开题报告政府创新机制与政府绩效评估机制的关系研究.docx

开题报告政府创新机制与政府绩效评估机制的关系研究.docx

《开题报告政府创新机制与政府绩效评估机制的关系研究.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《开题报告政府创新机制与政府绩效评估机制的关系研究.docx（15页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

开题报告政府创新机制与政府绩效评估机制的关系研究

政府创新机制与政府绩效评估机制的关系研究

摘要

近年来，政府创新和政府绩效评估日益得到了国内外公共管理学界和各国政府的高度重视。

在实践领域，绩效评估作为一种评价和改进政府绩效的管理工具已经广泛运用于当今世界各国政府治理实践之中。

相关学者和政府官员越来越认识到政府绩效评估是关系到政府治理水平和运作效率的核心制度安排，绩效评估同样对政府创新产生了重要的影响。

随着时代的发展，政府创新面临着许多新挑战，政府绩效评估也遇到了很多新问题。

因此，对政府创新机制与绩效评估机制的关系研究逐渐成为了当今的热门话题，对二者关系的研究具有重要的理论与实践意义。

关键词：

政府；创新机制；绩效评估机制；关系

Abstract

Inrecentyears,thegovernmentinnovationandtheperformanceevaluationofgovernmentgettingthepublicmanagementscholarsathomeandabroadandgovernmentsarehighlyvalued.Inthepracticefield,performanceevaluationasagovernmentperformanceevaluationandimprovementofmanagementtoolshavebeenwidelyusedintheworldofgovernmentmanagementpractice.Relatedscholarsandgovernmentofficialsrealizemoreandmorethatgovernmentperformanceevaluationisrelatedtothegovernmentlevelofmanagementandoperationefficiencyofthecoresystemarrangement,andperformanceevaluationofgovernmentinnovationalsohasanimportantinfluence.WiththedevelopmentofTheTimes,thegovernmentinnovationisfacedwithmanynewchallenges,theperformanceevaluationofgovernmentalsometwithmanynewproblems.Therefore,thegovernmentinnovationmechanismandtherelationshipbetweentheperformanceevaluationmechanismresearchisgraduallybecomingthetoday'shottopic,theresearchoftherelationshipbetweenthemisofimportanttheoreticalandpracticalsignificance.

Keywords：

government；innovationmechanism；performanceevaluationmechanism；relationship

目录

一、前言1

（一）课题背景1

（二）研究意义2

二、政府继续评估与创新机制理论3

（一）政府绩效评估体系建设理论3

（二）政府创新机制的相关理论3

三、政府绩效评估与创新机制的关系7

（一）政府绩效评估体系促进政府创新机制建设7

（二）政府创新机制建设反作用于政府绩效评估机制7

（三）当前政府绩效评估机制与创新机制之间关系的现状及存在的问题8

四、政府绩效评估机制与创新机制的完善10

（一）注重二者之间的关系，将两种机制建设结合起来10

（二）注重绩效评估机制的创新10

（三）将绩效评估机制引入创新机制建设中14

五、总结16

参考文献17

一、前言

（一）课题背景

二十世纪中后期以来，人类文明发展到一个新阶段。

首先，新的科技革命以更加迅猛的速度向前发展，社会的各个系统都受到了强烈的冲击。

作为其中代表性的例子是信息技术和互连网的兴起，深深改变了人类社会的面貌。

其次，伴随着生产力的发展，经济走向全球化，跨国公司和对外贸易的影响越来越大，知识经济成为社会经济发展的主要方向。

再次，世界各国都掀起了政府改革和创新的运动，以适应人类发展带来的挑战。

对于我国而言，科技发展水平和经济发展水平与发达国家相比还很落后，社会主义市场经济体系和民主政治建设正在进行中。

在这种情况下赶超发达国家，要走一条创新型的道路。

政府在社会发展中起主导作用，构建创新型政府是一条可行的道路。

构建创新型政府具有重要的意义。

一方面，构建创新型政府可以促进政府创新工作的顺利进行，使政府更好的管理社会。

另一方面，构建创新型政府可以促进创新型国家的建设，使国家科技水平快速提高。

第三方面，构建创新型政府可以促进社会创新工作的进行，加快社会的进步。

与此同时，在经济全球化和我国经济转轨的时代背景下，我国各级政府一直致力于通过推进政府“治道变革”来塑造一个满足人民群众需要、适应社会主义市场经济与社会发展要求的服务型、责任型和效能型政府。

