说明1本检查表可作为各部门开展质量管理体系日常自查活.docx
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说明1本检查表可作为各部门开展质量管理体系日常自查活
说明：
1.本检查表可作为各部门开展质量管理体系日常自查活动的重要依据。
2.本检查表来自外校，因职责分工情况有差异，请各部门根据工作实际参考使用。
现场检查表
审核日期审核部门：
院级领导审核条款：
4.1/5.1/6.1/7.1/8.1/8.5
审核人员
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
4.1总要求
1、质量管理体系建立的初衷是什么?
，如何将学院的质量管理体系建立起来的？
是否聘请了咨询公司?
2、对于学院原有的教育管理的过程如何进行识别?
是否形成了学院的组织流程图,体现在<质量手册>中?
3、对于学院的质量管理体系的建立是否有激励机制作为保障体系进行约束?
4、学院的外包过程有哪些?
如何实施管理的?
2
5.1管理承诺
1、院级领导是通过什么方式将学院进行质量体系建立的要求来进行传达的?
利用了那些手段?
2、在体系建立和推动方面进行了那些工作?
3、质量方针和目标是由谁编制,谁审核,谁批准的?
3
5.2以顾客为关注焦点
1、院级领导如何理解以顾客为关注焦点?
具体如何开展哪方面工作?
4
5.3质量方针
1、质量方针是什么,其体现了学院哪方面的理念和含义
2、质量方针是否含盖了持续改进和满足教育要求的内容?
3、是否在管理评审会议上对质量方针的适宜性和充分性方面进行了评价?
是否有修改?
4、通过什么方式对质量方针进行了沟通和理解?
是否通过会议或是网络进行了宣传,让大家都了解?
5
5.4质量目标
1、学院的质量目标是否进行了实际的测定之后进行的确定?
2、质量目标是什么?
是否进行了测量?
结果如何?
是否有对目标进行调整情况?
3、学院总目标是否在各部门都进行了分解?
6
5.5.1职责权限
1、学院是否对原有的组织结构进行了调整?
不明确的职责都再次进行了明确?
是否形成了<学院各部门岗位职责汇编><组织结构图>?
序号
审核条款/内容
审核记录
7
5.5.2管理者代表
1、管理者代表是谁?
是否行使了其职责?
是否定期的向院长和书记对体系运行进度和问题进行汇报?
2、质量管理办公室开展的体系运行工作的效果,管理者代表是否进行检查?
8
5.5.3内部沟通
1、学院开展的内部沟通的形式有哪些,对于学院质量体系运行情况是否可通过办公平台快速实现沟通?
2、院务会议的召开是否有固定的时间安排,是否都形成会议纪要呢?
3、学院对于沟通的效果是否关注?
比如是否网上发布的通知仍然要再通过电话?
如果出现这样情况如何处理
9
5.6管理评审（还未开展要等内部审核后,开学时召开）
1、什么时间召开的管理评审会议,是否各部门的体系运行报告都提前在质量办汇总?
2、管理评审会议的主要议题是什么?
查<管理评审计划><管理评审记录>
3、此次管理评审会议领导层作出了那些决策?
是否形成了记录?
查<管理评审报告>和相应的整改证据.
10
6.1资源提供
1、学院在体系建立阶段都提供了哪些资源?
比如人力资源\财力\设施\信息等7.1教育服务实现的策划
1、学院的整体规划作出了哪些战略要求?
有哪些长远的目标?
11
8.1监视测量分析改进的总要求
1、对于学院全面质量管理的效果的评价是否修订了原有的学院绩效考核办法?
2、如何运行激励机制将学院的质量管理提升一个高度?
12
8.5.1持续改进
1\学院建立体系已有半年的时间了,从整体效果来看,我们学院的管理效果是否有所改进?
体现在哪些方面呢?
备注：
1、审核领导层的目的是了解领导对此项工作的了解程度、重视程度、和参与程度，所以主要通过提问的方式进行审核，只有检查表中提及到的查记录的部分才需要提供记录，其他只需要口头表述即可。
2、内审员要将领导所表述的内容详细的记录下来，成为审核证据。
现场检查表
受审核部门：
教务处审核员：
审核条款：
6.2\6.3\7.1\7.3\7.4\7.5.1\7.5.4\7.5.5\8.2.1\8.2.3\8.2.4\.8.3\8.4\8.5
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1职权
职责权限是否进行了规定？
人员组成情况？
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
部门内部沟通采用什么方式？
沟通内容有哪些？
4
6.2人力资源
1、对于师资队伍的建设和储备教务处开展了哪些工作?
