转库申请单》，完成审核签字手续后交商务运营部办理。
2、单独发挥作用的设备，使用时间1年以上，价值在2000元以上的设备应转到事故备品库里。
3、价值达20000元以上的重要物资也可转到事故备品库里。
4、每个专业需分别申请转库到维护库和事故备品库的物资。
商务运营部库管员
根据《物资（设备）转库申请单》，及时将技改剩余计划物资调整到维护库或事故备品库。
7
废旧物资处置
项目
负责人
1、牵头组织由生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务资产部完成对技术改造后拆除设备物资进行处置鉴定。
2、填写《技术改造拆除设备物资情况表》，经审签后报公司相关领导审查。
3、需报废物资及时填写《固定资产报废鉴定表》，并按报废程序报废，报废后财务及时进行帐务处理。
4、能够修复利用的物资修复后按其实际使用价值入库，做为备品备件管理。
5、能出租、出售的物资及时办理相关手续。
生产
技术部
监督、指导、参与拆除设备物资的鉴定、处置过程。
商务
运营部
1、参与鉴定技术改造拆除设备物资工作。
2、负责按程序处置技术改造拆除的设备物资。
财务
资产部
1、参与鉴定技术改造拆除设备物资工作。
2、及时核减技术改造后拆除设备原值。
3、负责技术改造拆除设备物资处置的账务处理。
内控与审计部
监督技术改造拆除设备物资处置全过程是否合理合法。
10.2.4工程项目的变更流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
变更提出
项目
负责人
主管部门
1、经批准的工程项目，在实施中，对设计内容，主要材料、经费有较大变动，填报工程变更申请书。
1、单个项目总投资超支10%，由项目负责人填报项目增资申请单，详细说明项目增资原因。
2、根据生产现场实际需要增加的项目，填报增加项目申请单，报送可研报告。
3、不具备条件施工，或因其它原因要削减某个项目，填报项目取消申请单。
4、技改项目因故出现费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加项目顶替，节余超过20%的项目需填报项目节资报告单。
5、对已开工项目不能在年度计划工期内完成的，需填报项目结转申请单，并说明原因。
2
变更审批
生产
技术部
1、审查工程变更申请书，符合变更的项目报公司领导审批后执行。
2、审查单个项目总投资超支10%的项目，符合实际的项目报公司审查同意后报xx公司审批。
3、预计年度技改费用超支5%时，详细说明原因报公司审查同意后报xx公司审批。
4、审查新增项目必要性、可行性，报公司审查后报xx公司审批。
5、审查取消项目原因，报公司审查后报xx公司审批。
6、审查节资项目是否完成项目内容，是否达到技改要求，节资超过20%的项目报公司审查后报xx公司备案。
7、审查计划年度内无法完成的项目，详细列明原因报公司审查后报xx公司审批确定是否结转。
10.2.5施工流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
施工前
准备
项目
负责人
主管部门
1、根据项目准备情况确定施工时间。
2、审查或编制施工组织措施、安全措施、技术措施和质量保障措施。
3、开工前核查技术协议、安全协议、合同是否完善，不完善不得开工。
4、检查施工单位特殊工器具准备情况，防止施工延误。
5、完成开工报告、安全交底等工作。
6、配合施工单位开出工作票（含动火工作票）。
7、协助施工单位领用甲供物资。
运行部
辅助
生产部
1、及时执行工作票和安全措施上所列措施。
2、措施执行后，还需在现场向施工单位施工人员对不能动的重要设备、设备运行情况和其他安全注意事项交待。
2
施工过程管理
项目负责人
1、全过程跟踪监管施工过程管理，做好隐蔽施工检查验收记录。
2、负责工程的施工管理和监督管理，督促协调施工方按期完工。
3、做好重大工程项目质量卡签证工作。
检修部
1、配合项目负责人监督施工过程质量、工期管理工作。
2、力所能及配合解决施工单位施工中遇到的困难。
3、完成没有外委的技术改造项目施工。
辅助生产部
跟踪所管工程项目，指导、协助协调解决遇到的问题。
生产技术部
1、随时对技术改造项目的实施情况进行跟踪掌握,并协助协调解决遇到的问题。
2、指导、协调配合完成各工程项目。
3、负责项目费用管理，超过计划费用限额项目要及时通知项目负责人叫停，汇报分管领导，并及时履行超额项目费用审核报批程序，超额项目待上级批复后才能继续执行。
监理
按合同要求全过程监督施工质量、安全、工期，做好施工过程检查验收记录。
商务运营部
1、督促施工单位按合同保质保量和按期完成工程内容。
2、配合项目负责人做好工程量的确认工作。
财务资产部
按合同要求及时支付相关费用，保证工程按期完成。
监察审计
1、全过程监察工程是否按计划、设计施工。
2、定期或不定期对工程进行情况、资金使用情况进行审计。
10.2.5自行安排项目和零星购置项目管理流程
序号
流程
实施对象
工作内容
1
立项
项目
负责人
主管部门
1、根据生产需要购置设备的，填报《零星购置申请表》。
2、根据生产需要必须立即实施的技术改造项目，而本年无计划的项目，填报《生产项目报审单》，预算资金在20万元及以上项目同时提交可研报告。
生产
技术部
1、审查申购设备是否必要，资金是否能在上级计划限额内完成。
2、审查报审项目是否必要，可研报告是否可行，必要时组织相关专业会审。
3、根据上级下达资金情况确定报审项目是否列入自行安排项目或上报新增技术改造项目。
生产工程领导小组
1、审批预算投资30万元以内上报项目。
2、审查预算投资30万元及以上项目，报xx公司审批。
2
实施
商务
运营部
及时购买经审批的设备，构成固定资产的设备通知生产技术部办理审批手续。
各部门
自行安排技术改造项目同上级单位审批下达项目一样程序办理。
生产
技术部
达到固定资产条件的设备及时办理《固定资产零星购置审批表》。
财务
资产部
根据《固定资产零星购置审批表》，设备一经领用即转入固定资产，并按规定提取折旧。
10.3技术改造项目物资设备、施工和设计勘察等需要进行招投标的，由项目负责人提供经公司审查通过的技术协议和招投标所需的技术文件，商务运营部负责办理商务文件并汇总招标文件，并向xx公司招投标领导小组办理申请招标工作。
10.4工程项目预算经批准后，要严格执行。
各部门要按批准的总概算金额控制使用。
10.5施工企业必须严格执行批准的安全技术组织措施、施工方案和设计图纸，未经设计人与公司领导小组同意，不得修改设计，施工过程中，必须确保施工质量，作好技术签证记录，经专业技术人员或监理人员验收合格后资料移交甲方。
10.6技术改造工程项目实施主管部门要及时掌握工程项目进展情况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质量达到设计要求。
10.7专业主管休假或因公出差时，技术改造工程项目实施由本专业管理B角或部门负责人代签字程序，并在括弧内注明代签。
10.8技术改造工程项目已开工能在1个月内完成但本年末无法完成需暂估工程费用的，由主管部门提出估算工程量报公司审查同意后报商务运营部估算出工程费用，财务资产部暂按估算工程费入账，待项目正式完工验收后按实际工程费用调整。
10.9技改工程项目的计划、设备物资领用、付款、转固等程序须经生产技术部费用管理人员会签同意后执行。
11工程项目的验收及考核
11.1工程项目竣工验收由其审批部门负责组织，上级单位进行抽查。
凡验收不合格的项目，不能转为固定
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