各级政府先后采取了多种方法和手段，以期在构建社会主义市场经济体系的过程中摒弃计划经济体制残存的各种弊端，实现政府效率、效果和效能的提高。

绩效评估作为行政管理制度创新和有效管理的工具，无论在理论研究还是实践探索方面，都越来越受到重视。

随着市场经济体制改革深入和社会全面发展进步，对行政制度创新管理创新提出了更高的要求。

通过实施政府绩效评估来推进政府行政管理理念政府功能输出机制政府管理组织环境政府管理技术载体的创新优化整个行政管理系统。

（二）研究意义

研究政府绩效评估机制与政府创新机制之间的关系具有重要的意义，主要有以下几个方面：

第一，可以通过研究两者之间的关系对二者在理论上有新的认识，有助于促进两种机制的健康发展。

第二，通过研究二者之间的关系，对于建设服务型政府具有很好的促进作用。

第三，通过理顺二者之间的关系以及二者关系当前存在的问题，对于解决当前政府管理问题具有很好的借鉴作用。

第四，对于建设创新型政府具有十分重要的意义。

二、政府继续评估与创新机制理论

（一）政府绩效评估体系建设理论

政府绩效评估，是运用科学的标准、方法和程序，对政府绩效进行评定和划分等级。

政府绩效评估强调以绩效为本，以政府的服务质盆和社会公众需要的满足为第一评价标准，凸现了公共贵任和顾客至上的管理理念，强调政府是公共服务的供给者，政府管理工作必须以公民为中心，以公民的需要为导向，倾听公民的声音，按照公民的要求提供服务，做公民的忠实、优质服务者。

政府绩效评估是改进政府管理的有效管理工具。

现阶段理论界对政府绩效评估的研究主要体现在以下两个方面：

第一，对政府绩效评估发展历史及内涵的介绍。

介绍了公共组织绩效评估在西方国家出现的历史背景、广泛应用情况，总体上将政府绩效分为经济绩效、政治绩效、社会绩效，分析了绩效评估主要包含的经济评估、效率评估、效益评估三方面内容。

第二，对政府绩效相关实践的价值、功能与意义的认识。

在借鉴国外研究成果及分析具体国情的基础上，指出政府绩效评价的基本价值取向是增长与公平、民主与秩序、服务与顾客至上、公共责任与效率、透明与质量等，因为政府绩效评估具有认识、估价、褒扬、批评、预警、监督的功能，所以绩效评估能重新界定政府职能，正确处理政治职能与治理职能之间的关系，是政府部门内部管理的改革与完善措施，是准确评价政府，监督政府，提高政府绩效的有效工具，也是改善政府部门与社会公众关系，赢得公众支持与信任，改善政府形象提高政府政治合法性的重要措施。

（二）政府创新机制的相关理论

1、政府创新的涵义

创新是个人或组织主动适应变化的行为。

政府创新是政府为积极适应各种变化,全面提高工作效率,在管理、服务、机制上实行创新。

政府创新从功能上讲就是进行政府管理创新和政府服务创新。

政府创新是政府改革的深入,它是政府为了适应经济全球化和知识经济的发展,积极促进政府转变职能的过程,也是政府为了积极顺应现代科技的发展,特别是信息技术的发展和发展电子政府。

政府创新的主体是政府,其对象主要涉及操作层面、微观层面；政府创新的动力主要来自于社会和科技发展对政府产生的影响；政府创新的能力,既包括政府工作人员适应变化的个人创新能力及知识综合运用能力,也包括政府组织的整体创新能力等；信息社会的政府创新突出强调时间因素,要求快速做出反应；政府创新的行为,指政府机构及其工作人员为适应变化所做的努力；政府创新的核心,是创建以信息技术为基础的,充分调动公务员积极性的,为广大民众服务,快速适应变化的科学管理程序。