是否在工作计划中列入？
（后面再查7.5.1工作计划时追查）
2、对教师的培训方面，教务处承担了哪些工作?
3、是否有专兼职教师的花名册，随机抽取2-3名教师查其资格符合证据，
4、在专、兼职教师的招解聘工作中起到什么作用？
检查其证据
5
7.1教学实现
1、学院的教学方面的规划，教务处承担了哪些工作
2、教学计划的制定如何开展和控制？
如何对教学计划的适应性进行论证和修订周期是否有要求？
3、示范课程和精品课程的开展工作是如何进行控制的？
6
7.3新增专业设计开发
1、自体系建立以来是否有新增专业的设计开发，是如何进行设计工作的？
2、新增专业的教学计划的制定是否要经教务处的审核？
具体申报程序是怎样的？
3、对新增专业的论证采取哪些方式？
如何开展，查其证据。
4、新增专业开始招生后是否对教学计划的可行性再次进行验证？
（这里检查的主要是相关的申报材料和教务处在指导和审核方面的职责的具体体现）
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
7
7.4.1采购过程
1、是否规定了对教材的提供方进行评价的要求？
检查文件。
是否按照要求对供方进行了评价，查《供方评价记录表》
2、是否将评价合格的教材提供方的信息汇总形成了《合格供方名录》。
随机抽取2-3名供方检查收集的相关证据是否与评价要求符合？
（资质证明复印件是否齐全、有效期等方面）
3、对于自编教材是如何进行管理和控制的？
（检查目录、出版印刷的相关工作证据）
7.4.2采购信息
1、什么时间编制教学书籍和材料的采购计划？
谁来编制？
谁来审核？
查《采购计划》或《采购清单》，内容填写是否完整？
7.4.3采购验证
1、如何实施采购来的教材的验证？
查验收记录
2、对于自编教材是如何进行验收控制的？
8
7.5.1教学服务提供控制
1、是否编制了实施教学工作的计划，对具体教学工作的开展进行充分策划？
是否包括师资队伍建设方面的工作安排。
检查工作计划的实施记录
2、对教学过程的控制的相关文件是否编制，都有哪些文件是对关键过程进行指导的？
抽查文件查其控制效果。
3、教学设备设施提供的是否充分？
适合？
（需要现场检查）
4、采用了什么方法对教学服务的有效性监督检查？
（这里了解方法，具体的检查记录在8.2.3过程控制处检查。
）
9
7.5.5产品防护
1、检查教材的帐务卡是否一致，随机抽取3-5个样本检查其符合情况
2、教材储存环境是否符合要求（温度、湿度、通风、标识、灭火器等方面）
10
7.5.4顾客财产
1、学生考试成绩的登录和管理是如何实施的，是否存在出错的情况，如何处理
11
8.2.1顾客满意
a.如何获取顾客满意程度？
主动测量的方法是什么？
被动测量的记录在哪里？
（投诉反馈情况）
b.对识别的不满意情况是否分析了原因，进行了改进？
传递到相关部门？
检查证据
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
11
8.2.3/8.2.4服务过程和提供的服务的监测
1、采用什么方法对教学服务过程进行监测？
针对不同的方法检查其监控实施记录
2、是否编制了部门岗位考评的办法？
查考评记录。
3、3、试题的保密工作如何开展，试题库的建设方面的管理如何开展？
抽查考试记录，考卷分析等情况。
12
8.3不合格服务控制
1、对于教学事故的认定是否进行了规定？
日常教学检查过程中识别的不合格服务如何处置？
检查处置记录
13
8.4数据分析
是否对顾客满意度、质量目标、不合格情况、供方等方面采取了分析的方法识别改进对象？
查其分析报告或记录
14
8.5.2/8.5.3纠正/预防措施
1、当出现严重的教学事故或是学生家长的投诉的情况如何处理？
是否分析了原因，采取了纠正措施？
检查其实施记录。
2、在日常工作或是检查过程中是否识别了潜在不合格，并采取了预防措施？
现场检查表
受审核部门：
学生处（_招生）审核员：
审核条款：
7.1\7.2\7.5\8.2.1\8.2.3\8,2,4\8.3\8.5
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1职权
职责权限是否进行了规定？
人员如何分配？
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
采用什么方式对体系内的相关内容进行沟通？
4
7.1教育服务实现控制
1、对学生开展的教育服务的工作是如何进行策划的?
