外商对华投资的环境效应分析.docx
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外商对华投资的环境效应分析
目录
中英文、摘要、关键词……………………………………………………………I
引言…………………………………………………………………………………1
一、我国吸收FDI的概况…………………………………………………………1
二、我国的环境污染现状…………………………………………………………3
三、FDI与环境效应的理论阐述…………………………………………………4
（一）FDI与环境关联的理论……………………………………………………4
（二）环境外部性的内部化………………………………………………………6
四、FDI与环境污染的机理分析…………………………………………………7
（一）规模效应……………………………………………………………………7
（二）结构效应……………………………………………………………………9
（三）技术效应……………………………………………………………………10
五、协调FDI与环境保护的建议…………………………………………………11
（一）转变经济增长方式…………………………………………………………11
（二）积极引导FDI流向促进产业结构优化升级……………………………11
（三）加大环境监管的法律约束力………………………………………………11
（四）加大技术密集型产业的引资力度…………………………………………12
（五）加大绿色产业的引资力度…………………………………………………12
结束语………………………………………………………………………………13
参考文献……………………………………………………………………………13
致谢语………………………………………………………………………………15
外商对华投资的环境效应分析
[摘要]对经济快速发展的中国而言，全球化既是机遇又是挑战，从改革开放以来，以跨国公司为主要载体的国际投资出现了一些新的发展趋势。
本文主要对FDI在我国的分布状况与其带来的环境污染问题进行梳理，再简要做了FDI与环境的机理分析。
归纳总结后给出正确处理FDI与环境协调发展的具体建议。
[关键词]FDI环境污染产业结构升级绿色产业
ForeignInvestmentinenvironmentalimprovementeffectanalysis
[Abstract]ontherapideconomicdevelopmentofChina,somethingbothopportunitiesandchallengesofglobalization,sincethereformandopeningup,theinternationalinvestmenttomultinationalcorporationsasthemaincarrieroftheemergenceofsomenewtrends.ThispaperfocusesonthedistributionofFDIinthecountrytobringtheirenvironmentalproblemstosortout,butwithapositiveperspectiveontheenvironmentcausedbythepositiveeffectsofFDI.AftersummarizingthecorrecttreatmentisgivenspecificrecommendationsFDIandenvironmentaldevelopment.
[Keyword]FDIenvironmentalpollutionupgradetheindustrialstructuregreenindustry
引言
国际直接投资随着世界经济全球化趋势的加强，而呈现不断增长之势，并且对投资东道国经济发展带来日益强化的影响效应。
中国对外开放30年也是利用外资实践的30年，随着利用外资规模的不断增加，外商对华投资已经成为中国经济发展中的重要组成部分，对推动中国经济发展的贡献有目共睹。
其积极效应主要表现为：
一是FDI的经济增长贡献。
FDI已经成为中国资本积累的重要来源之一，对中国经济增长和财富积累的作用形成FDI的财富创造效应；二是FDI的就业贡献。
大量FDI投入为中国丰富的劳动力资源提供了与资本要素相结合并发挥有效作用的机会，所创造的就业空位形成FDI就业创造效应；三是FDI技术进步的影响作用不断增强。
引进外资的重要原因之一就是为了学习先进技术和管理经验，随着FDI对中国产业技术进步的动态影响，形成技术进步的影响效应。