2、政府创新机制

政府创新是一个过程,包括的主要环节有:

发现问题、提出建议、收集合理建议、设计试验方案、孵化设计方案、推广并逐步完善方案。

建设创新机制的关键环节是孵化设计方案,科学地孵化政府新的工作方法。

主要有:

（1）动态开放机制

主要包括政府组织结构和信息获取的开放性,这是进行政府创新的前提。

政府创新必须具备人才组成的多样性、流动性与组织虚拟性,获取信息的

敏锐性、开放性和通畅性。

政府才能够在发展变化中迅速把握政策客体及其环境,通过对发展规律的认识对未来的发展趋势做出预测,并根据社会的发展变化,对自身不断地进行自觉调整的一种机制。

它的本质在于具有活跃性、超前性和自控性的特点,能够随时掌握可能出现的新情况、新问题。

（2）灵活应变机制

政府对发展变化过程超出了原有的预测范围,或偶然出现的随机事件,迅速做出反应,及时拿出应变对策的一种机制,是进行政府创新的动力。

一是政府面对社会多样化、个性化及复杂多变的需求,能敏锐感觉变化并及时调整,做出快速反应、快速决策与快速行动,组织结构、整合能力、工程流程与组织成员具有柔性化特点。

二是由单一功能转变为综合功能,决策方式由集中决策、命令层层传递转变为自主团队的授权决策。

三是以敏锐的观察力与科学的判断力,关注外部环境的变化,及时做出正确决策。

同时,整合资源,服务社会。

四是自我调整、自我控制的能力。

具备应对复杂局势、处理突发事件的能力,具备抗干扰和冲击的团队意识,具备管理弹性。

总之,灵活应变机制的核心是灵活性、敏锐性和自适应性。

（3）系统整合机制

政府能够在社会需求的新动向、新变化、新发展面前,善于从以往的和别人的经验中寻找能为我所用的东西,并把它同自身的设想相整合,形成一种新的更为有效的对策的一种机制,这是政府创新的重要方法。

政府创新的系统整合机制主要具有辨析性、综合性和重构性的特点。

近年来浦东新区的政府创新,体现了政府创新的系统整合。

一方面,在城区规划和土地批租方式上进行了大胆的创新。

另一方面,进行了一系列的内部制度改革。

更重要的是,在组织结构和机构设置上进行了大胆地改革。

（4）互动机制

政府创新各主体的互动关系。

如果从社会制度的根本改变、深层次的变革（不包括政权的改变）来说,毫无疑问,政府是制度创新的“首动者”。

然而从政府创新的局部改变来说,制度创新的“首动者”则可能是各参与要素主体。

通常是各参与主体首先认识到现有体制的弊端,从而进行局部的调整,这一局部的变化达到一定程度,引起政府的关注,政府从而采取更有效、有力的措施,通过法律、法规等进行较深层次的变革。

如现代企业制度,就是始于一些企业的自发承包经营;农村联产责任制,始于农民的自觉要求。

另一方面,政府的各项政策、措施也要靠各参与主体来实践,不断完善各种制度安排,使其有效,从这一角度来说,政府创新的各主体是相互作用、相互促进的。

（5）孵化机制

政府工作量大且错综复杂,系统性强,影响面广。

一项政府创新的产生,如果不进行系统的测试,失败的可能性极大;如果不加激励,不营造氛围,仅靠在政府的日常工作中自然产生是很困难的。

传统的办法是先试点,后推广,也是行之有效的。

二十世纪九十年代以来,科技的迅速发展及经济全球化趋势进一步增强,社会发展变化迅猛,社会需求也发生了一系列新的变化,对政府产生了新的要求,促使政府制定新的、更多的、更有效的方法来满足这种需求。

