关于专利检索的规定.docx

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关于专利检索的规定

关于专利检索的规定

一.引言

   每一件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索。

检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法实施细则第十三条第一款的规定。

   实用新型专利检索和香港特别行政区短期专利检索参照细则55本章执行。

   检索的结果应当记载在检索报告中。

   本章主要涉及审查用检索资料、检索的主题、检索前的准备、检索方法及检索报告等方面的内容.

二.审查用检索资料

1.检索用专利文献

    发明专利申请实质审查程序中的检索，主要在检索用专利文献中进行。

检索用专利文献主要包括：

纸件形式的、按国际专利分类号排列的审查用检索文档和按流水号排列的各国专利文献；缩微胶片形式的各国专利文献；电子文档（机检数据库）形式的多国专利文献。

   专利局的检索文档主要包括：

中国发明专利申请公开说明书、中国实用新型专利说明书、美国专利说明书、欧洲专利申请公开说明书、专利合作条约的国际专利申请公开说明书及多国专利分类文摘等。

专利局的电子文档形式的专利文献主要包括:

中国发明专利申请公开说明书、中国实用新型专利说明书、欧洲专利申请公开说明书、专利合作条约的国际专利申请公开说明书、美国专利说明书、日本专利申请公开说明书和日本实用新型专利说明书及多国专利分类文摘等。

2.检索用非专利文献

    审查员除在专利文献中进行检索外，必要时还应当查阅检索用非专利文献。

检索用非专利文献主要包括：

纸件形式或电子文档形式等的国内外科技图书、期刊、索引工具及手册等。

3.检索的主题

1）检索依据的申请文本

   检索依据的申请文本，通常是申请人在申请日提交的原权利要求书和说明书（有附图的，包括附图）。

申请人按照专利法实施细则第四十四条应审查员的要求对权利要求书和／或说明书进行了修改，或者按照专利法实施细则第五十一条第一款规定对权利要求书和／或说明书提出了主动修改的，检索依据的申请文本应当是申请人最后提交的、并且符合专利法第三十三条规定的权利要求书和／或说明书（参见本部分第八章第4.1节）。

2）对独立权利要求的检索

   检索主要针对申请的权利要求书进行，并考虑说明书及其附图的内容。

审查员首先应当以独立权利要求所限定的技术方案作为检索的主题。

这时，应当把重点放在独立权利要求的发明构思上。

因此，检索不应当只限于独立权利要求的字面意义，但也不必扩展到考虑说明书及其附图的内容后得出的每个细节。

3）对从属权利要求的检索

   对独立权利要求限定的技术方案进行检索，找到了使该技术方案丧失新颖性或者创造性的对比文件的，为了评价从属权利要求进一步限定的技术方案是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，审查员还需要以从属权利要求进一步限定的技术方案作为检索的主题，检索一个或者多个有关的国际专利分类号的专利文献。

但是，对于其限定部分的附加技术特征价值不大或属于公知常识范围的从属权利要求则可不作进一步的检索。

    当检索的结果显示独立权利要求限定的技术方案具有新颖性和创造性时，一般不需要再对其从属权利要求限定的技术方案作进一步的检索。

4）对要素组合的权利要求的检索

   权利要求是特征要素A、B和C的组合的，审查员在检索这种权利要求时，应当首先在涉及A+B+C的国际专利分类号的专利文献中对A+B+C的组合进行检索，并同时对A+B、B+C、A+C的分组组合以及A、B和C单个特征（要素）进行检索。

如果在该分类号的专利文献中检索不到对比文件，为了评价A+B+C组合的创造性，审查员还应当在其他国际专利分类号的专利文献中，对每个特征和其分组组合进行检索。

5）对不同类型权利要求的检索

   申请中包含了几种不同类型（产品、方法、设备或者用途）权利要求的，审查员应当对所有不同类型的权利要求进行检索。

在某些情况下，即使申请只包含一种类型的权利要求，也可能需要对相关的其他类型的主题进行检索。

例如，对一项化学方法权利要求进行检索时，除了对该方法权利要求本身进行检索外，为了评价其创造性，对用该方法制造的最终产品，除它们是明显已知的以外，也必须进行检索。

6）对说明书及其附图的检索

   除了对由权利要求限定的技术方案，即申请请求保护的主题（以下简称申请的主题）进行检索之外，审查员有时还应当针对说明书及其附图中公开的对该申请的主题作进一步限定的其他实质性内容进行检索。