中国作为世界上最具吸引力的FDI目的地之一，虽然FDI对我国经济发展起到了巨大的推动作用，但同时也对我国的环境状况产生了影响。
如何处理好FDI与环境污染的关系，促进我国经济的绿色发展、可持续发展是今后工作中的一个重点问题，因此，有关我国FDI的环境效应问题就成为一个具有重要的理论与现实意义的研究课题。
对该问题的研究将有利于解释我国FDI对环境污染的影响，有利于在今后更好更合理地利用FDI，有利于绿色、健康、和谐地发展我国经济。
一、我国吸收FDI概况
经过改革开放三十年的发展，我国经济取得了世界瞩目的成绩。
在经济全球化的时代背景下，外商直接投资（FDI）在我国国民经济中占据了重要地位，我国已多年成为仅次于美国的世界第二大FDI引进国。
1979—2012年，我国实际使用FDI共12761.08亿美元。
大量的外商投资促进了我国工业化进程，加强了我国对外出口的竞争力，极大地增强了我国对企业的经营和管理，与此同时也弥补了资本的缺口，对我国经济的发展起到了非常关键的作用。
但是，随着大量外商投资的进入、高速的经济增长，我国的环境问题日益严峻，呈现了不断恶化的趋势。
大量FDI的进入所带来的对我国环境的负面影响在环境恶化中起了不容小视的地位。
2009—2012年，我国超过50%的外资集中在第二产业，期中污染密集型产业尤为被外商青睐。
此外，一些外商将已经被发达国家淘汰弃用、对环境污染比较严重的、较差的技术和设备通过外商投资方转移到我国境内进行生产，严重影响了我国的环境[1]。
如表1所示，我国吸引外资的特点是第二产业分布比重过大，2009年、2010年、2011年、2012年第二产业FDI项目数占总FDI项目数分别为44.05%、42.42%、41.97%、37.75%。
第二产业FDI流入量占总流入量分别为55.62%、50.92%、48.06%、46.96%。
其中制造业在第二产业中所占比重为93.154%。
众所周知，第二产业多为污染密集型产业，FDI流入量过多地分布在第二产业无疑会给我国环境带来巨大的压力。
相关数据显示，从2004年到2012年，流进我国的FDI金额逐渐上涨，尽管上涨的幅度不是很大。
从三大产业引入外商投资的角度分析，我国近年来外商投资流入的产业结构有所优化，污染密集行业集中的第二产业吸收外商投资的金额比例有所下降，其占FDI总流入量的比重由2004年的74.98%下降至2012年的46.96%；而第三产业引入外资金额和比重都有所上升，其FDI总流入量的比重由2004年的23.18%增长至2012年的51.20%。
然而，从整体看来，流入我国的FDI仍有较大部分进入了第二产业的制造业，2012年制造业吸引外资比重仍高达43.47%；而制造业大部分行业都是污染较为严重的行业。
另有数据表明，1996－2012年间，在严重污染密集产业中，外资企业总资产占全部国有及规模较大非国有工业总资产的份额急剧上升：
造纸、石油加工及炼焦、皮革毛皮羽绒及其制品、非金属矿物制品、化纤、橡胶、塑料业分别从20.99%、4.76%、44.4%、15.66%、14.07%、21.87%、33.57%上升至39.65%、13.69%、50.29％、22.78％、21.69％、48.32％、48.24％。
在我国环境管制不健全的情况下，大量外资流入制造业，给我国带来了巨大的环境污染[2]。
但我们也要看到积极的一面，近年来，随着我国环保意识的加强和国家整体环境保护力度的提高，在引进外资快速发展经济的同时也更多地考虑外资企业的进入对当地环境所带来的负面影响。
而且，由于我国的经济水平在FDI的推动下有了较快的发展，较高的财政收入也有利于环境污染的治理。
若能引资结构合理化，第三产业引入了更大比重的FDI，从而有利于当地的环境保护。
表12009-2012年中国利用FDI概况（按行业划分）
项目数（个）
金额（万美元）
年份
2009
2010
2011
2012
2009
2010
2011
2012
第一产业
896
929
865
882
142873
191195
200888
206220
第二产业
10324
11625
11630
9410
5007582
5386037
5574870
5245768
第三产业
12215
14852
15217
14633
3852817
4996292
5825342
5719626
总数
23435
27406
27712
24925
9003272
10573524
11601100
11171614
数据来源：
2010、2011、2012、2013中国统计年鉴整理
二、我国的环境污染现状