这就需要探索新的、更科学、更有效的孵化方法和创新机制。

建立科学的孵化机制,可以降低创新成本,减少创新风险,尽快培育出新的工作流程和方法

建设专门的政府创新实验室是一条有效的途径。

政府创新实验室的概念是在1993年由当时的美国副总统戈尔提出的,它被授权实验政府工作新的方法,然后,在政府中推广这些方法。

他要求政府联邦机构创建政府创新实验室,每个政府部门和机构的领导提出二三个作为创新实验室的项目;要求政府实验室冲破阻力,鉴别和破除明显不必要的规定和戒律,倾听顾客的意见,发现顾客对政府的需求和要求。

现在全美国已有340个国家创新实验室。

（6）评价机制

创新既需要激励机制,也要建立宽容机制,同时还要掌握好适度原则。

在一定范围内的失败可以被宽容,公务员创新的积极性就会非常高涨,创新意识就会非常强,显然,创新成果也会随之增多。

除了限定宽容的范围之外,创新失败宽容机制还要求失败者将失败的原因进行分析,整理成相应材料,供其他人参考。

这样,就将主观上不愿意看到的失败客观上规范起来,纳入有效管理的范畴,同时找寻失败原因,为后续的成功奠定基础,真正做到“失败是成功之母”。

三、政府绩效评估与创新机制的关系

（一）政府绩效评估体系促进政府创新机制建设

建立符合科学发展观要求的政府绩效评估机制,就是要将科学发展观的原则要求变成可以量化的目标体系,以强化各级政府部门的绩效意识,形成正确的决策导向和工作导向，从而促进政府创新机制的建设。

政府创新机制的建设是我国行政体制改革最重要的内容之一,各级政府加大改革力度,强化政府的创新机制的职能。

由此可见，按科学发展观要求建立的政府绩效评估机制不仅是衡量各级政府部门职能转变状况、提供的公共产品与服务能否满足公共需求的重要尺度,而且还可以激励政府创新，建立政府创新机制体系，从而提高政府权威，推动经济发展与社会进步。

（二）政府创新机制建设反作用于政府绩效评估机制

1、创新机制是政府绩效评估的基础

按照创新机制经济学的逻辑思维，产权制度能作用人的行为，而人的行为最终能决定整个组织效率的高低；同时，创新机制本身也能使组织效率和个人效率达到整合，从而实现资源配置的最优化作用。

创新机制制度本身是一种社会资源，它鼓舞其容许范围内的人的正确行为的发生，并提供激励政策，从而维持这种正确行为的进行。

创新机制制度理念为政府绩效评估机制提供了制度基础，而政府绩效评估机制反过来也为这些制度的落实提供了有效的技术支持。

基于良好的创新机制制度，政府才能有效的开展绩效活动，实施绩效方案，作出有效地绩效评估，实行严格的控制，从而使资源达到优化配置和实现绩效评估机制的成功的实践。

2、创新机制是政府绩效评估的保障

实现政府绩效评估机制是需要多方面保障的，如资金、人员、领导、创新机制制度等，但其中创新机制制度保障是其基础。

政府在实行绩效评估管理的过程中，必然会引起主客体各方面的情绪不满和抵触，并很有可能造成政府各要素之间的冲突，而此时创新机制制度则能起到协调各不同利益团体和个体的作用。

从这一方面来看，根据政府绩效评估机制的特点、政府和公务员之间的利益关系来进行创新机制制度的设计，对政府绩效评估机制工作的顺利进行和保障其自身的发展起着至关重要的作用。

（三）当前政府绩效评估机制与创新机制之间关系的现状及存在的问题

1、普遍忽视二者之间的关系

目前，在我国政府中，政府创新机制与政府绩效评估机制二者的关系没有得到应有的重视，普遍将绩效评估机制建设和创新机制建设作为两个独立的体系建设来进行，忽略了二者之间的联系。

这主要表现在以下几个方面：

一是思想不到位。

不少政府官员受传统文化和观念的影响，缺乏创新和绩效意识，对政府创新机制与绩效评估机制认识不够，重视不够，个别甚至有抵触情绪。

二是理论研究不到位。

政府创新机制与政府绩效评估基本还处于萌芽状态，政府上下对政府创新与绩效评估思想、方法、工具、概念、指标、实施步骤还未达成共识，并没有将看似联系不明显的二者有机的结合在一起来进行政府部门的工作。