因为申请人在修改权利要求时，有可能把它们补充到权利要求中去。

例如，一份有关电路的申请，其权利要求限定的技术方案仅仅是电路的功能和工作方式。

但是，在说明书及其附图中，详细公开了一个重要的晶体管电路，对于这份申请，审查员不但应当对权利要求所限定的电路的功能和工作方式进行检索，而且还应当将该晶体管电路作为检索的主题。

这样，即使申请人以后通过修改将该晶体管电路写入权利要求书，审查员也不必再进行补充检索。

但是，对于在说明书中记载的那些与权利要求限定的技术方案之间不具有单一性的发明内容不必进行检索，因为通过修改将这些不具有单一性的发明内容作为申请请求保护的主题写入权利要求书是不允许的（参见本部分第八章第5.2.1节（3））。

4.检索的时间界限

1）检索相关文献的时间界限

   审查员应当检索发明专利申请在中国提出申请之日以前公布的所有相关的专利文献和非专利文献。

这样做的好处是，审查员可以省去核实优先权是否成立的工作，除非出现了本部分第八章第4.6.1节所述的需要核实优先权的情况，例如在该申请的优先权期间找到影响其新颖性或创造性的对比文件。

2）检索抵触申请的时间界限

   为了确定是否存在影响发明专利申请主题新颖性的抵触申请，审查员还需要检索：

（1）所有由他人在该申请的申请日之前向专利局提交的，并且在该申请的申请日后十八个月内已经公布的相同或相近技术领域的专利申请；

（2）所有由他人在该申请的申请日之前向国际受理局提交的，并且在该申请的申请日后十八个月内已经公布的相同或相近技术领域的指定中国的国际申请，以便检索出与该申请相同的，可能会按照专利合作条约（PCT）的规定进入中国国家阶段而成为该申请的抵触申请的的国际申请。

5.检索前的准备

1）阅读有关文件

   说明书中引证了下面的文件的，审查员在必要时应当找出并阅读这些文件：

（1）作为申请主题的基础的文件；

（2）与发明所要解决的现有技术问题相关的背景技术文件；

   （3）有助于正确理解申请的主题的文件。

    如果上述文件在专利局内不能得到，而它们对于正确理解和评价申请的主题又是必要的，没有这类文件，审查员不能进行有效的检索，那么审查员应当暂缓进行检索，通知申请人在规定的期限内提供这类文件的副本，待收到副本后再进行检索（参见本部分第八章第3.2.4和3.2.5节）。