（时间\活动\形式\结果）抽样进行检查.
对重大活动和特定项目的进行如何进行管理和控制?
是否有相关作业文件进行指导？
5
7.5.1教育服务提供的控制
1、学生处的管理工作主要有哪些？
（对照部门工作职责）
2、是否有各项管理工作的规定？
（抽查部门的工作文件、管理制度）
3、下述各项工作执行情况如何？
抽查相关的工作记录。
1）学生品德养成管理工作如何实施？
2）学生管理工作（包括对辅导员的管理工作）——对照《学生管理控制程序》查其实施效果
3）学生心理健康教育（包括心理咨询工作）如何开展工作
查其实施记录（包括问题学生帮教）
4）学生的助、贷、奖、勤工作如何实施管理
5）学生团体的管理如何实施
6）学生公寓管理如何实施，抽样检查其管理记录
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
6
7.5.3标识和可追溯性
学生处对学生证、校徽等标识的制订、使用及管理如何实施检查执行情况。
7
7.5.4顾客财产
1、对于学生宿舍中的顾客财产如何实施管理，在防止丢失方面开展了哪些工作？
2、当出现损坏、丢失现象如何进行处理？
8
8.2.1顾客满意度
1、检查学生处是如何开展对学生满意度调研工作？
是否收集了学生对学生管理服务质量的满意度？
2、对通过各种渠道了解到的信息是如何处理的？
请出示处理记录（如学生信息员反馈的信息）
3、是否对顾客满意情况进行了分析？
及时传递？
9
8.2.3/8.2.4过程/产品的监视和测量
1、对本部门日常工作的监督检查是采用什么方式进行的?
2、对各系部的日常学生工作检查又是如何开展?
工作检查记录？
3、对学生德、智、体综合测评工作？
请提供工作记录
4、是否确定了考评方法和奖惩机制？
10
8.3/8.5.2/8.5.3不合格服务控制、纠正/预防措施
1、对监督过程中出现的不合格或是顾客投诉采用什么方法控制？
2、对于品德操行考核不及格学生违纪情况如何处理？
抽查其实施记录
3、检查发生的不合格服务的记录
4、是否针对严重、或是频发的不合格原因采取了纠正措施？
5、是否有潜在不合格情况发生？
11
8.4数据分析
是否按《数据分析统计控制程序》对学生管理过程中的各类内外部数据进行收集、汇总统计及分析（如对辅导员、班主任的考核、班级工作的考核、对学生的德智体考核及其他各类考核的统计分析、学生调查问卷统计分析）？
8.5改进
学生处的工作是否有自我改进机制？
日常工作中是如何及时发现问题？
改进问题的？
是否有相关的工作记录？
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
6
7.2.与顾客有关的过程（招生过程）
1、招生办通过什么方法获取学生的需求，是否将其反应在《招生计划》《招生简章》中？
查其简章。
2、如何对招生计划进行编制，如何进行审核、批准
3、招生前的人员培训工作是如何开展的是否记录了培训记录？
4、对于招生工作的安排和人员分布是如何进行的，查其相关文件和记录。
5、对招生后的工作总结是否给其他部门提供相关信息？
6、对招生过程中的不符合情况如何进行控制的？
查其相关证据。
现场检查表
受审核部门：
后勤处审核员：
审核条款:
6.3/6.4/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.6/8.2.1/8.2.3/8.5
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1权限
职责、权限如何规定？
人员组成情况？
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
采用什么方式进行内部沟通？
沟通的内容有哪些？
是否包括质量管理体系有关的内容？
4
6.3基础设施
1、本学院的基础设施有那些？
（房地产、教学设施、实验实习设备、固定资产、办公家具设备）查有无各类物资的管理规定？
各类物资的总帐、登记表等？
（抽查记录）
2、资产购置、及处理是如何管理和控制的？
（看管理的规定和流程及具体的实施情况，是否按要求去做了？
根据流程的要求，抽查各阶段的工作记录及相关的审批手续）
3、各类设施维护情况：
固定资产、仪器设备、基础设施的维修是否有相关的管理规定和要求？
是否按相应的规定去做？
做了后有否记录？
（抽查各类设施使用登记、定期检查记录、维护计划、维护记录、维护验收记录、完好率的统计和考核）