三是实践程度不到位。

国家对设区市政府绩效管理指标体系涉及数据多、覆盖面广，基层领导对绩效考核指标体系有了很深入的理解和把握，指标体系能很好发挥导向作用。

但是在这些指标里却缺乏了一种创新，他们只是照搬其他地方成功的绩效评估机制，而没有根据本市或地区的实际情况摸索出一条富有当地特色的绩效评估机制，未能将政府创新机制很好的融入到政府绩效评估机制中去，对二者关系的认知还不全面，有待进一步改善。

2、政府绩效评估机制缺乏创新，效率低下

当前基层政府绩效评估体系有较大缺陷，主要表现在缺乏创新这一方面。

创新是政府绩效评估机制的灵魂，有好的创新才有高校的绩效。

第一，绩效评估在指标上缺乏创新。

过分追求统一化，忽视了不同地域、不同环境、不同条件政府的差异性，过分强调规模、总量、速度等数量指标，忽视效益、质量、结构等可以创新的质量指标。

一味的强调投入指标，而对投入指标和产出指标的创新关注不够，从而导致了政府绩效评估机制运作效率缓慢。

第二，政府绩效评估机制缺乏具有相对独立性、专业性和客观性的第三方评估创新机制，多数是政府内部自上而下的评估，从而大大降低了政府绩效评估的运作效率。

由此可见，政府绩效评估机制效率低下，在政府绩效评估机制的建设过程中，缺乏创新，使得绩效评估机制陈旧，不能发挥其应有的作用。

3、政府创新机制建设缺乏绩效评估机制，效果不明显

当前我国政府创新机制建设中忽略了对创新效果的评估，从而使得创新机制的建设缺乏相应的反馈，不能够有效地促进政府创新机制的建设。

政府创新机制的建设一般具有联动性并产生持续效应，是一项复杂的系统工程,需要各种配套措施、制度的支持,以完善创新内容并解决过程中出现的各种问题。

绩效评估有强化各级政府部门的绩效意识，形成正确的决策导向和工作导向。

这不仅可以为政府创新机制建设提供指导作用，而且更能推动政府创新机制建设的进行。

但是，目前我国政府对二者的关系认识还不够透彻，仍然是以为的将二者分开来运用，这不仅降低了政府绩效工作评估的效率，而且也不利于政府创新机制的建设。

由此可见，政府部门有机的将政府创新机制与政府绩效评估机制结合在一起才能充分展现其优势，明显其效果。

四、政府绩效评估机制与创新机制的完善

（一）注重二者之间的关系，将两种机制建设结合起来

政府绩效评估机制不仅是衡量各级政府部门职能转变状况、提供的公共产品与服务能否满足公共需求的重要尺度,而且还可以激励政府创新，建立政府创新机制体系，从而提高政府权威，推动经济发展与社会进步。