   如果说明书中所引证的文件明显与申请的主题没有直接关系，那么审查员可以不予考虑。

   如果申请人提交了外国的检索报告，审查员应当阅读检索报告中引证的文件，尤其要阅读其中对申请的主题的新颖性、创造性有影响的文件。

2）核对申请的国际专利分类号

   为了确定查阅哪些检索用专利文献（主要是指纸件形式的检索文档和电子文档形式的专利文献），审查员必须先确定申请的国际专利分类号（简称分类号）。

为此，审查员应当在正确理解申请的主题的基础上，运用分类知识核对分类部门所给出的国际专利分类号。

当发现分类号不准确时，应当按照本部分第八章第3.1节中的规定处理。

3）确定检索的技术领域

   通常，审查员在申请的主题所属的技术领域中进行检索，必要时应当把检索扩展到功能类似的技术领域。

所属技术领域是根据权利要求书中限定的内容来确定的，特别是根据明确指出的那些特定的功能和用途以及相应的具体实施例来确定的。

审查员确定的表示发明情报的国际专利分类号，就是申请的主题所属的技术领域。

功能类似的技术领域是根据申请文件中揭示出的申请的主题所必须具备的本质功能或者用途来确定，而不是只根据申请的主题的名称，或者申请文本中明确指出的特定功能来确定。

例如，茶叶搅拌机和混凝土搅拌机属于功能类似的技术，因为搅拌是两者都必须具备的本质功能。

同理，切砖机和切饼干机也是功能类似的技术。

再如，一件申请的独立权利要求，限定了具有某种结构特征的电缆夹子。

如果在电缆夹子所属的技术领域中检索不到相关的文件，应当把检索扩展到有关管夹和其他类似的夹子的技术领域，因为这些夹子具有与电缆夹子类似的本质功能，因此很可能具有申请的独立权利要求中限定的结构特征。

也就是说，进行扩展检索时，对于可能包含有与申请的主题的全部特征或者某些特征相当的内容的文献都应当检索。

   利用机检数据库——审查员可以用关键词、发明名称、发明人等检索入口在机检数据库中通过计算机检索来确定检索的技术领域。

其中利用关键词检索入口来确定检索的技术领域是最主要的方式。

在正确理解申请的主题的基础上，确定一个或者几个“关键词”，然后根据确定的“关键词”在机检数据库中进行检索，就可以确定针对该申请的主题应该检索的国际专利分类表中的组或者小类。

采用同样的方法，也可以确定针对前面所述的其他的检索主题应该检索的组或者小类。

   利用国际专利分类表——在利用机检数据库得不到确切的检索技术领域的情况下，审查员可以按照下面的步骤查阅国际专利分类表，确定检索的技术领域：

（1）查阅国际专利分类表每个部开始部分的“部的内容”栏，按标题选择可能的分部和大类。

（2）阅读所选定分部和大类下面的标题，从中选择最令人满意地覆盖检索的主题内容的小类。

   在进行以上两步时，审查员必须注意分部标题和／或大类标题中的附注或者参见。

这种附注或者参见可能影响小类的内容，指出小类之间的可能的差别，并可能指示所期望的检索的主题所在的位置。

另外，审查员还应当注意，当存在与检索主题的功能类似的功能性分类位置时，可能还存在与检索主题的功能相关的一个或多个应用性分类位置。

在找不到检索主题的专门位置时，可以考虑将类名或者组名为“其他XX”、“未列入XX组的XX”的这一类剩余分类位置的分类号作为检索的技术领域。

   （3）参看小类开始部分的“小类索引”，阅读大组完整的标题及附注和参见，选择最适合于覆盖检索的主题的大组。

 （4）阅读所选择的大组下面全部带一个圆点的小组，确定一个最适合于覆盖检索的主题的小组。

如果该小组有附注和参见部分，则应当根据它们考虑其他小组，以便找到一个或者多个更适合于检索的主题的分类位置。

  （5）选择带一个以上圆点的，但仍旧覆盖检索的主题的小组。

   通过以上五个步骤可以选定最适合于覆盖检索的主题的小组。

这个小组和其下的不明显排除检索的主题的全部小组就是检索的技术领域。

如果选定的小组有优先注释，那么由优先注释确定的小组及其下的不明显排除检索的主题的全部小组也是检索的技术领域。

此外，选定的小组上面的高一级小组直到大组都是检索的技术领域，因为在那里具有包含了检索的主题且范围更宽的主题的文献资料。

如果选定的小组处于按“最后位置规则”分类的小类中，那么除了对选定小组及其下不明显排除检索的主题的小组进行检索外，还应当对与选定小组具有相同点数、且相关的在后的小组及其下不明显排除检索的主题的小组进行检索；此外，还应当对该选定小组的高一级相关的各小组直到大组进行检索。