自改革开放以来，国际贸易与投资的空前发展，世界经济日益国际化，世界生产力获得了前所未有的巨大增长。
然而在经济飞速发展的同时，人类赖以生存的环境也受到严重破坏，人类面临着重大环境危机，如资源匾乏、大气污染、水体污染、海洋污染、固体污染、土地沙漠化、森林锐减、植被破坏、放射性污染、全球变暖、臭氧层破坏、生态灾害等生态环境问题频繁发生。
因此，导致人们对带来环境破坏性影响的经济增长模式进行反思的同时。
在分析外商投资带来的环境污染问题时,一般会从两个方面进行分析,一是从FDI所流入的产业这个角度进行分析,因为正是由于污染产业的转移才带来了所谓的环境污染问题；二是从工业污染物排放角度进行分析。
下面用一个统计数据来说明“工业三废”排放的严峻形势。
根据《中国环境统计年鉴》统计的我国2009年以来“工业三废”的排放情况,做出以下三项污染物表格,如表2、表3、表4所示。
2009一2012年我国工业废水排放总量表现出先上升,后下降的趋势、我国工业废气排放总量和工业固体产生量自2009年以来一直呈上升趋势,但是有放缓的趋势。
这说明随着经济总量的增加,我国整体污染总量一直有所增加。
表22009-2012全国工业废水总排量（万吨）
2009
2010
2011
2012
2090300
2118585
2103754
2035821
数据来源：
2010、2011、2012、2013中国统计年鉴整理
表32009-2012全国工业废气总排量（亿标立方米）
2009
2010
2011
2012
436064
519168
523235
524638
数据来源：
2010、2011、2012、2013中国统计年鉴整理
表42009-2012全国工业固体总排放量（万吨）
2009
2010
2011
2012
203942.4
225093.6
235638.5
237035.8
数据来源：
2010、2011、2012、2013中国统计年鉴整理
我国单位GDP主要污染物排放强度在逐年减弱,如表5所示2009-2012年工业二氧化硫、氮氧化物、烟（粉）尘三种污染物排放强度都在下降。
这说明随着我国环境政策的完善,政府在环境治理方面的投入加大,我国的环境正逐步改善。
但是，若和欧美等发达国家相比,我国的污染排放强度依然过高。
我国仍需在环境治理上加大力气。
表52009-2012全国单位GDP主要污染物排放强度（吨/亿元GDP）
污染指标排放强度
2009
2010
2011
2012
工业SO2
65.03
54.46
47.03
40.78
氮氧化物
73.13
60.12
50.99
45.02
烟（粉）尘
39.52
32.76
27.12
23.80
数据来源：
2010、2011、2012、2013中国统计年鉴整理
三、FDI与环境效应的理论阐述
（一）FDI与环境关联的理论
1.比较优势学说
赫克歇尔-俄林要素禀赋理论（H-O理论）认为，由于不同国家在资本和劳动力两种要素禀赋上存在差异，每一个国家都将出口那些密集使用本国较为丰富要素所生产的商品，各贸易国都将因此获益。
如图1，假设商品A相对商品B是资源密集型产品，国家1相对于国家2是环境富裕的（环境标准低），相反，商品B相对于商品A是环境资源匮乏产品，国家2环境资源匮乏。
OR线上国家生产两种商品的比例相同，OR线与国家1和国家2相交于H1、H2，由于国家1的价格边际转换率（切线H1P1的斜率）要大于国家2的边际转换率（切线H2P2的斜率），因此，商品A在国家1的价格要低于在国家2的价格；反之，商品B在国家2的价格要低于国家1，按照比较优势理论的推理，国家1将在A产业进行专业化生产，并获得商品A的比较优势，而国家2则在B产业进行专门化生产，并获得比较优势[3]。
2.产品周期理论
雷蒙德•弗农将产品生命周期分为三个阶段：
新产品阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段，该理论认为在国际市场范围内，一种产品所处的生命周期不同决定了其生产地点不同。
在产品成熟阶段，创新企业会选择经济发展水平、消费结构类似的国家作为投资对象；进入标准化阶段，为降低成本，原投资国又在发展中国家寻找投资机会，其产品出口到母国[4]。
Jaffe（2005）认为发展阶段是发展中国家污染产业集中的主要原因，发展中国家正处于经济起飞阶段，以重工业为主，属污染产业，而发达国家产业己升级到高科技产业和服务业，因而发达国家企业一方面致力于发展高新技术，把清洁干净、技术含量高的产业留在国内，另一方面把不利于本国生态环境的产业转移到发展中国家，再把成品输入国内，这样既可以保持与发展中国家的技术差距，又可以延长产业的衰退期以获取更多利润，还可以利用发展中国家的廉价资源和转移污染产业[5]。