4、对照学院的《设备设施管理控制程序》检查执行情况。
部门设备设施是否进行了登记？
查其登记表，看其设备设施的登记信息是否齐全。
5、是否对所管辖车辆建立了台帐？
是否定期进行保养维修？
查其实施记录。
6、对设备设施是否编制的年度维修计划，检查计划的实施效果。
7、对所管辖的设备如何进行巡视和检查？
当出现维修时程序
是怎样的？
对维修的效果是否进行回访？
查其记录。
8、医疗设备如何进行管理（登记、养护、维修、校准等工作）、9、食堂设备如何进行管理（登记、养护、维修和监督）
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
5
6.4工作环境
1、校园的环境卫生如何实施管理？
卫生区域如何进行划分？
2、教学公共区域的卫生状况如何进行管理？
6
7.4.1采购过程
1、是否对关键供方确定了评价准则？
2、是否按照评价准则评价了供方？
形成供方评价记录表？
3、查《合格供方名录》，从中抽取2—3家检查与评价准则的符合性。
7.4.2采购信息
1、采购计划的内容完整性
2、是否存在着计划外采购？
7.4.3/8.3采购验证/不合格采购品控制
1、采用什么方法验证采购产品的合格？
2、是否编制了采购产品验证准则？
3、谁负责对采购产品实施验证？
4、检查验证记录。
5、当出现不符合的采购产品的时候采取什么措施？
7.5.1服务提供控制
1、后勤处是否编制了工作计划,对所含盖的后勤的工作作出的具体工作安排?
查其工作计划和实施记录.
7
7.5.2特殊过程的控制
1、后勤所含盖应急过程是否都编制的应急预案,如火灾\停水
\停电\食物中毒等
2、对相关人员的能力是否进行了确认和考核?
如餐饮人员\维修人员.抽样检查.。
3、要求检查后勤服务的规章制度、设备完好情况（包括维修记录）、各类不同人员的资格（如食堂工作人员的健康证、医疗人员的从医资格证、维修人员的资格证（维修电工证）、配电值班人员的高配证、基建工程技术人员的工程师资格、其他工作人员的上岗证明—岗前培训），要能提供记录。
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
8
7.5.3标识和可追溯性
1、学院的标识牌的制作是由谁负责,对正常使用情况是如何进行管理的。
2、学院人员的工作牌是如何进行制作和管理的？
9
7.6监视和测量装置控制
1、学院后勤存在的监测装置有：
压力表、兆欧表、绝缘工具、
血压计等
2、是否进行了校准和检定，查其校准记录。
10
8.2.1顾客满意
1、什么时候,采用什么方法进行学生满意度调查,查调查结果
（对维修情况\餐饮情况\\后勤情况）
2、对于学生不满意的情况如何进行处理和改进?
11
8.2.3过程控制
1、日常工作中采用哪些方法对后勤工作进行监督和检查，查其记录。
2、是否采取分级别的监控手段，如何实施，查不同层次的检查记录。
12
8.3不合格服务控制
1、日常检查过程中发现的不合格情况是否采取了相应的措施,
查其记录。
2、对出现的投诉情况如何进行处理，查其记录。
13
8.5.1/8.5.2/8.5.3
a.体系建立以来是否有重大、日常改进情况？
b.是否有些需要采取纠正措施的不合格服务？
c.是否在服务提供过程中存在着潜在不合格情况？
采取了预防措施吗？
现场检查表
受审核部门：
饮食服务中心审核员：
审核条款:
7.4/7.5/8.2.1/8.2.3/8.3/8.5
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1职权
职责、权限是否明确分工？
人员构成情况。
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
沟通采用什么方式？
沟通内容有哪些？
如何确保与体系有关内容的沟通？
4
7.4.采购过程
1、是否规定了食堂原材料的提供方的评价要求，是否从资质、供货能力、售后服务、价格质量等方面进行了评价，检查其〈供方评价记录〉
2、对于外包的食堂，如何对其承包人的采购过程实施控制，检查其控制的证据
3、检查其采购清单，对拟采购的物品的信息是否进行了清楚的表述，以防由于信息的不清而影响采购的质量。
4、对采购的产品如何进行验收，检查其验收证据
5
7.5餐饮服务提供
1、是否制定了饮食中心的工作计划，随机检查2-3项工作的落实情况的证据
2、是否编制〈周菜谱〉以便于菜品的合理搭配。
3、食堂的设备设施如何进行维护和维修，如何控制，检查其记录