例如，C08G8/00中的三点组8/20，是按“最后位置规则”选定的小组，其下有四点组8/22。

在8/20后，具有与8/20相同点数、且相关的小组，还有三点组8/24。

在三点组以上，有相关的二点组8/08及一点组8/04。

因此，审查员应当首先检索8/20小组，然后依次检索8/22、8/24、8/08、8/04小组，直到8/00大组。

   （6）用上述方法考虑同一小类中可能的其他小组，以及通过步骤

（2）选择的其他小类。

6.对发明专利申请的检索

1）检索的要点

   审查员在检索时，要把注意力集中到新颖性上，同时也要注意和创造性有关的现有技术，把那些相互结合后可能使申请的主题不具备创造性的两份或者多份对比文件检索出来。

此外，审查员也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。

例如，有助于理解申请的主题的文件；或者最适于说明申请的主题，并可能成为审查员要求申请人改写独立权利要求前序部分及说明书的有关部分的最接近的现有技术文件。

   在检索时，审查员应当注意现有技术中专利文献的全部内容,尤其是专利文献的说明书（及其附图）的内容，而不应仅将注意力放在权利要求书上，应当将要检索的申请的权利要求书的内容与有关的现有技术中专利文献所公开的内容进行对比。

2）检索的顺序

   在所属技术领域中检索——所属技术领域是申请的主题所在的主要技术领域，在这些领域中检索，找到密切相关的对比文件的可能性最大。

因此，审查员首先应当在这些领域的检索用专利文献中进行全面仔细的检索。

例如，表示发明情报的国际专利分类号为×××7/16……（7/12优先），那么首先检索7/16，然后检索7/12；之后，还应当检索7/16及7/12之下属于不明显排除申请的主题的各个小组；最后检索覆盖申请的主题的高一级小组直到大组。

如果表示发明情报的国际专利分类号不止一个，那么还应当以同样的方法，在其他分类号的技术领域的检索用专利文献中进行检索。

对本申请其他应检索的主题，应当在其所属和相关的技术领域采用类似的方法进行检索。

   在功能类似的技术领域中检索——审查员应当根据第6.2.1节所述的检索的结果，考虑是否需要把检索扩展到功能类似的技术领域。

如有必要，应当在功能类似的技术领域中按照第6.2.1节所述的方法进行检索。

   重新确定技术领域后再进行检索——如果通过第6.2.1及6.2.2节中的检索，没有找到对比文件，有可能是原来确定的技术领域不正确。

这时，审查员应当重新确定技术领域，在该技术领域中进行检索。

   在以上的检索中，检索的时间顺序，即所查阅的检索资料的公布时间的顺序，一般都是相对于申请日而言由近至远。

   检索其他资料——根据需要，审查员还应当在检索用非专利文献（参见本章第2.2节）中进行检索。

此外，审查员还可以查阅在上述第6.2.1—6.2.3节检索得到的对比文件中所引证的文件，以及查阅检索出的专利申请公开说明书或专利说明书中“引证参考资料”栏下列举的相关文件。

3）具体的步骤

手检方式——

   在用手检方式进行检索时，审查员可以按照下述步骤查阅专利文献：

   第一步，迅速浏览要检索的技术领域的审查用检索文档中专利文献扉页上的摘要和附图以及权利要求书中独立权利要求的内容；日本、俄罗斯（包括原苏联）、联邦德国、英国、法国和瑞士等国的专利分类文摘；中外期刊论文分类题录等，将那些初步判断可能与申请的主题有关的文件提出来。

如果检索针对的申请有显示各种具体结构的附图，审查员可以把申请的附图与审查用检索文档中文件的附图一一对照，将那些附图所显示的结构特征与申请中的结构相同或者类似的文件提出来。