3.边际产业理论
边际产业理论认为，投资国应该从己经或即将处于比较劣势的产业即边际产业开始依次对外直接投资，这样就可以使投资国的资本、技术、经营技能与东道国的资源相结合，进一步发挥该产业在东道国的比较优势[6]。
根据这一理论，随着发达国家环境标准的提高、高新技术产业及节能清洁型产业的发展，污染密集型产业环境成本上升，进而在国内的生产成本提高，渐渐丧失其比较优势，污染密集型产业淘汰为边际产业。
（二）环境外部性的内部化
环境外部性的内部化是指生产和消费产生的外部费用进入企业或个人的生产消费成本中，影响他们的决策，从而弥补私人成本和社会成本的差额，以解决环境外部性问题。
环境内部化的方法主要有：
1.政府的直接管制
也称为命令和控制方法，如制定环境标准，包括污染排放的种类、数量、方式以及生产工艺相关的污染指标。
2.采用经济手段间接控制
主要源于“庇古税原理”。
庇古认为，对于正外部性应予补贴，以补偿外部经济生产者的成本和其应得的利润，从而增加外部经济的供给，提高整个社会的福利水平；而对于负外部性应处以罚款或征税，使外部不经济生产者的私人成本等于社会成本，从而减少这种有害影响的供给，确保社会福利水平的不降低[7]。
3.自愿协商
主要源于“科斯定理”。
以科斯为代表的产权经济学家指出，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么私人市场就将总能解决外部性问题，并有效配置资源，即一旦明确界定产权，市场可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题，如排污权交易市场化、可交易排污权系统等。
4.社会道德约束
主要源于社会公众的环境意识。
环境外部性的内部化并不是不允许污染，毕竟在一个工业经济中，要消除全部污染实际上是不可能的，也是缺乏效率的，其成本将大大超过收益。
如果政府能够确定污染的社会边际成本并相应制定收费或有价许可证标准，那么，私人企业就会致力于污染控制，直到污染控制的边际成本等于减少污染的社会收益时为止[7]。
四、FDI与环境污染的机理分析
国内外学者在分析FDI对东道国的环境产生影响时往往借鉴贸易一环境效应论的一般均衡分析法，将FDI的环境效应也分解为三种：
即规模效应、结构效应和技术效应。
本文也借鉴这一分析方法，从规模效应、结构效应和技术效应三个方面来分析FDI对我国环境污染的作用机理。
（一）规模效应
FDI对环境的规模效应是指FDI的流入导致了生产规模的扩大和经济收入的提高，它所带来的由产出扩张所导致的污染排放的变化以及环境的间接改善。
FDI的规模效应对环境既有正面的影响，也有负面的影响。
1.FDI规模效应对环境的正面影响
FDI规模效应对环境的正面影响来自于人均收入的增长和政府财力的提升。
FDI带来的人均收入增长引致更高的环境质量需求。
在经济全球化的背景下，我国积极参与国际贸易和国际产业转移，FDI通过在我国扩建原有企业和创办新企业，直接为当地提供大量的就业机会，进而提高了当地居民的收入水平。
目前，我国税收的28%，工业增加值的30%，进出口总额的60%，技术引进的50%，约4500万人的就业机会都来自外商投资企业[8]。
随着居民收入的提高，人们对环境质量会产生更高的需求，他们购买环保产品的意愿更高，并且愿意投入更多的资金和时间来解决环境污染问题。
另外，FDI带来的政府财力增加引致环境保护投入的加大，加快了污染治理步伐。
FDI的流入推动了我国经济的持续快速发展，从而增加了各级政府的财力，使政府各级财政能够拿出更多的钱建立环境保护专项资金,切实增加环境保护支出。
主要用于综合性、公益性强的重大的环境建设项目、环境保护示范工程、区域和流域环境综合整治以及重大环保科技项目等。
2009年-2012年我国环境污染治理投入情况如表6所示:
表62008-2012我国环境污染治理投资表（万元）
指标
2008
2009
2010
2011
2012
环保基础设施建设
2247.7
3245.1
5182.2
4557.2
5062.7
燃气
199.2
219.2
357.9
444.1
551.8
排水
637.2
1035.5
1172.7
971.6
934.1
工业污染治理
542.6
442.6
397.0
444.4
500.5
“三同时”环保投资
2146.7
1570.7
2033.0
2112.4
2690.4
环境污染治理总额
6032.7
6924.3
9566.3
9085.9
10138
数据来源：
2008-2012年中国统计年鉴
