银行金融机构洗钱竞赛

1、金融机构反洗钱知识竞赛题库金融机构反洗钱业务知识竞赛题库单选90题,多选60题,判断287题,简答及论述45题一单选题1中华人民共和国反洗钱法中所称的反洗钱是指 .A.为打击毒品犯罪采取的措施B.采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为C.为打击。

2、B10一般存款账户不得办理 A.现金缴存 B.现金支取C.资金收入转账 D.资金付出转账11金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合中华人民共和国反洗钱法要求的客户身份识别措施的, .A.由该金。

3、附附件件1安安徽徽省省银银行行业业金金融融机机构构总总部部反反洗洗钱钱风风险险评评估估标标准准一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标评评价价标标准准分分数数参参考考评评分分要要点点得得分分评评分分依依据据备备注注一环境Circum。

4、2董事长或总经理或类似职务人员对反洗钱工作的批示年均少于5次的,扣0.51分.3根据会议记录书面批示以及监管掌握的其他情况,判断董事会或下设专业委员会成员和高级管理人员是否具有履行相关反洗钱职责的素质或能力,判断标准。

5、非银行金融机构反洗钱竞赛测验题非银行金融机构反洗钱知识竞赛试题一填空题 1反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪黑社会性质地组织犯罪恐怖活动犯罪走私犯罪贪污贿赂犯罪破坏金融管理秩序犯罪金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益地来源和性质地 。

6、泊头辖内银行业金融机构存款保险知识竞赛2021年泊头辖内银行业金融机构存款保险知识竞赛您的姓名: 填空题 银行: 填空题 网点名称: 填空题 1. 一单项选择题1我国的存款保险条例是一部 . 单选题 A.法律B.行政法规正确答案C.部门规章。

7、银行业金融机构内控知识竞赛试题附答案银行业金融机构内控知识竞赛试题附答案第1题 银行业金融机构应当建立并完善D制度及岗位分离制约有效的内部管理制度.单选A.统一授信统一授权B.分级授信分级授权C.分级授信统一授权D.统一授信分级授权第2题 。

8、15金融机构应当按照安全准确完整保密地原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,说明每项交易情况,以提供识别客户身份监测分析交易情况调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需地信息. 16在同等条件下,来自于反洗钱反恐怖融资监管。

9、C.宏观调控D.存款保险制度正确答案6. 存款保险条例于2014年11月30日公开向社会征求意见,自2015年 起正式实施.A.1月1日B.3月1日C.5月1日正确答案D.10月1日7. 存款保险。

10、A.重要部门和岗位B.决策层C.所有的部门和岗位D.需要风险控制的岗位第7题上海银行业金融机构案件防控工作考评办法规定,案件防控工作考评实行C.A.一季度一评B.半年一评C.一年一评D.两年一评第。

11、XXX年金融机构反洗钱业务竞赛XXX年金融机构反洗钱业务竞赛一一判定100题1 保险公司通过自己聘用人员识别的客户数,也可计入通过第三方识别的客户数. N 2保险公司托付金融机构和其他第三方代为签订保险合同的,仍旧要承担反洗钱所规定的客户身。

12、银行业金融机构重大事项和重要信息知识竞赛试题库市银行业金融机构重大事项和重要信息知识竞赛试题库一填空题1中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府各级政府部门社会团体和个人的干涉.2屡次违反重大事项规定。

13、非银行金融机构反洗钱竞赛试题非银行金融机构反洗钱知识竞赛试题一填空题 1反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪黑社会性质的组织犯罪恐怖活动犯罪走私犯罪贪污贿赂犯罪破坏金融管理秩序犯罪金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的 活。

14、银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 第一章 总 则 第一条 为预防洗钱和恐怖融资活动,做好银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作,根据中华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国反洗钱法中华人民共。

15、xx银行考试新设银行业金融机构开业反洗钱知识测试题2银行业金融机构新设机构反洗钱专业考试试题开卷;二单位: 姓名: 分数: 一单项选择题每题1分,共50题1金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循 的原则,了解客户及其交易。