   第二步，仔细阅读第一步中提出的那些文件的摘要、附图和权利要求，以及有关文摘和题录所对应的文件，选出与申请较相关的对比文件。

   第三步，仔细阅读和分析研究第二步中选出的文件的说明书部分，最后确定在检索报告和审查意见通知书正文中将引用的对比文件。

机检方式——

   在采用计算机进行检索时，要特别注意建立合适的检索式，以提高检索命中率和避免漏检。

主要的机检方式包括：

分类号与关键词组合方式；关键词与关键词组合方式；分类号与分类号组合方式等。

审查员可以根据具体案情灵活运用这些检索方式。

最常采用的方式和步骤是：

首先按照本章第5.3节所述的原则确定有关的检索领域，然后在这些领域中，采用反映发明构思的关键词作具体检索，以便找出最相关的现有技术文件。

下面举例简要说明机检方式的一般过程。

   某申请的主题涉及商店待出售衣服上防止衣服被偷窃的装置，该装置由两个从衣服正反面锁合在一起的部件组成，其中一个部件上有针状结构，另一个部件上有将针啮合住的机构，欲将这两部分分开时，如果不用特殊工具，该针状结构就会损伤安装在啮合机构中的装有液体的小容器，造成该液体流出污染衣服的后果。

   为了进行针对该申请的检索，首先要确定与其主题有关的分类号，即确定有关的检索领域。

该申请的主题涉及衣服的防盗装置，为此，采用反映该主题的两个关键词例如防盗（theftproof）与衣服（cloth），找出有关的分类号E05B69/00、E05B73/00、G08B15/02、G08B13/00、G09F3/03、A44B9/18等。

明显无关的分类号可以不考虑，与衣服的防盗装置有关的这些分类号均是应当检索的领域。

然后，在这些有关的分类号中，采用进一步反映申请主题的发明构思的关键词例如液体（liquid）等作进一步检索，得到一些与含有液体的衣服防盗装置相关的现有技术文件，当这些文件的数量不是很大时，可逐一浏览这些文件，找出与申请的主题相关的现有技术文件。

应当注意的是，上述关键词还应包括其同义词或上、下位词等，以免漏检。

4）抵触申请的检索

   基本原则——在对申请发出授予专利权的通知前，抵触申请的检索应当完成到尽可能完善的程度，即应当做到已经全面查阅了当时的检索用专利文献中在本申请的申请日之前提出并在其后公布的所有他人的申请。

   申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索——通常，发明专利申请在其申请日起满十八个月公布，此后进入实质审查程序。

对这种情况，审查员在发出第一次审查意见通知书之前所做的检索，应当包括抵触申请的检索。

   申请提前公布后进入实质审查程序的检索——发明专利申请提前公布后进入实质审查程序的，审查员在发出第一次审查意见通知书之前，可以初步检索抵触申请。

如果对该申请作出审查结论的日期，在从该申请的申请日起十八个月之内，审查员可视抵触申请进入检索用专利文献中的情况不断进行抵触申请的补充检索；如果对该申请作出审查结论的日期，在该申请的申请日起满十八个月那天或者之后，审查员应当在满十八个月那天或者之后，在作出审查结论前，进行完全的抵触申请检索，因为这时抵触申请已经全部公布了。

7.防止重复授权的检索

    在对申请发出授予专利权的通知前，防止重复授权的检索应当完成到尽可能完善的程度，即应当将在中国专利文献中已经有的同一申请人的涉及同样的发明创造的专利申请或者专利文件检索出来。

有关同样的发明创造的判断，参见本部分第三章第6节的规定。

8.中止检索

1）检索的限度

   从理论上说，任何完善的检索都应当是既全面又彻底的检索。

但是从成本的合理性角度考虑，检索要有一定的限度。

审查员要随时根据已经检索出的对比文件的数量和质量决定是否应当中止检索。

考虑的原则是用于检索的时间、精力和成本与预期可能获得的结果要相称。

2）可中止检索的几种情况

   检索过程中，出现下列情况之一时，审查员可以中止检索：

（1）审查员已经找到一份与申请的全部主题密切相关的对比文件，并且认为它清楚地公开了申请的全部主题的全部技术特征，或者由它所公开的内容使所属技术领域的技术人员能够得出权利要求书中的全部技术方案，即审查员认为该对比文件单独影响申请的全部主题的新颖性或创造性，构成检索报告中所规定的X级文件或E级文件；

（2）审查员已经找到两份或者多份与申请的全部主题密切相关的对比文件，并且认为，申请所属技术领域的技术人员不需花费创造性劳动就会把它们结合起来，得出权利要求书中的全部技术方案，即审查员认为这些对比文件结合起来影响申请的全部主题的创造性，构成检索报告中所规定的Y级文件；