4、是否对菜品有留样的要求，检查记录
5、对餐饮中关键过程的控制是否都形成了文件，（如餐器具的消毒、加工过程卫生控制。
）
并检查其实施证据
6、检查其证据食堂的人员是否都有健康证，从〈食堂人员名单〉中随机抽取2-3名员工检查。
7、现场检查
1）各加工区域的标识、生熟加工器具的标识、人员服装标识是否清楚。
2）库房管理情况（食品的摆放、卫生情况，出入库和帐务情况）
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
3）加工现场的卫生情况（人员卫生、器具卫生、环境卫生）
6
8.2.1顾客满意度
1、饮食中心采用什么方式，什么时间开展的学生教师满意度调查，检查其调查表。
2、对调查的结果是否进行了分析，检查其分析的结果。
7
8.2.3过程控制
1、对于自己管理的食堂如何开展餐饮全过程的控制（从采购、加工、销售）检查其控制的证据。
2、对于承包的食堂采用什么方式开展质量安全的控制（签订合同、每天检查、发整改通知单等）
8
8.3不符合控制
1、当日常检查过程中发现不符合情况，如何采取措施，检查其证据
9
8.5.1持续改进
学院质量管理体系建立以来，饮食中心在哪些方面有了提高，实现了哪些改进（口头表述）
现场检查表
受审核部门：
教学督导办审核员：
审核条款:
4.2.3/4.2.4/5.6/8.2.2/8.2.3/8.3/8.5.2/8.5.3
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1职权
职责、权限是否明确分工？
人员构成情况。
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
沟通采用什么方式？
沟通内容有哪些？
如何确保与体系有关内容的沟通？
4
4.2.3文件控制
1、是否编制了《受控文件清单》把与体系运行有关的文件都识别充分？
2、检查文件的
5
4.2.4记录控制
是否将需要填写的记录表格编制《记录清单》？
6
5.6管理评审
1、什么时间召开管理评审会议,对管理评审的输入内容进行规定?
2、查管理评审的计划
3、查管理评审报告，查其评审输出的落实情况。
7
8.2.2内部审核
1、查内审计划\签到表\检查表,审核记录\不合格报告\审核报告
等相关记录是否齐全。
8
8.2.3/8.3过程控制和不合格控制
1、采取什么方法\频次开展体系的监控?
查其计划和实施效果.（这里包括教学督察、学生工作、后勤工作等全面的检查情况）
2、当出现不合格情况如何采取措施？
查记录。
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
9
8.5.2/8.5.3纠正/预防措施
1、监督检查过程中当出现频繁出现的问题或是多个部门出现的或是严重的情况是否要求分析原因并采取纠正措施，检查《纠正/预防措施处理单》
2、是否在监督检查过程中发现潜在的问题需要各部门引以
现场检查表
受审核部门：
人事处审核员：
审核条款:
6.2\8.2.3\8.3\8.5
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1权限
职责、权限如何规定？
人员组成情况？
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
采用什么方式进行内部沟通？
沟通的内容有哪些？
是否包括质量管理体系有关的内容？
4
6.2人力资源
1、是否对学院各级人员确定了《岗位人员任职要求》对不同层次的人员做出了具体能力要求
2、查《人员花名册》随机抽取不同层次的人员查其相应的资格\学历\技能\职称等复印件是否齐全.
3、查《年度培训计划》从中抽取已实施的培训查其培训记录和培训有效性的评价方式和记录。
5
4、对于学院人才建设的工作是如何开展的？
查其建设计划和实施效果记录。
8.2.3/8.3过程控制/不合格品控制
1、人力资源部是否制定了学院人员绩效考评办法?
如何实施,查其记录..
2考评后出现的不符合情况采取什么措施进行处置？
6
8.5改进
1、体系建立以来是否有重大、日常改进情况？
2、是否有些需要采取纠正措施的不合格服务？
3、是否在服务提供过程中存在着潜在不合格情况？
采取了预防措施吗？
现场检查表
受审核部门：
院办审核员：
审核条款:
4.2.3\4.2.4\6.3\6.4/8.3\8.
升级会员 