与此同时，政府创新机制不仅是政府绩效评估机制的基础，而且还还政府绩效评估的有力保障。

创新机制制度理念为政府绩效评估机制提供了制度基础，而政府绩效评估机制反过来也为这些制度的落实提供了有效的技术支持。

基于良好的创新机制制度，政府才能有效的开展绩效活动，实施绩效方案，作出有效地绩效评估，实行严格的控制，从而使资源达到优化配置和实现绩效评估机制的成功的实践。

同时，根据政府绩效评估机制的特点、政府和公务员之间的利益关系来进行创新机制制度的设计，对政府绩效评估机制工作的顺利进行和保障其自身的发展起着至关重要的作用。

由此可见，政府部门若是有机的将绩效评估机制与创新机制结合在一起将会对政府部门的工作有很大帮助，不仅可以提升政府部门的效率，同时也使政府工作的方式明显化了。

因此，只有有机地结合二者才能从根本上来完善政府部门的绩效评估机制与创新机制。

（二）注重绩效评估机制的创新

全力推进我国政府绩效评估，必须以科学发展观为指导，借鉴西方新公共管理的理念与范式，探索一条适合具体情况的政府绩效评估的道路，创新我国政府绩效评剧机制。

1、创新评估观念、理顺评估主客体关系

创新评估理念必须基于正确的权力观。

政府的权力是人民赋予的。

政府绩效的评估要围绕最广大人民的根本利益这个核心来进行，必须是以最广大人民的根本利益为准绳。

因此，必须明确，政府绩效评估主体客体及其关系中，广大群众是评估的主体，政府部门的工作是评估的客体，只有理顺评估主客体关系，才能真正做到以民为本，还权于民。

2、新评估标准及评估指标体系权重

（1）政府绩效的评估

首先要科学界定评估标准问题政府绩效取决于它是否能够在一定的公众付出成本前提下提供令人满意的乃至是最高程度的公共服务；或者是否能在提供恒定服务的前提下尽量减少乃至最小化公众的付出成本。

评估政府绩效应该从以下两方面入手。

一是否提供了较为优秀的服务质量。

二是在服务质量不变的前提下，是否降低了公众为获得服务所付出的物理成本和心理成本。

公众缴纳的税收是一定的，因此大多数公众对政府的服务质量就有一个基准要求。

用公众价值来解释，公众付出成本一定的前提下，公众所得必须大于或等于公众付出成本。

我们必须大力强化政府的公共服务功能，切实做到公众满意，并且尽可能地使公众得到最好的服务质量，力争达到理想的公众价值大小。

另外，还要考虑公众获得政府服务的成本，包括物理成本和心理成本。

物理成本包括公众等待服务的时间、政府运作效率以及政务手续等。

心理成本是指民众办事过程中对政府机构及公务人员形象的期望。

民众办事门难进、事难办、脸难看的政府形象，显然增加了民众办事的心理成本。

（2）科学、合理设定政府绩效评估指标体系权重

政府绩效评估的考核不仅要考虑经济指标，包括国内生产总值、财政收入、税收能够按要求保持一定的增长，还要考虑人民的实际收入、就业比例、住房条件、人身安全、心里安全感是否有切实的增加，社会秩序是否明显好转，自然生态环境是否保持良好等因素。

（3）突出社会绩效

社会绩效是政府绩效体系中的价值目标。

没有社会绩效，政治绩效也就失去了存在的价值。

社会绩效中包括规范劳资关系，社会组织和社区的发育，公民的形成，包含道德建设在内的社会最基础的制度建设问题等，社会绩效用两个字概括就是“和谐”。

3、政府绩效评估机制的创新

（1）制定政府绩效评估的法律法规

通过立法途径使政府绩效评估法制化、规范化和经常化是当前国际上绩效评估活动的趋势之一。

美国的《政府绩效与成果法》、《以绩效为基础的组织典范法》、荷兰的《市政管理法》等，都是以法律的形式要求政府部门进行绩效评估。

对于我国，政府绩效评估方面的法律法规尚未建立，还有待于借鉴发达国家的经验和做法，加快政府绩效评估方面的立法工作，尽快赋予其明确的法律依据，使绩效评估从一种活动上升为一种科学的机制。

为此，我们可以考虑在修改政府组织法时将“政府绩效评估”内容纳入其中，为地方政府绩效评估提供指导性方针。

譬如可以制定《政府绩效评估实施细则》，强化广大群众在政府绩效评估中的主体地位，维护群众在评估中的权威，确保评估机构享有调查、评估有关政府部门活动的权力，不受任何公共组织或个人的干扰等。

（2）建立评估主体“多元化”的评估机制

对政府部门的绩效评估，有必要使政府评估机关和民间评估结构共同参与，建立多重评估机制。

发达国家的做法是成立相对独立的民间机构，由民间机构依据一套科学的评估标准和严格的评估程序，对地方政府绩效进行评估，已经收到良好的评估效果。

近几年来，我国也有对地方政府绩效进行评估的民间机构，譬如，中国政府创新研究中心就是国内首家对政府改革和创新进行独立评估的学术机构。

兰州大学中国地方政府绩效评价中心和零点调查公司等中介机构参与了评估活动。

但是，目前在我国由独立的评估机构评估地方政府绩效的形式尚未形成规模。

而且，我国从事