   （3）审查员根据其知识和工作经验，认为不可能找到密切相关的对比文件，或者认为预期的的结果与需要花费的时间、精力和成本相比十分不相称，不值得继续检索；

   （4）审查员从公众提供的材料中，或者从申请人提交的外国为其申请进行检索的资料或者审查结果的资料中，发现了上述

（1）或

（2）所述的密切相关的对比文件（通常为检索报告中所规定的X或Y级文件）。

9.特殊情况的检索

1）申请的主题跨领域时的检索

   如果申请的主题跨越不同的技术领域，审查员除了在其负责审查的技术领域进行检索外，还应当视情况与负责其他技术领域的审查员商量，决定如何进行进一步检索。

2）申请缺乏单一性时的检索

对明显缺乏单一性的申请的检索——

   审查员在分析研究权利要求书和说明书（及其附图）后，就能判定申请的主题之间缺乏单一性的，可以采取下列方式之一处理申请：

（1）待申请人修改申请并消除缺乏单一性的缺陷后再进行检索；

（2）如果缺乏单一性的两项或者多项独立权利要求的技术方案都属于该审查员负责审查的技术领域，且它们涉及的检索领域非常接近或者在很大程度上重叠，则审查员可以在不增加太多工作量的情况下同时完成对它们检索，这样，在撰写审查意见通知书正文时，既可以指出缺乏单一性的缺陷，又可以对这些独立权利要求作出评价，减少一次审查意见通知书，从而加速审查进程；倘若通过检索发现申请中的一项或者几项独立权利要求不具备新颖性或者创造性，那么申请人在收到审查意见通知书之后，就可以删去这样的权利要求，而且不会再对它或者它们提出分案申请，从而避免了一些不必要的工作；此外，通过这样的检索还有可能找到进一步证明申请的主题缺乏单一性的对比文件。

对不明显缺乏单一性的申请的检索——

   不明显缺乏单一性的申请，是指只有经过检索，才能确定其申请的主题之间缺乏单一性的那些申请。

对于这些申请，审查员应当按下列方式进行检索：

（1）对第一独立权利要求进行检索，若发现它不具备新颖性或者创造性，从而导致其他独立权利要求之间缺乏单一性，则可以不再对其他独立权利要求进行检索；

（2）如果一件申请中的两项或者多项相互并列的独立权利要求，在发明构思上非常接近，而且其中没有一项独立权利要求需要在其他的技术领域中进行检索，则可以对申请的全部主题进行检索，因为这不会增加太多工作量。

   （3）对独立权利要求进行检索，若发现它不具备新颖性或创造性，从而导致其相互并列的从属权利要求之间缺乏单一性，则可参照第9.2.1节

（1）或

（2）或者本节

（1）或

（2）所述的方式处理。

3）其他情况的检索

   申请的部分主题属于本章第10节中列出的情形的，审查员应当对该申请其他不属于这些情形的主题进行检索；申请中其他不属于这些情形的主题之间存在单一性缺陷的，按本章第9.2节的规定进行检索。

10.不必检索的情况

   一件申请的全部主题属于下列情形之一的，审查员对该申请不必进行检索：

（1）属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的范围；

（2）不具备实用性；

    （3）不符合专利法实施细则第二条第一款的规定；

    （4）说明书和权利要求书未对该申请的主题作出清楚、完整的说明，以致于所属技术领域的技术人员不能实现。

11.补充检索

    在申请的实质审查过程中，有下列情形之一的，为了获得更适合的对比文件，审查员应当对申请进行补充检索：

（1）申请人修改了权利要求，原先的检索没有覆盖修改后权利要求请求保护的范围；

（2）申请人澄清了某些内容，使得原先的检索不完整；

   （3）第一次审查意见通知书以前的检索不完整或者有错误；

   （4）审查意见的改变使得已经作出的检索不完整或者不准确