2008-2012年我国环境污染治理投资额整体上表现出逐年增加的趋势。
2012年我国用于环境污染治理的投资额为4490.3亿元,是2003年1627.7亿元的2.76倍。
而从各省市（区）看,环境污染治理投资额则表现出逐年增加的趋势。
从环境污染治理的投资额的地区差异来看，东部地区普遍高于中部、西部地区。
其中2012年浙江、山东、江苏、河北、广东、北京的环境污染治理投资额在全国位于前六位。
而这六个省市吸收FDI的数量也排全国前八[9]。
可见，伴随着FDI带来的政府财力增加，政府对环，污染治理的投入也逐年加大。
从这个角度看，FDI的规模效应对环境也产生了正面的影响。
2.FDI规模效应对环境的负面影响
FDI规模效应对环境的负面影响来自于FDI扩大了环境负外部性。
所谓负外部性是指某个人或某个企业的一项经济活动给社会上的其他人或其他企业带来危害，但他自己却并不为此而支付足够的成本。
由于环境负外部性的存在，使社会承担的社会成本明显大于企业所承担的私人成本，因此会导致资源的浪费和环境污染的进一步恶化。
其一，FDI带来的生产规模扩大引致污染物排放总量的增多。
FDI的流入，直接增加了我国的资本流量，这种资源使我国能够继续扩大生产规模，增加产出。
同时，FDI流入带来的乘数效应能拉动经济增长，促进经济的持续发展，并对经济发展起到“输血”的作用。
随着经济活动的增加。
必然带来生产规模的扩大。
若生产过程中继续沿用原有的生产技术，在产品的生产过程中，要增加产出就需要增加投入，这就需要消耗更多的自然资源，排放更多的污染物，环境负外部性就变得更为突出，由此将带来环境质量的降低，以及污染物排放量的绝对数增加的负效应[10]。
比较前文表1和表2、表3、表4，可以发现我国实际利用FDI的规模和工业废水、工业废气和工业固体废物排放或产生量之间存在一定的联系，即随着FDI流入规模的不断扩大，我国工业废水、工业废气和工业固体废物排放或产生量总体保持上升趋势。
也就是说，随着FDI流入规模的扩大，我国的环境负担加重了。
（二）结构效应
FDI对环境的结构效应是指FDI流入引起的产出结构变化所引致的污染变
化，即取决于扩张部门与收缩部门的相对污染强度的比较。
产业结构调整对环境污染产生的影响可以是正面的，也可以是负面的。
1.FDI结构效应对环境的正面影响
FDI引致的结构调整如果形成了技术密集型专业化生产部门，而污染产业的比重降低，那么结构效应对环境产生正面的影响。
相对于制造业来说，服务业生产所消耗的资源和造成的排放都比较少，污染程度轻，所以其比重的增加对环境来说也具有正面的影响。
所以当越来越多的FDI流向服务业和高科技产业,这种行业结构的变化总体上将有利于改善环境。
一直以来，我国FDI主要集中在第二产业，对第一产业、第三产业的投资比重相对较低。
随着我国第三产业的对外开放度日益提高，由于服务行业高附加值、高利润的预期等原因，FDI正由第二产业向第三产业转移，第三产业已成为实际利用FDI增速最快的领域[11]。
据国家统计局发布的改革开放经济社会发展成就系列报告，经过改革开放30年，我国三次产业结构不断优化升级，基本实现了由工农业为主向一、二、三次产业协同发展的转变。
经上文分析，我国第一产业利用FDI所占的比重从1978年的28.2%下降到2012年的1.85%,下降了26.35个百分点;第二产业利用FDI所占比重由47.9%上升为46.69%,下降1.21个百分点;第三产业所利用FDI占比重由23.9%上升为51.2%,上升27.3个百分点。
这表明，随着产业结构优化升级，我国正朝着清洁生产的方向迈进。
2.FDI结构效应对环境的负面影响
FDI引致的结构调整如果形成污染密集型专业化生产部门，从而增加污染产业在该国产业中的比重，那么结构效应对环境产生负面的影响。
当今发达国家公众环境意识越来越强，环保标准也越来越严格，这使得发达国家企业的环保成本也越来越高。
而发展中国家的环保标准要相对低得多，而且执行起来也不那么严格。
发达国家的企业为了节约环保成本，实现企业的利润最大化，就会利用这种环保标准上的差别，把污染严重的产业转移到发展中国家，或者让那里己有的企业降低环境管理的要求，使发展中国家成为“污染避难所”。
如果FDI引入新的部门相对于原有部门而言的污染程度更大，那么结构效应倾向于提高一国的污染水平。
2012年我国实际引入污染密集产业3585个，实际利用外资l519747万美元，分别占FDI项目总数和实际利用FDI总额13.03%、16.45%。
这些行业是采矿业149个
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